期货从业考试法律法规部分历年精选练习(5)_第1页
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文档简介

期货从业考试法律法规部分历年精选练习(5)单选题：1.题干:期货从业人员执业行为准则是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案A.2.题干:()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:期货高管人员任职资格管理办法B:期货从业人员执业行为准则C:期货从业人员行为规范D:期货从业人员经纪业务规范参考答案B.3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案A.4.题干:期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由()进行处理。A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案C.5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案A.6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后()日内，每一年度结束后()日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14参考答案C.7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案D.8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案B.9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D.10.题干:在我国,
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