异常交易培训ppt课件.ppt_第1页
异常交易培训ppt课件.ppt_第2页
异常交易培训ppt课件.ppt_第3页
异常交易培训ppt课件.ppt_第4页
异常交易培训ppt课件.ppt_第5页
已阅读5页，还剩11页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2020/4/26,商品交易所异常交易业务培训,2020/4/26,异常交易管理规定推出的相关背景异常交易行为的相关类型异常交易行为的认定标准异常交易行为的处置流程异常交易管理的相关注意事项,概要,2020/4/26,异常交易行为管理推出的相关背景,明确界定期货异常交易行为的主要表现形态，并对每一个异常交易行为均设定出比较有操作性的处罚标准；准确定位期货公司会员在客户异常交易行为监管中的管理职责，并赋予会员在特定情况下进行处置的依据；丰富交易所对异常交易行为的监管措施，强化异常交易行为的监管力度。,2020/4/26,此次我所共规定有七种类型的异常交易行为：类型一：以自己为交易对象，多次进行自买自卖；类型二：交易所认定的实际控制关系账户组内发生的多次互为对手方的交易；类型三：频繁报撤单行为；类型四：大额报撤单行为；,异常交易行为的类型,2020/4/26,类型五：交易所认定的实际控制关系账户组合并持仓超过交易所持仓限额规定；类型六：通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；类型七：交易所认定的其他情形。,异常交易行为的类型,2020/4/26,异常交易行为的认定标准,2020/4/26,异常交易行为的认定标准,2020/4/26,异常交易行为的处理流程,自成交、频繁报撤、大额报撤异常交易行为处理-客户,2020/4/26,异常交易行为的处理流程,自成交、频繁报撤、大额报撤异常交易行为处理-期货公司会员,2020/4/26,异常交易行为的处理流程,自成交、频繁报撤、大额报撤异常交易行为处理-非期货公司会员,2020/4/26,异常交易行为的处理流程,实际控制关系账户超仓异常交易行为处理-完全客户构成的实际控制关系账户,2020/4/26,异常交易行为的处理流程,实际控制关系账户超仓异常交易行为处理-期货公司会员,2020/4/26,异常交易行为的处理流程,实际控制关系账户超仓异常交易行为处理-包含非期货公司会员的实际控制关系账户,2020/4/26,异常交易行为处理的相关注意事项,客户或非期货公司会员单日在多个合约上自成交、频繁报撤单、大额报撤单、实际控制关系账户超仓的达到交易所处理标准的，按照一次认定。客户出现异常交易行为后，对于所在期货公司会员次数的统计依据原则：一是客户在该会员下行为达标，则发生次数累计；二是客户在该会员处未达标，但根据分布原则，在该会员下发生次数最多或持仓分布最大，则同样累计次数。,2020/4/26,异常交易行为处理的相关注意事项,期货公司会员次数的累积只是针对同一个客户而言；交易所日常与期货公司会员的联系将直接面向首席风险官，与非期货公司会员的联系则面向其指定联系人；会员单位高管（总经理和首席风险官）需积极配合交易所风险警示谈话，无正当理由缺席约见谈话的，交易所向会
人人文库> 全部分类> 教育资料 > 作文作品

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论