战略规划管理标准.doc

平原机器厂企业标准Q/3D 002-2014战略规划管理标准2014-03-04发布2014-03-05实施平原机器厂发 布Q/3D 002-2014审批单审签会签职责签名日期会签单位签名日期编制审核标审审定批准分 发 单 位单位份 数单位份 数单位份 数总师办1航空产品研发中心1橡塑制品公司1公司经理部2民机机载设备研究所1物资供应部1生产经营部1机加分厂1动力运行分厂1人力资源部1滤芯分厂1财务审计部1工具分厂1技术工程部1试验中心1空军代表室1质量管理部1热表分厂1海军代表室技安环保部1机加二分厂1党委工作部1流体机电研究所1群众工作部1修订记录序号更改单号更改页次更改标记版次更改人更改日期有效页记录新版，15目次前言 1范围 12战略规划管理机构 13战略规划内容要求 14战略规划管理流程 35战略规划编制、评估、调整时间安排 56战略规划与三年滚动计划、年度经营计划的相互关联 57 人员管理58 战略规划文档归档、保管和查阅 5前 言为提高平原公司战略规划的科学性和执行力，防范战略规划制定与实施的风险，规范公司战略规划管理工作，确保公司战略目标的实现，特编制本标准。本标准由公司经理部提出。本标准由技术工程部归口管理。本标准由公司经理部负责解释。本标准主要起草人：赵吉源。本标准为新版本第一次发布。IV 战略规划管理标准1 范围本标准规定了战略规划的管理机构、工作职责、管理内容和流程。本标准中的战略规划是指在总经理的领导下、在保障公司内部充分沟通的基础上所做出的公司中长期发展战略规划。本标准对战略规划的流程、周期与内容做出规定，是公司开展战略规划工作的依据，各相关部门必须遵照执行。2 战略规划管理机构2.1 战略规划的管理机构包括公司董事会和经理部。2.2 董事会是战略规划的最高决策机构，总经理协助董事会进行工作，其职责包括：a）审批战略规划；b）审批战略规划年度调整提案；c）对相关战略规划的各项重大事项进行裁决。2.3 公司经理部是战略规划的执行机构，在总经理的领导下开展工作，其职责包括：a）组织制订各项战略规划管理标准；b）组织制订战略规划；c）组织对战略规划实施情况进行评估并拟定调整方案；d）组织进行战略规划相关重要问题的研究；e）监督战略规划的实施。f）组织进行战略规划的传达和宣贯。3 战略规划内容要求3.1 制定战略规划的原则战略规划的制订应遵循以下原则：a）战略规划的编制应遵循股东利益最大化，同时兼顾其他相关方利益，实现共同发展的原则。b）战略规划的编制必须坚持培育公司的核心能力，着力解决当前及未来面临的突出问题，保持企业可持续发展。c）战略规划的编制必须坚持实事求是，同时做到全面、完整、具体，保障相关资源配置的统筹与协调，兼顾战略目标的前瞻性与可行性。d）公司的战略规划要全面承接新航集团战略，确保集团战略落地和实施专业化发展。3.2 战略总结与环境分析对公司外部环境、内部环境做出系统分析和综合评价。外部环境分析包括宏观环境分析、行业环境分析和竞争对手、标杆企业分析。内部环境分析包括企业状况分析、核心竞争力分析。战略分析可以采用图1所示分析架构和表1所示分析工具进行：行业环境分析SWOT分析外部环境分析机会/威胁分析宏观环境分析竞争对手分析内部环境分析优势/劣势分析企业状况分析核心竞争力分析图1 战略分析架构表1 战略分析工具战略分析框架分析工具外部环境分析宏观环境分析PEST分析行业环境分析波特 “五力分析”模型竞争环境分析竞争对手分析外部因素评价矩阵内部环境分析价值链分析企业资源、能力分析核心竞争力分析内部因素评价矩阵内外环境结合分析SWOT分析3.3 战略制定业务定义与范围企业赖以生产的方式企业未来要达到的图景员工对于企业未来的共识企业经营理念面临选择时决策的基本出发点衡量战略实施绩效业务的战略定位、发展思路、重点任务产品、市场、技术、能力、管理、资本、人力、文化八个平台建设愿景、建设目标、建设思路确定企业的使命、愿景、价值观、发展目标及分解、业务的战略定位、发展思路及八个平台战略举措。战略制定架构如图2所示：图2 战略制订架构3.4 核心业务发展战略规划公司核心业务的发展策略、盈利模式和支持体系。3.5 财务指标规划对公司整体和各核心业务未来的关键业绩指标进行系统分析和设定。4 战略规划管理流程4.1 战略规划流程内容战略规划流程包括战略规划编制流程、战略规划调整流程、战略规划实施流程。4.2 战略规划编制流程战略规划编制流程如下：a）总经理提出公司远景和战略目标，作为企业战略规划的依据和基础；b）经理部发出战略规划准备通知，开始收集公司内、外部相关信息与分析报告；c）公司各相关职能部门准备并提供本部门的战略规划相关信息与分析报告；d）经理部收集企业外部相关信息，汇总内部相关信息后进行公司内外部环境变化研究，制订公司战略规划初稿。e）经理部在总经理指导下，与各副总沟通，讨论审议公司发展战略，形成公司公司战略规划草案； f）总经理审批通过后，最终由董事会审批通过并形成正式文件；g）经理部将正式形成的公司战略规划下发给各部门，并进行战略规划实施情况的跟踪监督；h）公司各部门按照公司战略规划正式文件分解的战略目标修订本单位的战略规划，并形成正式文件报公司经理部。4.3 战略规划调整流程战略规划调整流程遵循以下步骤进行：a）经理部发出战略调整准备通知；b）公司各部门提供战略调整意见；c）经理部在总经理指导下，与各副总沟通，完善战略调整提案；d）总经理审批战略调整提案并由总经理签字批准；e）经理部确定调整后的战略规划正式稿并进行战略调整规划实施情况的跟踪监督。4.4 战略规划实施流程4.4.1 战略规划的下达和传播战略规划以正式文件的形式下达，并会同相关部门，采取多种方式开展战略规划的宣贯、传播，增强员工对公司发展的认同感、责任感。4.4.2 战略规划的分解与落实 战略规划的分解和落实的主要内容如下：a）根据中长期战略，制定中长期战略地规划图，制定并更新三年滚动计划、年度经营计划、年度计分卡，与中长期战略规划直接对接，将战略规划目标分解、落实。具体如图3 战略目标的分解和表2战略规划分解内容所示：中长期战略规划三年滚动计划年度经营计划中长期战略地图年度计分卡图3 战略规划目标的分解表2 战略规划分解内容中长期战略规划中长期战略地图三年滚动计划年度经营计划年度战略地图基本点定方向聚集中长期战略目标明确中期目标对三年滚动计划的细化、分解和落实明确年度目标，聚焦资源重点内容确定使命/愿景/价值观；确定业务及市场发展方向确定中长期发展目标明确中长期战略目标；明确中长期战略措施确定三年战略目标；制定公司及职能部门三年滚动计划依据三年战略，确定年度目标；制定年度措施；制定年度KPI指标，聚焦年度措施b）公司在编制公司三年滚动计划、公司年度生产经营大纲时，要将公司战略规划规划内容写入文件，指导公司的生产经营；c）经理部根据中长期战略地图、公司年度生产经营大纲，编制年度战略地图，将当年规划内容分解成若干指标、行动方案写入年度战略地图，使战略具体工作分解到各职能部室和生产单位负责；d）经理部按照IBSC每季度回顾要求，落实战略规划工作落实情况。4.4.3 战略规划评估和调整战略规划评估和调整按照以下步骤进行：a）战略规划部应在战略规划的执行过程中，对战略规划的执行情况进行多角度评估，全面客观地反映战略规划得实施效果，并根据环境变化，对战略规划实施情况与发展目标进行对比评价。b）战略规划（包含三年滚动计划和年度计划）一经决定，一般不得调整。因经济形势、产业政策、技术进步、行业状况以及不可抗力因素发生重大变化时，确需对战略规划进行调整的，应当充分说明原因及调整内容，并及时以书面形式上报公司总经理和董事会审核。战略规划的调整流程参照战略规划制订流程执行。c）评估流程与方法按照战略规划目标要求，制定战略规划实施评估的定性、定量标准；评价主要经济指标（包括收入、利润、EVA）完成情况，是否与预计目标相吻合，如存在较大偏差，分析造成的原因，提出纠偏措施；评价重点任务完成情况是否与预计目标相吻合，如存在较大偏差，分析造成的原因，提出纠偏措施；评价重大改革创新举措实施情况是否与预计目标相吻合，如存在较大偏差，分析造成的原因，提出纠偏措施。d）经理部应根据战略规划评估结果，对战略规划及时进行调整；生产经营部将评估结果应用于指导制定三年滚动计划和年度经营计划。5 战略规划编制、评估、调整时间安排5.1 编制时间安排公司战略规划每五年编制一次。经理部自前一年10月1日开始相关准备工作，在12月1日前制定出战略规划方案草案，在1月31日前完成编制工作。若集团统一部署战略规划编制工作，则按照集团要求的时间节点开展工作。5.2 战略评估时间安排在非计划编制年度，公司战略规划每年进行动态评估。战略规划执行的第三年要进行中期评估，战略规划执行的第五年进行终期评估。经理部自前一年11月1日开始相关准备工作，在当年12月31日前提出战略规划调整提案，在1月31日前完成战略规划调整工作。若集团统一部署战略规划编制工作，则按照集团要求的时间节点开展工作。6 战略规划与三年滚动计划、年度经营计划的相互关联6.1 三年滚动计划、年度经营计划中的经济指标计划应与战略规划中明确的经济指标年度目标保持一致。6.2 战略规划中的各项业务发展措施，明确时间节点的，应在三年滚动计划和当年的年度经营计划中进行落实。未明确时间节点的，应制定年度分解、落实的方案，并在在三年滚动计划和当年的年度经营计划中进行落实。7 人员管理7.1 经理部应明确专人负责公司战略规划的管理工作。7.2 战略规划管理人员每年应至少参加一次培训，学习战略管理业务相关知识。7.3 为提高战略制定的科学性，在公司战略制定过程中，经理部可以提出申请，报总经理同意后，引入战略研究机构，对战略制定的全过程进行支持。在