大型煤化工项目策划及案例.doc

大型煤化工项目策划及案例发布于：2012-02-14 作者： 凡事预则立，不预则废，对于一个大型项目，特别是对于一个复杂的煤化工联合装置，策划作为一种具有前瞻性、创新性与操作性框架的行动纲领，将为项目的有效管理和成功运作奠定基础。下面首先对涉及项目策划的主要概念做一个简单的说明。为便于项目决策和管理，通常将项目的寿命周期划分为不同阶段，在项目的前期阶段对于项目的整体进行策划，叫做项目的总体策划；对各个阶段进行的策划叫做项目的阶段策划；对于项目某一个专题进行的策划，叫做项目专项策划。在项目的前期阶段，项目的许多特性和目标是模糊的和不确定的，因此总体策划主要是确定项目执行的策略和原则，是编制阶段性策划和专项策划的基础和纲领。随着项目的进展，项目的特性和目标逐渐明确，项目的阶段性策划会更具体和细化，对于目标明确的项目阶段策划，一般称之为项目执行计划。总体策划一般由业主的项目管理团队组织编制。而对于大型煤化工项目而言，从项目全寿命周期和项目全系统的角度，如何进行项目总体策划？本文对这个问题进行探讨。一、项目总体策划的原则和依据1 项目总体策划的原则系统性原则项目是一个庞大的系统，在这个系统中包含技术系统、管理系统、市场系统、政府系统、费用系统、财务系统、生产系统、运输系统等许多子系统，这些子系统相互关联相互作用共同构成了一个全项目系统，项目总体策划必须充分分析各个子系统之间以及和项目全系统之间的相互关系，选择使得全项目系统最优的策略和方案。寿命周期原则项目从立项到完成项目的后评估，是一个完整的过程，只是为了便于决策管理和社会资源的优化配置，划分成不同的阶段。项目的总体策划不能割裂这个完整的过程，只考虑某一个或者某几个阶段，比如只考虑建设期，忽略运营期，而应该统筹考虑整个寿命周期最优化的策略和方案。有效性原则要完成项目的目标，有各种策略和方案可供选择，在项目总体策划中选择项目执行策略和执行方案时，要针对项目的具体特点和项目的环境，选择针对性强、可以顺利实施的策略和方案，而不能闭门造车或者单凭以往的经验，更不能凭空想象。客观性原则项目总体策划除了认真研究可行性研究报告、项目立项文件和各种报批文件外，必须要进行大量的调查研究，进行必要的踏勘走访，收集分析第一手的资料和数据，使项目的总体策划建立在客观坚实的基础上。前瞻性原则项目策划的目的是为项目整个寿命周提供执行的策略和执行的方案，因此项目的总体策划要在立足现实客观的基础上，对项目寿命周期内项目的发展趋势进行科学的预测，使得项目的总体策划适应未来的发展。价值原则项目总体策划的目的是为通过整合社会资源和自然资源、精神资源和物质资源、显性资源和隐性资源等，用最少的资源消耗获得最大的经济效益和社会效益，使得项目管理和项目本身产生增值。2 项目总体策划的依据可行性研究报告气象水文及地质资料市场调研资料国际和国内同类项目的调研资料从港口到项目所在地的路桥调研资料项目所在地民俗调研资料国内工程建设市场调研资料公司管理体系文件和人力资源现状等等二、项目总体策划的组织和流程项目总体策划涉及到公司所有的部门，根据总体策划的原则、依据和策划的范围定义，经讨论形成总体策划编制大纲。各部门根据职责分工分别编制，编制的内容经内部讨论后，进行部门评审和公司评审。三、项目策划步骤1. 项目的特性和背景分析为了使项目的总体策划具有针对性和可操作性，以便在项目的运作过程中能够有效地指导项目各个方面的工作，首先应对项目的特点和背景进行分析。项目的特点包括技术特点、工程特点、市场特点、团队特点和地域特点等，项目的背景包括项目的政策背景、战略背景、产业背景、管理背景等。背景分析要客观，要有依据，需要查阅和研究大量的资料，需要实地调研，在掌握充分的资料的基础上，通过认真的分析和研究，择其核心形成项目的特点和背景分析。项目的特点同样需要对项目拟采用的工艺技术、工程技术进行研究，除了研究可行性研究报告外，还要查阅相关的资料和以往所采用的类似技术的异同、工程化过程中可能会遇到的难点，现有工程技术和市场应对有什么问题，本项目在国家产业布局和地方经济格局中的地位和作用，对当地经济的影响等。只有准确地分析和研究这些背景和项目特性，才能给项目一个准确地定位，项目定位准确是项目总体策划的基础，只有具备了这个基础，才能为项目规划一条比较优化和可操作的路线图。2. 确定项目策划的范围有了项目的特性和背景分析，需要确定项目总体策划的范围。策划的范围有纵向和横向两个方面，纵向是指的项目的寿命周期从什么阶段开始到什么阶段结束；横向是指的项目的系统性，包括那些子系统。3. 项目难点分析对于大型项目在工艺技术、工程技术、产品制造、项目管理等方面存在的难点，要在策划阶段组织相关的利益相关者，特别是公司各部门、项目部和生产人员，必要时也可邀请相关工程公司、施工单位和制造厂的专家，一起分析讨论项目的难点，并对分析出来的难点分类分级，有针对性的制定解决这些难点的方案，或者事先进行必要的试验，取得必要的实验数据。4. 确定项目执行策略项目执行策略为项目全系统中的各个子系统设定了基本的行动纲领和行为准则，这些执行策略是在充分研究了项目建设的特点，结合公司的组织过程资产和公司的战略需求编制的。5. 建设目标策划有了以上这些研究的基础，就可以规划项目的总体目标。项目的总体目标是由各个目标组成的目标系。这些目标既要满足公司战略的需要，又要切实可行。一般来说，包含项目安全管理目标、环境保护目标、职业卫生目标、HSE目标、质量管理目标、工期目标、投资控制目标等。6. 项目建设重点环节安排在项目的前期，要根据掌握的情况和已经确定的事项，对项目的主要工作进行总体安排，需要进行总体安排的工作随着项目的类型不同而不同，需要根据项目的具体特点和项目管理的环境来确定。一般来说，有下面这些环节：(1) 设计管理及协调设计管理及协调的原则是确保建设项目工程设计文件质量；确保工程设计进度符合项目建设总工期和施工进度的要求；控制建设项目总投资。首先，划分工程设计子项，确定设计招投标项目。审查设计单位的资质及相关证书，确定入围设计单位。组织设计招投标工作，评标结束后及时上报评标结果，获批准后，并进行设计委托。根据工程项目的要求，组织编制项目的基础工程设计进度计划，签订工程设计合同。组织收集有关设计参考文件和设计基础资料，提交设计单位；处理合同执行过程中出现的技术问题，监督合同的执行情况，协调并控制设计进度。其次，组织开展总体设计工作，并对总体设计文件进行审查和批复；协助总体院编制“工程设计统一规定”并进行审查；组织国外基础工程设计、国内基础工程设计的条件会议及设计条件联络；组织设计协调会议并跟踪有关问题的落实；组织引进工艺包、基础工程设计评审；组织基础工程设计的中间审查，及时协调处理设计过程中出现的问题，提高设计质量。组织项目组、公司有关部门和相关单位对基础工程设计进行预审。申请审查基础工程设计，并报送有关资料和设计文件。组织公司有关人员参加设计审查工作；将审查意见及时反馈设计单位；组织设计单位按审查意见对基础工程设计文件和概算进行修改并上报；组织详细工程设计，并对设计进度进行检查；收集、整理设计联络、管理过程的文件和资料并组卷归档；对设计交付的图纸、资料进行接收、登记、发放等管理；负责设计费用支付的签证工作。设计管理工作归口于设计部，项目建设期，各项目组是设计协调、审查、评审的重要执行力量，也是设计部进行设计管理的重要配合机构。设计部负责对承担项目总体和装置设计的设计单位的管理，对装置设计单位通过派驻项目组的设计协调经理进行管理。设计管理部对承担装置设计任务的设计单位进行定期、不定期检查并协调处理计划执行中出现的问题。需要时，在详细设计阶段，由设计部负责组织项目的中间审查、设计评审和重大设计方案的讨论和确定。(2) 生产准备生产准备部分的策划由生产人员负责，主要包括如下几个方面：组织准备、人员准备、物资准备、技术准备、资金准备、营销准备、外部条件准备等7各方面。(3)竣工验收策划竣工验收工作十分繁杂，涉及的界面多，一般包括专项验收、竣工决算、项目审计、性能考核等。要在项目前期对这些工作统筹安排，必要时形成合同条款写入相关承包商的合同。竣工验收是工程建设最后一项重要程序，是投资与产业的转换过程。竣工验收是在设计、施工交工验收合格的基础上进行的项目验收，标志着工程项目已由建设而转入生产。为搞好竣工验收的组织领导工作，拟成立集团公司主持下的竣工验收委员会，并成立竣工验收领导小组，具体负责和开展竣工验收业务。竣工验收委员会和竣工验收领导小组适时成立，及早做好准备工作，确保竣工验收工作顺利完成。施工单位应根据有关标准、规范和规定的要求，在施工过程中组织施工人员及时、认真填写分部分项工程施工原始记录，并在交工前由技术人员按交工文件内容和份数编制各专业工程交工文件。一些特殊或重要的工程原始记录，如业主有特殊需要并经双方协商同意，可由施工单位提交作为交工文件纳入有关案卷。当工程交工后，设计单位应按合同要求着手编制竣工图。交工文件的整理、组卷、编号及标识等均应符合建设单位的要求，其内容必须与工程实际情况相符，组卷合理、规格统一、字迹清楚、图形规整，内容齐全。竣工验收领导小组统一制定竣工验收报告及各专业报告的编制计划，包括综合报告、财务决算报告、设备材料核销报告以及消防、环保、人防、卫生防疫、设计、工程、外事、试车等专业报告，落实编制人员及完成时间。期间要组织好协调会议，力求材料正确、数据齐全、内容符合。竣工验收专业人员应组织对各类报告、报表进行审核，矛盾之处要及时纠正，需要地方政府出具证明的要提前落实，使竣工验收报告一次完成。由集团公司组织有关人员进行竣工验收活动，包括对性能考核情况的认可和对竣工验收报告的认可，在组织竣工验收时，邀请地方消防、环保、人防、劳动、卫生、建设等主管部门参加，签署各项专业报告。在竣工验收合格的基础上，签署竣工验收报告。7. 项目风险管理策划风险管理贯穿项目的始终，在项目前期要策划项目风险管理的流程和方案，包括风险分类分级、风险识别、风险排序、风险应对和风险跟踪等。如费用方面，由于总体设计时间紧，潜在着影响投资估算准确性的因素。建设厂址的变化使已经发生的前期工作重新开始，费用增加，之前已经完成的部分初勘、环境评价等等工作均重新开始。针对费用风险的应对措施：(1)总体设计概算批复后，将分解到各个项目，制定各个项目的投资控制指标，由项目管理部统一管理。(2)严格按照控制指标实行限额设计，加强优化设计、方案评选和预警的力度。(3)严格审查招标文件，规范基础资料的交付和变更的管理程序，减少由于非设计变更造成的费 用变化。(4)充实技术力量，加强基础设计审查力度，设计部、项目管理部、项目组从设计深度、方案比选、工程量的核实、费用指标的正确使用和设备材料价格的确定等方面把关，力求将基础设计概算控制在总体设计概算范围中。(5)降低管理成本，压减管理费用。(6)加强过程控制，制定基础设计概算审查办法，进度款审核办法；(7)集中采购，充分利用大宗采购的优势降低采购成本和价格。8. 项目审计项目审计是项目建设过程中一个重要环节，是对项目审批、项目管理、招投标、项目竣工决算等工作的合规性、合法性进行监督的主要手段，可以根据项目的特点，选择重点，分阶段多方式分步骤实施审计。制定内部审计工作制度，编制内部审计年度工作计划；根据内部审计工作的主要职责、权限、程序和要求开展内部审计工作；对资产、负债、所有者权益及其相关经营活动的合规性、合法性、真实性进行审计；组织参与年度财务决算审计工作，对年度财务决算的审计质量进行监督；对固定资产出租、抵押、有偿转让、不良资产的处置等进行审计和内部评估；对公司主要负责人和主要业务部门负责人进行任期或定期经济责任审计；对年度经济责任指标及相关的目标责任完成情况进行审计监督；对物资采购、产品销售、工程招标、经济合同、重大经营管理事项、重大财务异常情况等进行审计监督；协调、配合国家审计机关、内部审计协会的工作。四、项目总体策划的编审、修订和执行项目总体策划经讨论评审后，要按照审批流程及时审批发布，在总体策划中要明确总体策划的修订流程，项目总体策划发布后作为指导项目执行的纲领性文件和指导原则，要求项目部、项目组和公司各部门严格执行，项目管理部要组织对项目总体策划的执行情况进行定期检查，评估执行情况并编制“项目总体策划执行情况评估报告”。针对执行情况制定纠正措施和预防措施。随着对大型项目管理过程的不断总结，对项目管理的认识越来越深刻，对项目管理的前期策划越来越重视，驾驭项目的能力和技能也越来越成熟。通过在项目前期对项目的特点和项目的内外部环境进行分析，借助于不断积累丰富的项目管理经验，对项目的全过程进行科学地策划，使项目管理沿着预定的轨道进行，避免项目管理出现超出控制的现象，是项目管理追求的目标，一个好的项目总体策划加上完善的项目总体策划修订和监督执行流程，是可以达到这一目标的。某煤制天然气项目策划分析上文对大型煤化工项目策划进行了简要的总结，本文以某煤制天然气项目为例进行项目策划各主要步骤的具体分析。1. 项目的特性和背景分析从项目背景来看，该项目位于内蒙古自治区，利用内蒙丰富的煤炭资源生产国内紧缺的天然气。调整和优化我国能源结构，发展石油替代能源，推进煤化工产业发展，符合我国富煤、缺油、少气资源状况的国情，对节能减排、保护环境发挥重要作用。本项目为特大型煤化工清洁能源示范项目，项目相关性强、带动力大。项目的建设将为京津地区提供大量优质的天然气，并可促进多种产业的共同发展。同时，内蒙古自治区是我国西部开发的重点地区，有丰富的煤炭资源，依托资源优势开发利用，发展区域经济，符合国家产业发展方向。本项目还可以为当地提供大量的就业机会，并且可通过各种渠道引进各类人才，有助于提高项目所在地区的科技水平，使得地区总体投资环境得到极大的改善，从客观上带动当地教育、电讯、交通运输等产业的发展，对于实施西部大开发战略，巩固民族团结有着十分重要的意义。从技术特点来看，本项目采用世界上先进的工艺技术生产清洁能源天然气，作为城市民用燃气和工业燃气，对于减少石油和天然气进口，改善国家经济运行的安全性具有十分重要的意义。其中空分装置采用进口技术，压缩机、冷箱内关键设备和阀门引进。煤气化技术按照提供的初步煤质资料和产品特点及兼顾节省投资的原则，采用碎煤熔渣气化技术。变换技术采用耐硫、耐油变换技术和催化剂。从项目内容看，本项目主要建设有工艺生产装置、公用工程、辅助生产装置、全厂系统、厂内基础设施及厂外系统。同时为了保证项目建设，需要各种专业咨询服务、勘察设计、施工检测、设备制造、材料供应的承包商和供应商，这些市场资源主要来源于其他地区。现场施工高峰期参与建设的总人数约10000到12000人，项目所在地周围几乎没有可以依托的生活设施。项目所在地属于少数民族地区，有不同的宗教信仰和生活习俗，要认真调研和分析，研究国家和地方的民族政策，认真分析各种利益相关者的需求，承担大型国企的社会责任，构建和谐的项目建设环境。项目所在地属于干旱缺水的沙漠地区，海拔1200米，生态环境比较脆弱，风沙较大，冬季较长，因此除了选择节能节水的工艺技术外，项目建设也要突出节能节水的施工技术和环境友好的工程技术，把对环境的影响降低到最小程度。2. 确定项目策划的范围本项目总体策划包括从项目的前期开始到项目的后评估阶段，包括6个阶段：前期阶段、定义阶段、执行阶段、试车阶段、竣工验收阶段和项目后评估阶段。项目的目的是要建设一套煤制天然气的联合装置，这套联合装置包括工艺生产装置、辅助生产装置、公用工程、全厂系统、厂内基础设施及厂外系统等6个部分，还需要建设临时设施，需要获得政府的一系列审批手续，引入政府监督，需要办理征地拆迁等，同时管理上要准备组建项目管理和生产运行的组织，准备一系列的管理文件等。因此首先应编制项目的分解结构（PBS）,在此基础上定义项目总体策划的范围，如表1。表1 某煤制天然气项目总体策划范围定义（部分）编号 工作 项目阶段 主要内容 001组织前期阶段成立前期项目组定义阶段由设计部负责，不再成立单独组织执行阶段成立项目部包括8个职能部门和5个项目组试车阶段以生产运行团队为主项目团队配合成立试车指挥部竣工验收阶段以项目部为主成立竣工验收组织机构，由生产运行和项目团队组成项目后评估阶段成立项目后评价领导小组，有规划部组织相关部门参加成立项目后评价工作组002政府协调前期阶段环境评价、水土保持、土地征用和搬迁、安全设立、职业卫生评价、水资源、项目核准等定义阶段消防报批、税务、特种设备检验、水土保持方案报批、海关等执行阶段消防产品检测和验收、特种设备检验和告知、安全阀定压、放射源库验收竣工验收阶段6项专项验收、项目审计、竣工验收试车阶段特种设备备案、危险化学品企业是生产报告项目后评估阶段003商务前期阶段市场调研、咨询委托、商务模式规划定义阶段咨询委托、勘察设计委托、商务模式规划、风险分析模型执行阶段咨询委托、EPC总承包委托、施工单位委托、变更及风险管理试生产阶段合同履约总结、保标和保运委托、合同收尾、质保金清理竣工验收阶段咨询委托、考核确认、合同结束项目后评估阶段咨询委托004技术前期阶段工艺技术评估及选择、技术谈判、编制项目可行性研究报告及附属报告、编制项目申请书、项目核准文件准备、设计输入条件准备、装置总图布置评审、技术经济指标评审定义阶段工程统一规定、设计界面分工、设计评审、概算评审、设计文件验收执行阶段详细设计输入条件确认、设计审查、设计变更控制、竣工图试车阶段性能考核与标定、工艺与公用工程定额核定竣工验收阶段参与专项验收、参与编制竣工验收报告项目后评估阶段参与装置运行的技术经济指标核定005采购前期阶段采购市场分析、采购产品分析、运输分析、税费分析定义阶段长周期采购、框架协议签订、运输协议签订、第三方监造协议、仓储管理执行阶段催交检验、出入库管理、资产移交、备品备件移交、剩余物资移交、厂商资料移交试车阶段厂商服务、紧急配件采购、设备性能考核竣工验收阶段采购档案移交、尾款清理、合同收尾、供货商评价与表彰项目后评估阶段核定采购技术经济指标006施工前期阶段土地政策分析与研究、施工总图布置、临时设施布置、七通一平规划、征地与拆迁、大件吊装规划定义阶段临时设施建设、现场七通一平、大件吊装协议、现场组焊设施建设、定位基准及测量网格建立维护、施工垃圾和弃土规划、施工企业调研执行阶段施工总图维护、大件设备吊装、现场文明施工、施工质量控制、工程量计量、现场安全控制、施工监理管理、定位基准和测量网格维护试车阶段施工质量考核、施工单位评价与表彰、交工资料竣工验收阶段监理档案管理评价、安全设施施工报告、安全设施监理报告项目后评估阶段007采购前期阶段市场调研、采购策略、发包原则定义阶段发包计划、框架协议、控制指标、长周期采购执行阶段采购管理、催交检验、大件运输、仓储管理、资料管理、特种设备报检试车阶段备品备件移交、厂商资料移交、供应商服务、合同收尾、归档竣工验收阶段资产移交、供货商评价表彰项目后评估阶段3. 项目难点分析经过分析讨论，本项目主要存在以下难点（部分）：1）大型设备的加工和运输；2）大尺寸管道的选择和配置；3）工艺各系统的集成和优化；4）大尺寸阀门的选型。本项目拟采取以下解决方案（部分）：1）合理匹配设备运行系列在不影响工艺运行的前提下，将部分超限设备合理分解，采取并联操作的模式，以减少设备尺寸，便于运输。对于系统操作不允许并联的设备，或采用两台并联后仍为超限的设备，在现场加工设备。2）管道设备化对于部分尺寸超过规定范围的厚壁、大直径管道，设计时采用设备设计方式加以解决。3）对于工艺装置因大型化后，存在多单元模块组合的问题，在进行详细研究和多方案论证后能够解决。4. 确定项目执行策略本项目确定的执行策略、总体指导思想及主要原则如下：项目管理要高效。简化审批程序以提高管理效率；合并相关职能以提高工作效率；减少项目组数量以减少界面管理；适当合理放权以提高决策效率；完善沟通机制以提高协调效率；充分利用现有资源以提高商务运作效率和采购效率。项目运作要规范。项目运作不违反国家、地方政府、集团和板块公司的法规和制度；制定适合项目特点的管理流程并遵照执行；项目策划要充分考虑项目执行过程的因素，编制合理的项目执行计划。合作各方求共赢。本项目涉及到的合作方包括承包商、供货商、地方政府、国家机关和其他合作单位，充分分析各利益相关者的需求争取共赢结果。风险管理制度化。项目各职能部门从启动并定期进行风险分析、预控，更新并发布风险清单。总体策划要考虑全寿命周期和项