管理层内审检查表

内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第1 页受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.1总要求4.2环境方针 公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求？ 是否包含了节约资源及环境保护的有关过程？总经理是否制定并批准书面的环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否依照PDCA循环管理模式将环境和的所有过程进行分类、确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ 是否制定了文件化的管理方针？ 管理方针是否经最高管理者批准？是否与组织的宗旨相适宜。答:公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求，覆盖所有与环境和有关的人员和部门，以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程，是符合ISO140001标准要求的。答：环境体系的要求主要是体现保护环境和节约能源适应保持可持续发展的基本要求。答：是的；总经理于2005年9月1日批准的环管理方针和目标，并以各种方式加以宣传贯彻。答：整个环境管理体系的策划都是按照PDCA循环的管理过程进行分类、确定、实施、验证和改进的。答：计划部负责员工的环境方面的培训工作安排，按照文件要求、新员工进厂必须经过三级教育，各种方式的文件、培训、版报等，从不同的角度宣传贯彻法律法规的要求和顾客和相关方的要求；通过合同评审的方式把顾客要求和法规要求融贯于产品和实施全过程；做到全体员工人人遵章守法，自觉为贯彻管理方针和目标做出自己应有贡献。答：制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准，于2005年元9月份发布并实施。答：环境管理方针与公司的经营宗旨保持一致，是公司经营管念在环境管理方面的具体体现，且与管理方针相兼容。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 5 页 第 2 页受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.2环境方针4.3策划 是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺？ 是否提供建立和评审目标和指标的框架。 有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? 识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ 对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？对重大环境因素的控制措施有哪些？答：我认为管理方针的内容完全适合于本公司的生产经营活动的实际情况，是可行的。答：管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求，根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。答：管理方针的每一句话都经过反复推敲讨论，当然也要考虑到今后实现的可能性和为制定和评审管理目标基本要求和在此框架下制定目标的可行性。答：公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件，对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。查：环境因素识别评价控制程序在文件汇编中，符合要求。答：主要是通过调查的形式，按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查，主要资料是调查表（排查表）。答：考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商，政府、社区和员工等多方面。答：对每个新的项目都在技术部门在进行产品策划的同时，对环境保护的具体措施在策划中体现，还要提出具体的实施细则。 查：产品策划方案中对环保和措施都做了详尽的规定答：具体有：噪声、粉尘、水污染、资源利用、用电、固体废弃物处理和化学、危险品、油品管理规定等。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第3 页受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.2法律法规和其4.3.3目标和指标他要求 程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员，是否规定了确认频次、途径、方法？ 该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？员工是否意识到不遵守法规而产生的后果？管理目标和指标是否形成文件?是否按规定经领导批准? 是否分解到有关的职能和层次? 管理目标和指标的内容是否符合方针的要求? 目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？答：公司制定了法律法规获取识别控制程序，做出了相应的规定。答：环境方面的法律法规由综合办负责收集，方面的由安保科负责收集，最后集中在综合办统一发放和管理。识别和确认的方法，目前规定上网查询的方法，一般情况规定频次为一2005年一次。答：文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定，对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导，通过会议、文件板报等形式进行传达；对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通，答：实施管理体系的目的，就是通过培训和其他措施，提高员工的思想意识，在日常的生产活动中时时处处都要以法律法规为行动的准绳，树立遵章守纪光荣、违章违纪可耻的风气和氛围。答：管理目标和指标经总经理批准发布，按受控文件下发各部门。答：已按规定分解到各部门。查：有下发的管理目标分解表和登记记录。答：管理目标和指标是在管理方针的框架下结合本公司的几2005年来实际情况综合考虑而制定的，其内容完全符合管理方针的要求。答：方针、目标和指标都要体现广大员工和相关方的利益，这也是两个标准的基本要求。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第 4 页受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3管理方案4.4.1结构和职责 管理方案是如何制定、批准的 管理方案是否明确了实现目标和指标的措施、方法？ 管理方案是否明确了时间要求？ 组织在什么情况下需要修订方案?本单位的管理方案是否进行过修订? 现有管理体系策划后形成的管理文件？是否满足要求? 是否有明确的组织结构图？ 相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？ 最高管理者是否明确其各项职责？ 管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源途径是否明确？ 各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？答：环境管理方案是针对管理目标和指标的完成而制定的具体方法，方案经过充分讨论，定稿后经最高管理者批准发而实施答：方案中对实现目标的措施、方法甚至连检查验收的准则都做出了规定。答：方案明确了时间的要求和资源的保证。答：当产品、工艺、原材料、设备、人员以及外部环境发生变化时，和其他组织认为应该修订时要进行评审和修订。但目前尚未发生修订。答：目前的管理文件基本上可满足体系运行要求。答：管理手册中有明确的职责分工，附录中还有体系的组织机构图和职能分配表。答：管理手册中第组织机构与职责章节中明确了各类人员的职责。答：最高管理者的职责也在本章节中详细予以描述，是环境保护管理体系的第一责任人。答：最高管理者是公司资源的提供者，人力资源、专项技能、技术和财务资源，公司都能满足需要。资源需求由职能部门提出，最高管理者审批后，相关部门积极解决。答：管理方针是通过实施目标来实施的，而管理目标又是通过管理目标在各层次的分解来保证的，从这个意义上来讲，完成职责任务就是完成了管理方针的组成部分。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 5 页 第 5 页受审部门：领导层 负责人：吴庆彪 审核组长：顾昀 审核员：蒋庭梁序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.4管理体系文件4.4.4管理体系文件4.6管理评审组织是否按标准建立了文件化的管理体系?是否符合标准的要求?与受审核部门相关的文件有多少?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？ 电子形式文件的使用是否有效？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查询？管理评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审? 管理评审是否由总经理亲自主持? 管理评审准备在何时进行。答：本单位按照标准要求建立了文件化的管理体系，完全符合和满足标准的要求；相关文件有相关的法律法规、相关方文件、管理手册、程序文件、相关的管理文件、技术文件、管理方案、应急预案等；管理方针、组织机构图、排放管网图、三同时报告、评价报告齐全。查：本单位目前主要使用纸张介质的文件，部分存档的是电子文件，有效。答：管理体系文件规定公司相关部门按照业务对口的原则，与相关方建立信息索取的渠道和方式；内部的文件按照类别储存，并规定标识和查询的方法，便于查找和检索。答：管理评审的间隔时间原则上不超过12个9月。答：本次计划安排的是环境管理体系的第一次管理评审。答：总经理亲自主持管理评审工作。答：根据计划，安排在这次内审之后，正式认证之前的适当时间 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 9 页 第 1 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.1总要求4.2管理方针 公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求？ 组织如何将顾客的要求、环境保护的要求的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？ 是否制定了文件化的管理方针？ 是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺？ 检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？是否有定期评审管理方针的规定？如何对管理方针进行修订?答:公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求，覆盖所有与环境和有关的人员和部门，以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程，是符合ISO140001标准要求的。答：通过合同评审，把顾客和法律法规的要求，充分识别，在产品实施过程中贯穿全过程的每项活动，并进行检查和改进；另一方面通过与顾客和相关方的沟通、协商与交流，及时了解外部的意见和建议，作为公司改进工作的依据和切入点。答：制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准，于2005年89月份发布并实施。答：管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求，根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。答：公司职能部门通过指标（目标）分解，定期考核、评定；日常工作检查；数据分析和实施纠正、预防措施以及内审、管理评审等不同方式，对体系的绩效进行实时监控，以确保其过程能力满足策划的要求。答：文件规定每2005年的管理评审会议议题中有对管理方针评审的具体内容，在内外部环境发生较大变化时也可随时由总经理决定对其进行评审和修订，以保持其适宜性。答：主要是评审其适宜性、可操作性和与经营宗旨的一致性。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 9 页 第 2 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求 有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? 识别环境因素时，收集了哪些原始资料？是否考虑三种状态？ 是否考虑三种时态？ 程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？ 该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？ 是否建立了法规和其他要求的清单? 请部门负责人试举了3-5个适用的法规?法规信息及时变更由谁负责 ? 实际工作中做得如何？答：公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件，对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。查：环境因素识别评价控制程序符合要求。答：主要是通过调查的形式，按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查，主要资料是调查表（排查表）。答：既考虑了三种状态，也充分考虑到三种时态。查：调查表基本达到文件要求。答：对三种时态都进行了综合性的考虑。答：公司制定了法律法规获取识别控制程序，做出了相应的规定。答：文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定，对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导，通过会议、文件板报等形式进行传达；对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通，答：按文件规定编制了适用法律法规和其他要求清单查：该部门有适用法律法规和其他要求清单答：生产法、环境保护法和消防法、大气污染防治法等。答：由综合办负责，适用法律法规和其他要求清单将根据法律法规变化情况确认后而随时变更。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 9 页 第 3 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3目标和指标4.3.4管理方案4.4.1组织结构和职责管理目标和指标是否形成文件?是否按规定经领导批准? 目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？ 受审核部门是否均有相应的目标的指标？ 企业资源是否能保证目标和指标的实现？ 管理方案是如何制定、批准的 是否所有的目标和指标都有相应的方案？ 是否规定了管理方案的评审程序和实施的过程? 相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？答：管理目标和指标经总经理批准发布，按受控文件下发各部门。答：首先应该考虑的就是与法律法规的符合性。答：本部门不例外地也有分解的目标和指标，并且有具体考核的参数和方法。查：有加盖受控印章的管理目标分解表。答：本身管理目标和指标的确定就考虑到实施的财务状况和公司的承受能力，以及与其产生影响的适应性，所以企业的资源完全可以保证其实施。答：环境管理方案是针对管理目标和指标的完成而制定的具体方法，方案经过充分讨论，定稿后经最高管理者批准发而实施。答：是的。所有的目标都有相对应的管理方案。答：文件规定了管理方案的评审和更改的方法和过程，对上述活动都作了详尽的说明和具体过程的规定。答：管理手册中第组织机构与职责章节中明确了各类人员的职责。主要规定了各管理部门的职责和权限。答：最高管理者是公司资源的提供者，人力资源、专项技能、技术和财务资源，公司都能满足需要。资源需求由职能部门提出，最高管理者审批后，相关部门积极解决。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 9 页 第 5 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3信息交流组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？员工是否参与环境方针的制定、修订、评审。 员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审。 员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,员工是否参与可能影响工作场所环境变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？ 员工是否了解谁是管理者代表？涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？答：公司制定了协商交流和内部沟通的程序，对上述活动的程序做出了详细的规定，制定本程序的目的，就是为了认真听取广大员工的意见和建议，建立一个畅通的渠道。答：在评审前我们通过基层组织首先广泛征求广大员工的意见和建议，及时收集在执行中遇到的问题进行总结，把评审的结论和初步意见下发，再征求广大员工的意见，同时员工还可以通过工会充分发表个人的意见，公司鼓励和希望全体员工充分发挥主观能动性，与公司的管理水平提高献计献策。答：我们通过各种不同的途径，积极动员和鼓励广大员工参与管理，努力创造一个宽松，和谐的文化氛围，规定了内部沟通和协商的畅通渠道，员工可直接发表个人的意见和建议。因此，管理体系的贯彻离不开广大员工的参与。答：员工都了解。答：目前，在体系运行期间没有发生过重大投诉。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 (B) 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 9 页 第6 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.4管理体系文件4.4.5文件控制管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否引用或包括程序文件。 管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。 手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、修订、评审做出了规定？外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？ 是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？答：管理手册包括了环境和，覆盖所有的部门和产品答：程序文件作为管理手册的支持性文件在相关的章节中进行引用；答：管理手册的实际上就是将管理体系所必须的所有过程进行识别，确定过程之间的顺序和相互间的作用，对过程进行监视和测量，本单位的管理手册基本上满足了上述要求，并且层次清晰，职责分配和过程清楚。答：手册是根据标准的要求而编制的，首先要符合标准的要求，程序文件是手册要求结合本单位实际情况的具体展开和补充，三者之间必须协调一致，本单位的管理手册经过试运行期间的实践证明是切合实际、可操作的。答：文件控制程序的可操作性，对文件的编制，审核批准，发布、修订、评审都做了详细的规定。答：外来文件包括在文件的控制范围。答：是。对文件的保管和使用做出了规定。答：文件规定在发布前进行评审，需作较大改动时要进行评审。答：作废文件一般都是按销毁的方法处置，保留的要做标识，使用处不允许保留作废文件，以防止识用。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 9 页 第 7 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.6、运行控制重大环境因素有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？ 对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了控制程序？化学品和危险品有无控制程序？对化学危险品等规定了控制限界值，有无支持的作业文件？ 运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素的目的？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。 员工是否了解运行标准？ 是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ 是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？答：本公司主要固体废弃物处理和运动性伤害。答：对此，已列入重大环境因素，和进行控制，并制定了相应的管理办法和程序。答：对于公司的关键特殊和与环境，有重大关系的过程，都制定了管理制度规定，以规范操作，避免发生意外。答：对化学品、危险品公司在管理中制定了相应的管理规定，列出了清单，储存场所有管理办法。答：就目前情况来看，试运行期间，基本能达到控制目的。答：管理性文件和作业指导书通过试运行期间证实具有可制作性。答：相关文件都下发各部门，对员工已进行培训。查：现场工作人员基本上都了解标准的有关内容。答：凡是需要记录的岗位都要求按规定记录。答：该项工作由采购部门具体负责，随时与供方和相关方保持联系。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 9 页 第 8 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量 组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？ 可能发生的事故或紧急状态是什么？是否有文件化的程序？ 文件化程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？ 是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？ 是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否按规定有记录并加以保持？ 是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？答：通过对环境和因素的排查评价，对各部门潜在的文件和紧急情况的设备场所和活动都得到明确。答：主要是：可燃易爆品的火灾、爆炸和化工产品的泄露的紧急状态。答：公司制定了消防紧急预案和化工气体泄露事故紧急预案。答：上述文件中规定了潜在事故可能发生的紧急情况。答：文件规定了进行评审和修订的程序，主要是通过事故分析过程，发现预案的不足之处，及时进行补充，以便其更具有可操作性，以减少事故的损失。答：程序修订根据文件控制程序规定必须经过再次批准，必须填写文件更改申请单或方案编制/变更申请单，这些记录应按规定2005年限予以保存。答：公司制定了环境监视和测量控制程序，不符合、纠正和预防措施控制程序、内审控制程序、管理评审控制程序，规定了对体系的监视和测量的具体活动。答：其中已做出了规定。答：通过文件规定的上述活动，骑墙指查出的不符合及时采取纠正和预防措施，责任部门分析原因，针对原因制定措施加以改进，检查部门跟踪检查验证其有效性，以达到持续改进的目的。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 (B) 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 9 页 第 9 页受审部门：综合办 负责人：金义陵 审核组长：顾昀 审核员：项香序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.5.3记录4.5.4管理体系审核程序中是否对记录的标识、收集、使用、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？是否有保存期限的规定？是否对记录进行了清理,并列出了清单?文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？ 是否进行了2005年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？2005年度内审方案是否按文件要求经过批准？2005年度内审方案是否发给有关部门?是否按2005年度内审方案的计划实施了审核?是否制定了内审实施计划?内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门?答;公司制定了对记录的收集、使用、保存、查阅、处置等管理内容做了规定。记录标识在文件控制程序中做出了规定。答：文件规定要编制记录控制清单，清单只对记录的保存2005年限进行了规定。查：记录控制清单。有对记录的保存2005年限和保存部门的规定内容。查：对清理出来的记录已列入记录控制清单。答：内审控制程序作了具体的规定。答：包括上述内容。查：2005年度内审计划中包括了审核准则（依据）、范围、频次、和方法。查：2005年度审核计划经管理者代表批准。答：已按规定发放到相关部门，查：有发放记录。答：本次内审就是根据计划执行的。查：在审核前编制了内审实施计划。查：实施计划中明确了审核要素和具体部门。内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25日 页 码:共 4 页 第 1 页受审部门：销售科 负责人：娄亚威 审核组长：顾昀 审核员：顾昀序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标和指标有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? 是否按程序要求识别环境因素？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员，是否规定了确认频次、途径、方法？ 企业资源是否能保证目标和指标的实现？ 是否规定了管理方案的评审程序和实施的过程? 检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？是否明确了执行部门和负责人？答：公司管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件，对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。查：环境因素识别评价控制程序符合要求。答：是的，本部门专门抽调人力，对本部门的环境因素进行了拉网式的排查。答：考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商，政府、社区和员员等多方面。答：公司制定了法律法规获取识别控制程序，做出了相应的规定。答：环境方面的法律法规由综合办负责收集，方面的由安保科负责收集，最后集中在综合办统一发放和管理。识别和确认的方法，目前规定上网查询的方法，一般情况规定频次为一2005年一次。答：本身管理目标和指标的确定就考虑到实施的财务状况和公司的承受能力，以及与其产生影响的适应性，所以企业的资源完全可以保证其实施。答：文件规定了管理方案的评审和更改的方法和过程，对上述活动都作了详尽的说明和具体过程的规定。答：通过日常工作检查，证实体系运行是正常的，本次内审也是检查的手段之一，管理评审对体系进行全面评价。答：每项指标都分解到相应的职能部门，部门的负责人就是目标和指标落实的第一责任人。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 4 页 第 2 页受审部门：销售科 负责人：娄亚威 审核组长：顾昀 审核员：顾昀序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.3.3管理方案4.4.3信息交流4.4.5文件控制是否所有的目标和指标都有相应的管理方案？ 是否明确了实现目标和指标的措施、方法？ 是否明确了时间要求？是否规定了管理方案的评审程序和实施的过程? 有关人员是否参与管理方案的制定?组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？信息通报采取何种方式？如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方交流有关信息？ 如何处理顾客和相关方的投诉？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查询？涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？答：是的。所有的目标都有相对应的管理方案。答：方案中对实现目标的措施、方法甚至连检验的准则都做出了规定。答：方案明确了时间的要求和资源的保证。答：文件规定了管理方案的评审和更改的方法和过程，对上述活动都作了详尽的说明和具体过程的规定。答：各职能部门和相关的人员都参加了方案的制定和评审。答：公司制定了协商交流和内部沟通的程序，对上述活动的程序做出了详细的规定，制定本程序的目的，就是为了认真听取广大员工的意见和建议，建立一个畅通的渠道。答：采取文件、通知、板报的形式。答：主要是由业务对口部门加强与政府职能部门的联系，或者通过政府部门的网站查询获得。答：相关的业务部门与供方和分包方建立日常的信息交流渠道。答：业务部门接到投诉后，在权限范围内的应及时处理，超出权限范围的应立即向上级汇报，并保持与顾客和相关方的联系。避免因沟通不当导致事态激化和扩大，公司将在最短的时间内给处理或答复。答：管理体系文件规定公司相关部门按照业务对口的原则，与相关方建立信息索取的渠道和方式；内部的文件按照类别储存，并规定标识和查询的方法，便于查找和检索。答：目前，在体系运行期间没有发生过重大投诉。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 4 页 第 3 页受审部门：销售科 负责人：娄亚威 审核组长：顾昀 审核员：顾昀序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.6运行控制重大环境因素有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了控制程序？ 是否有原材料供应的重大环境因素风险评价程序？化学品和危险品有无控制程序？对化学危险品等规定了控制限界值，有无支持的作业文件？ 污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？ 废水排放状况如何？ 污水中有无法规规定的有害物质？如有怎样控制？大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？答：本公司主要固体废弃物处理和运动性伤害。答：对此，已列入重大环境因素进行控制，并制定了相应的管理办法和程序。答：对于公司的关键特殊和与环境有重大关系的过程，都制定了管理制度规定，以规范操作，避免发生意外。答：公司制定了相关控制程序，对原材料进行控制。答：对化学品、危险品公司在管理中制定了相应的管理规定，列出了清单，储存场所有管理办法。答：经检测，公司生产过程中不产生的水污染。答：公司有厂区排水网管图，标明了厂界、排放口、最终排入点，无地下渗透点。答：公司生产过程没有水体排放的污染物，其主要成分产生生活为主，厕所经化粪池处理后作为农家肥处理，没有污染。答：目前，污水中无法规规定的有害物质。以后如发生，将按国家有关规定进行控制。答：大气污染物主要车间生产过程中的异味，采取强制通风排放和加强个人防护的办法控制。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 (B) 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 4 页 第 4 页受审部门：销售科 负责人：娄亚威 审核组长：顾昀 审核员：顾昀序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.4.7应急准备和响应 组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？ 可能发生的事故或紧急状态是什么？ 以往是否发生过？是否有文件化的程序？ 文件化程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？针对事故和紧急状态采取的对策符合实际情况？是否可行？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否按规定有记录并加以保持？答：通过对环境和因素的排查评价，对各部门潜在的文件和紧急情况的设备场所和活动都得到明确。答：主要是：可燃易爆品的火灾、爆炸为紧急状态。答：没有发生过。答：公司制定了消防紧急预案答：上述文件中规定了潜在事故可能发生的紧急情况。答：对可能发生的紧急情况最大限度地进行了评估。答：对各种潜在事故的处置方法做出详尽的规定。答：文件规定了进行评审和修订的程序，主要是通过事故分析过程，发现预案的不足之处，及时进行补充，以便其更具有可操作性，以减少事故的损失。答：程序修订根据文件控制程序规定必须经过再次批准，必须填写文件更改申请单，这些记录应按规定2005年限予以保存。 内 审 检 查 表 JL-8.2.2-04 (B) 检查时间: 2005年 9月 25 日 页 码:共 6 页 第 1 页受审部门：生产车间 负责人： 丁义来、郑阳生 审核组长：顾昀 审核员：顾昀序号标 准 条 款检 查 方 法 和 内 容检 查 记 录评价4.1总要求4.2环境方针公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求？ 是否在管理体系中规定了对可施加影响的外包和其他相关方在环境保护方面实施有