【毕业学位论文】（Word原稿）西部区域农业科技创新能力评价研究农业经济管理硕士论文

密级 ： 论文编号： 中国农业科学院 学位论文 西部区域农业科技创新能力评价研究 A I 摘 要 进入新世纪，有效解决“三农”问题被党和政府提到了前所未有的高度。而如何有效的推动西部地区“三农” 问题的有效解决更是成为一个备受关注的问题。西部地区经济发展落后、生态环境脆弱、科技创新能力有限和农民科技文化素质相对较低，已成为解决上述问题的最大制约。在科技已经成为我国农业与农村经 济 发展主要推动力的情况下，加速西部地区区域农业科技创新能力建设，提高其对西部经济发展稳定而持续的支撑作用已经成为一个具有理论和现实意义的重要课题。 本研究从科技创新能力、科技创新与区域经济发展，区域农业科技创新能力的概念、内涵与构成，以及区域科技创新能力评价指标与评价方法等探讨的基础上，结合农业科技创新的公共产品等具体属性，选取 了 42 个相关评价指标，构建了区域农业科技创新能力的评价指标体系。并选择西部 12 省市和全国平均水平作为分析对象， 在采集大量数据的基础上，运用 计软件，采用主因子分析法 对其区域农业科技创新能力进行测度、评价和排名 ，并从不同角度 对西部区域农业科技创新能力进行了分析，指出制约其发展的问题所在 ，并提出了相应的政策建议。这些建议主要包括： 树立农业科技创新的理念 ， 不断提高科研工作者和农民的素质 ，加大农民教育和培训的力度， 增加农业科技创新资金来源 ， 培育涉农企业成为 新型的创新主体 ， 构建多元化的推广和中介服务体系 ， 加强农业创新主体间的互动 和政府 的宏观调控 ， 促进农业科技创新的制度建设 。 关键词 ： 西部， 农业科技创新能力，评价 与 分析 to is by to in an of in to to of of of an in On of of to of of 2 to to of it 2 in as in of of .0 to of it of it up of of to of in of of to of of of of 录 第 一章 绪论 . 1 究背景 . 1 内外研究现状综述 . 1 于技术创新理论的研究 . 2 于国家创新体系与区域创新体系的研究 . 3 于区域科技创新能力研究 . 6 于区域科技创新能力评价方法的研究 . 7 题的提出 . 9 究的思路与方法 . 9 究思路 . 9 究方法 . 10 第二章 科技创新与区域经济发展 . 11 技创新已成为农业经济增长的主要动力 . 11 业科技创新的内涵 . 11 业科技创新对农业经济发展的作用 . 11 技创新能力是区域经济发展的关键 . 12 技创新能力竞争的经济背景 . 12 技创新能力与经济发展相互促进 . 13 技创新能力是形成和巩固区域竞争优势的关键因素 . 13 育和提升区域科技创新能力的作用 . 14 利于选择适合区域发展状况的科技创新活动 . 14 利于优化区域创新资源的配置，推动 区域产业结构升级 . 14 利于培养区域核心竞争力，形成区域竞争优势 . 15 利于实现区域经济跨越式发展 . 15 第三章 区域农业科技创新能力及其培养与提升 . 16 域农业科技创新能力的内涵与构成 . 16 技创新能力的内涵与构成 . 16 域农业科技创新能力的内涵与构成 . 17 域农业科技创新能力的影响因素 . 18 域农业科技创新体系的内涵 . 19 新体系内各创新主体行为的作用 . 20 新环境的影响作用 . 22 四章 区域农业科技创新能力评价：指标与方法 . 23 价指标与指标体系的设置 . 23 价指标体系设置的原则 . 23 价指标构成 . 24 域农业科技创新能力的评价方法 . 25 价方法的选择 . 25 价步骤 . 26 第 五章 西部区域农业科技创新能力评价分析 . 28 部区域农业科技创新能力评价结果 . 28 部区域农业科技创新能力各主因子得分分析 . 33 第六章 结论与政策建议 . 39 论 . 39 高西部区域农业科技创新能力的政策建议 . 39 究展望 . 41 参考文献 . 42 附录 . 47 致谢 . 51 作者简介 . 51 V 图目录 图 1里曼的国家创新体系构成图 . 3 图 1德瓦尔的国家创新体系构成图 . 4 图 1特的国家创新体系构成图 . 4 图 1国家创新体系结构图 . 5 图 1术路线 . 9 图 3域农业科技创新能力构成 . 18 图 3域农业科技创新体系结构图 . 19 图 5域农业科技创新能力综合得分排名 . 32 图 5部农业科研人力投入能力排序 . 33 图 5部农业科技服务条件水平排序 . 34 图 5部农业人力资源水平排序 . 35 图 5部农业科技创新知识产出能力排名 . 36 图 5部农业科研财力投入排名 . 36 图 5部农业基础设施能力排名 . 37 图 5部农业经济效益排名 . 38 图 5部农业经济效益排名 . 38 表目录 表 5部区域农业科技创新能力评价体系指标原始数据标准化值 . 28 表 5征值及其百分比 . 29 表 5差最大旋转矩阵 . 30 表 5部 12 省市及全国平均区域农业科技创新能力各 主因子得分 . 31 表 5部 12 省市和全国平均区域农业科技创新综合能力及排名 . 31 表 5部农业科研人力投入能力排序 . 33 表 5部农业科技服务条件水平排序 . 34 表 5部农业人力资源水平排序 . 35 表 5部农业科技创新知识产出能力排名 . 36 表 5部农业科研财力投入排名 . 36 表 5部农业基础设施能力排名 . 37 表 5部农业经济效益排名 . 38 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 1 第一章 绪论 究背景 进入新世纪， “三农”问题成为各级党和政府工作的重中之重。 继 2004 年颁布中共中央、国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见后， 2005 年到 2007 年又连续以 3 个“中央 1 号文件”的形式出台了中共中央、国务院关于进一步加强农村工作，提高农村综合生产能力若干政策的意见、 中共中央国务院 关于推 进社会主义新农村建设的若干意见 和 中共中央 、 国务院关于积极发展现代农业扎实推进社会主义新农村建设的若干意见 。这些文件分别从不同角度阐述了解决“三农”问题的重要性和迫切性，也为未来一个时期我国“三农”问题的有效解决提供了明确的指 导思想和重大的战略部署。 上述文件中，不论是增加农民收入，还是提高综合生产能力，抑或是推进西 部 农村建设和建设现代农业，从全国范围来看，西部地区都是工作任务最重和难度也最大的地区。这主要是由西部地区经济基础较差、硬件条件落后、人口的科技文化素质相对较低、自然和生态环境比较脆弱等因素共同决定的。在这样的条件和基础上要 有效解决 “三农”问题，除了在政策、投入等环节上给 予 必要的倾斜以外，加大科技投入支持力度，提升科技创新能力必将成为一种 更为 现实的选择。据国内外的相关研究表明：在我国农业发展新阶段，农业科技要素对农业 增长的贡献份额不断提高，目前已达到 48%（杜青林， 2006），超过了土地、劳动力及物质投入要素的贡献份额，上升为农业发展的第一推动力。国际食物政策研究所（ 中国农业政策研究中心（ 2004 年的研究也表明，在所有的公共投资中，农业科研和推广投资的增长对农业生产增长的贡献最大；同时，由技术进步引致的农业生产的增长还给农村的贫困人口带来了很大的经济收益，对农村脱贫的作用仅次于教育投资，位居第二。这些研究也都充分说明，抓住了科技这一重要因素，就等于抓住了经济发展的要害。 与此同时，西部地区农业 与农村经济发展的现实也一再证明：其农业与农村经济发展滞后的根本原因是科技创新对西部地区农业与农村经济发展的持续支撑能力有限。因此，科学评价西部地区农业科技创新能力的现状，分析影响其科技创新能力提高的主要因素和关键障碍，研究提出提升其科技创新能力的政策措施，对于加快西部地区经济发展和有效解决“三农”问题将会产生重要的影响。 内外研究现状综述 在经济全球化背景下，如何保持经济的 稳定与 可持续增长以及国际竞争力的不断提升，创新是关键。在当前及可以预见的未来，创新 也 将是我国社会经济持续稳定发展的源泉和动力。 对创新 能力和创新机制 进行深入研究，发现并总结推动创新 能力提升 的影响因素，对我们提高创新水平、提升创新效率意义重大。就我国而言，由于全国各个区域在资源禀赋、人文地理等众多方面存在着差异， 特别是在农业发展的专业化、区域化趋势比较明显，按比较优势配置农业资源、优化农业与农村经济结构已成为提升区域经济发展质量和速度的重要方式的情况下， 从区域角度对不同地区的 农业科技 创新活动 与 农业科技 创新能力 进行研究 具有 重要 意义 。 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 2 国内外学者在国家创新体系、区域创新体系、国家与区域创新能力、农业科技创新体系方面都做出了大量的研究和周密 的论证，也得出了许多具有启示意义的研究 结论。这些研究结论和相关的研究方法都为本研究的顺利开展提供了 重要基础 。 于 技术 创新理论的研究 创新（ 论的形成是一个不断演化与完善的过程。 “ 创新 ” 这一概念首先由经济学家约瑟夫 阿 熊彼特（ A. 于 1912 年在其经济发展理论一书中提出 ；之后， 英国学者弗里曼定义技术创新为 “ 第一次引入新产品、新工艺所包含内容的过程 ” ； 缪塞尔（ ,1985）认为 “ 技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征 的有意义的非连续性事件 ” ；经济合作与发展组织（ 1992 年出版的技术创新手册及奥斯陆手册中，对技术创新的定义为 “ 新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化 ” 。 自熊彼特后，技术创新理论有了很大的发展，国外已经形成模仿论、市场结构论、经济增长论、线性序列论和扩散模式论等技术创新理论。 “ 技术创新理论 ” 主要朝着两个方向发展：一是技术创新经济学派，二是新制度学派。前者主要包括爱德温 曼斯菲尔德（ 模仿论 ， 莫尔顿 卡米恩（ . 南赛 施瓦 茨（ . 市场结构论 ，门斯（ G. 技术僵局论 ， 斯通曼（ P. 人的扩散模式论与新扩散模式论。他们从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市场结构之间的关系等方面对技术创新进行了深入的研究，并形成了技术创新经济学这一新的分支学科。后者主要包括舒尔茨（ T. 制度调整论 ， 诺思（ D. C. 制度创新论 ， 拉坦（ V. W. 诱制性制度变迁理论。他们把熊彼特的 “ 创新理论 ” 与制度派的 “ 制度 ” 结合起来，研究制度的变 革与企业的经济效益之间的关系，由此创立了制度创新经济学，丰富和发展了 “ 创新理论 ” 。 国内学者对技术创新也作了广泛的研究。北京大学的张培刚、厉以宁，清华大学的傅家骥等一批学者自 1986 年开始陆续介绍一些国外创新研究的最新成果，之后，技术创新的研究在我国得以正式开展。 1993 年，清华大学博士研究生柳卸林出版了技术创新经济学一书，这是我国第一部系统论述技术创新经济学的专著。 总的来说，我国对技术创新的理论研究主要是从以下几个方面进行的：第一，介绍和引进西方技术创新理论及其最新研究成果；第二，以技术经济学的方法 研究我国技术进步在经济增长中的贡献率；第三，就技术创新的层次、机制与模式、扩散与转移，创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管理创新与组织创新等主题展开系统的研究；第四，探讨我国企业普遍存在的技术创新障碍和动力短缺问题；第五，进行技术创新案例分析和实证研究。 具体来讲，清华大学经济管理研究所比较系统地对技术创新的扩散问题进行了数理分析：一方面，他们在企业总体的宏观统计基础上，研究介绍了技术创新扩散的宏观分析模型和方法；另一方面，他们又从微观方面分析了企业最优化决策对技术创新扩散的影响，以及满意决策对技术创新 扩散的影响。浙江大学项保华等对我国企业技术创新动力机制进行了数量分析，提出了建立在及时性和合意性系数基础上的企业技术创新动力机制模型。在引入利润社会价值因素基础上，建立了企业技术创新动力最大和最小的条件。西安交通大学李恒等对企业技术创新的决策机制进行了数量分析，通过对层级型、分散型和相关型决策模式的特征及基本运行原则的分析，建立了中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 3 相应的决策模型，这使得技术创新的决策研究有了深化。 于国家创新体系与 区域创新体系 的研究 家创新体系相关研究 国家创新体系是从系统论的角度来研究创新如 何影响经济增长的经济理论框架。 其中，德国学者李斯特（ F. 1841 年在其政治经济学的国家体系一书中最先提出了 “ 国家体系 ” 的概念，其核心是要从国家层面研究欠发达国家的政治经济发展问题。 在这一背景下，以弗里曼（ C. 理查德 纳尔逊（ . 代表的一些新熊彼特主义技术创新经济学家开始强调李斯特的传统，重视技术创新的国家专有因素以及具体的社会制度与文化背景，从而将李斯特传统与熊彼特传统有机地结合起来。 “国家创新系统”这个概念是由英国经济学家弗里曼在 1987 年首先提出来的。目前，国家创新系统的研究主要有 弗里曼和 纳尔逊的国家创新系统理论、伦德瓦尔的国家创新系统理论、 佩特尔和帕维蒂的 国家创新系统理论、波特等人的国家创新系统研究、经济合作与发展组织（ 国家创新系统研究等。 一、弗里曼和纳尔逊的国家创新体系理论 弗里曼指出：“国家创新体系是公私部门、机构组成的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术”。创新的成功和失败取决于国家调整其社会经济范式以适应技术经济范式的要求和可能性的能力。 图 1里曼的国家创新体系构成图 s 里曼对政府政策的作用，企业及其研究开发努力的作用，教育和培训的作用以及产业结构的作用四个因素给予特别关注。从弗里曼的国家创新体系构成图（见图 1可以看出，弗里曼的国家创新体系的功能主要是提高国家的竞争力。 纳尔逊在 1993 年出版的国家创新体系一书中，比较分析了美国和日本等国家和地区技术创新的国家制度体系，并且明确指出，现代国家的创新系统在制度上相当复杂，其中，以盈利为目的的厂商是所 有这些创新系统的核心，它们相互竞争也彼此合作。纳尔逊还强调了科学和技术发展中的不确定性，并在此基础上提出了多种可能的战略选择。 二、佩特尔和帕维蒂的国家创新体系理论 佩特尔（ 帕维蒂（ 1994 年所写的一些文章中对国家创新体系的研究 做 出了贡献。他们认为，不同国家在对技术投资上的政策是不相同的，从而造成了国际技术差距在某些国家之间的扩大。而国家创新体系理论可 以 帮助一国对技术进行 正确 投资，去理解不同国家在这种投资上的差异和不同模式。由此出发， 他们 把国家创新体系定义为 “ 国家范围内的各种机 构，政府政策 企业研究开发 教育培训 产业结构 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 4 这些机构的激励结构和它们的能力，所有这些决定了一个国家技术学习的速度和方向 ” 。 在佩特尔与帕维蒂的定义中，国家创新体系中的 机构 是指 ： （ 1）企业，尤其是对创新进行投资的企业；（ 2）提供基础研究和相关培训的大学和相关机构；（ 3）提供一般教育和职业培训的公共和私有部门；（ 4）促进技术进步的政府、金融等部门。激励是指：（ 1）面向企业的培训 ； （ 2）在对创新之后的短期垄断利润的激励和来自模仿的竞争压力之间的平衡。佩特尔和帕维蒂认为，国家之间创新绩效的不同主要在于体系的失效和多样性。 三、伦德瓦尔的国家创新体系理论 以伦德瓦尔为代表的一批学者主要通过考察用户与厂商的相互作用来研究国家创新体系的各组成部分，因而属于国家创新体系研究的微观学派。他们认为，技术创新就是一个用户与生产者之间相互作用的过程，一个相互学习的过程。因此，国家创新体系实际上就是一个社会体系，在此体系中，一个重要的活动就是学习。 伦德瓦尔将国家创新体系可定义为：“一个创新系统是由在新的、有经济价值的知识生产、扩散和使用上相互作用的要素和关系所构成的”，国家创新体系是指包括了国家含义上的要素和关系。这些要素和关系狭义上包括与研究、探索有关的机构和制度，广 义上包括影响学习和研究的经济结构和制度。因此，衡量一个国家创新体系的效率指标是生产、扩散和使用有经济价值的知识的效率。伦德瓦尔进一步强调，研究国家创新体系的关键是理解学习和探索如何在经济系统中展开和完成并产生经济效益的。伦德瓦尔的国家创新体系的特点主要是强调在生产系统中相互学习的作用。伦德瓦尔的国家创新体系见图 1 图 1德瓦尔的国家创新体系构成图 s 、波特等人的国家创新 体系理论 图 1特的国家创新体系构成图 s 商战略、结构和竞争 要素条件 需求条件 相关和支持产业 机遇 政府 企业 高校及科研机构 教育培训 政府部门 学习 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 5 随着经济全球化的迅速发展以及区域经济合作的崛起，国家创新体系的运转状况不再仅仅受国家专有因素的影响，而且同时也受到国家间相互作用的影响。正是在这样的背景下，波特发表国家竞争优势，对这个因素进行了深入的研究。以波特为代表的战略管理学派对十多个国家进行研究，并提出了著名的国家创新体系 “钻石模型”（见图 1它主要用来解释哪些因素会影响产业集 群的发展并进而影响一国的竞争优势。这些因素包括（ 1）生产要素条件；（ 2）需求条件；（ 3）相关支撑产业；（ 4）厂商结构、战略与竞争；同时，政府与机遇因素的作用也很重要。 波特的国家创新体系理论最大特点是将国家创新体系的微观机制与其宏观运行实绩联系起来，在经济全球化的大背景下考察国家创新体系，因而属于国家创新体系研究的国际学派。波特认为，解释一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成竞争性环境和推动创新，在国家创新体系中政府能否为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的环境。 五、经济合作与发展组织有关国家创新体 系的研究 近年来，经济合作与发展组织（ 国家创新体系这一理论体系的影响下，通过对其成员国的研究，认为一个国家的创新实绩很大程度上取决于创新过程中各个角色如何联系起来成为一个知识创新和使用的集合体，也就是说，所有有助于促进科学技术知识的循环流转的因素都可以划归到国家创新体系之内，如图 1此基础上， 提出了影响知识或信息流动的四种类型：第一，企业之间的相互作用，主要是合作研究活动和其它技术合作；第二，公私相互作用，主要指企业、大学与公共研究机构之间的相互作用，包括合作研究、专利共享、合 作出版和更正规的联系；第三，知识和技术的扩散，包括新技术的工业采用率和通过机器设备等途径的扩散；第四，人员流动，主要是技术人员在公私部门内部以及两者之间的流动。 图 1国家创新体系结构图 上述的框架出发，经济合作与发展组织在国家创新体系报告中指出：“创新是不同主体和机构间复杂的相互作用的结果。技术变革并不一定以一个完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间的相互作用和反馈 的结果。这一系统的核心是企业，是企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企业、公共或私有的研究机构、大学和中介组织”。由此可见，企业、科研机构和高校、中介机构是创新系统的主体，各主体之间的相互作用方式主要通过知识流动来进行。 域创新体系相关研究 国际上对区域创新体系进行研究的学者主要有西尔帕特、萨克森宁 （ 库克等。其中，英国卡迪夫大学的库克教授研究比较突出。库克教授认为，区域创新体系这一概念来源于演化经济学，他强调了企业经理在面临经济问题的社会互 动中不断学习和改革而进行的选择，从而企业 高校及科研机构 教育培训 政府部门 知识流动 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 6 形成了企业的发展轨道。在区域创新体系的要素和结构分析上，库克认为，地理概念的区域创新体系，具有明确地理界定和行政安排的创新网络与机构组成，这些创新网络和机构以正式和非正式的方式强相互作用，从而不断提高区域内部企业的创新产出。在对欧洲十一个地区的区域创新体系从聚集性经济、制度性学习、联合治理、相近性资本和互动性创新五个方面进行研究后，库克教授总结出了区域创新体系的构架。 此外，阿歇姆给出了区域创新体系的分类，认为区域创新体系可以分为三类，分别为本地根植性的区域创新体系、区域 网络式创新系统