环境因素识别与评价控制程序.doc

XYKFQ/CX-03-2009环境因素识别、危险源辨识、风险评价控制程序1 目的最大限度的识别、辨识出开发区在招商引资及项目引进的开发、服务和管理活动中能够控制以及可以期望对其施加影响的环境因素、危险源和风险，并评价重要环境因素、重大危险风险源并及时更新，确保环境因素、危险源、风险得到有效控制。2 适用范围本程序适用于开发区招商引资及项目引进的开发、服务和管理活动中环境因素的识别、危险源辨识、风险评价和更新。3 职责3.1 各部门负责本部门环境和风险因素的初步识别与评价。3.2 规划建设局负责各部门环境因素的汇总，并进行综合评价，确定开发区的重要环境因素清单，并根据开发区情况对环境因素和重要环境因素进行更新。负责接收开发区内的在建项目的企业的重大危险源的备案。3.3经济发展局负责各部门危险源和风险评价的汇总，并进行综合评价，确定开发区重大危险源和风险清单，并根据开发区情况对危险源和风险进行更新。负责接收开发区内的企业的重大危险源的备案。3.4管理者代表负责重要环境因素、重大危险源和风险的审批。4 程序4.1 环境因素和危险源的识别4.1.1 环境因素1）对开发区的服务活动过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。2）环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工作流程、统计分析及问答调查等方法对开发区涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、土地、原材料和自然资源、能源、放射性辐射、废物和副产品的环境因素及分析其对环境造成的影响。4.1.2 危害辨识和风险因素1）应在开发区招商引资及项目引进的开发、服务和管理活动的所有方面进行职业健康安全危害辨识。2）对职业健康安全危害辨识，应考虑以下内容：地理位置、平面布局、三种状态等。三种状态：正常、异常、紧急4.1.3应重点识别以下环境因素和危险源：环境因素的识别危险因素的辨识向大气的排放车辆、机械等伤害向水体的排放物体打击向土地的排放高处坠落废物污染物触电、烫伤能源使用火灾与爆炸原材料和自然资源的消耗中毒和窒息社区性问题辐射其他其他4.2 环境和风险因素识别步骤4.2.1 规划建设局和经济发展局每年组织开发区各相关部门识别本部门的所有环境和风险因素，填写环境因素评价表、危险源识别和风险评价表。4.2.2 各部门根据每个部门的特点、环境法规、环境等级要求的不同识别环境和风险因素，填写环境因素评价表、危险源识别和风险评价表。4.2.3 规划建设局和经济发展局从各部门上报的环境因素评价表、危险源识别和风险评价表中汇总出环境因素清单、危险源清单，并从中评价出重要环境因素和重大危险源，填写重要环境因素清单和重大危险源清单。4.3 环境和风险因素评价4.3.1 重要环境因素依据：（满足其中任何一条规则视为重要环境因素）。a）凡不符合法律法规要求的环境行为，如声光电磁、粉尘在本地区的影响；b）潜在的化学品泄露、燃料隐患等；c）有毒有害废弃物未做合理处置的；d）虽然符合法律法规的要求但排放率高或排放量大的；f）潜在的放射性污染等。4.3.2危险等级根据以下的确定：1)危险因素分值列表(LEC)LEC分值可能性分值频繁程度分值后果的严重程度10完全可以预料10连续100大灾难/多人死亡6相当可能6工作时间内40灾难/数人死亡3可能，但不经常3每周一次15非常严重/一人死亡1可能性小/完全意外2每月一次7严重/重伤0.5很不可能/可以设想1每年几次3重大/致残0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目/需要救护0.1实际不可想危险等级划分：（D=L*E*C）分值危险程度等级320极其危险，不能继续工作（重大）160320高度危险，需要立即整改（重大）70160显著危险，需要有明确的管理方案（重大）2070一般危险，需要加强意识培训，需要引起关注（轻微）20稍有危险，可以接受（轻微）4.3.3 重要环境因素和重大危害因素的确定和评价每年至少进行一次。4.3.4 评价工作结束后将环境因素清单、危险源清单、重要环境因素清单、重大危险源清单经管理者代表审核批准后发送有关部门，并保存记录。4.4 环境和风险因素的管理4.4.1 对识别和评价的重要环境和重大危险因素，由管理者代表主持，规划建设局和经济发展局组织制定管理方案。4.4.2 对无法直接通过运行控制的重要环境和重大危险因素，规划建设局和经济发展局制定相应的应急准备和响应计划。详见招商引资及项目引进的开发、服务和管理控制程序及应急准备和响应控制程序。4.5 环境和风险因素的更新4.5.1 一般情况下，每年至少一次由规划建设局和经济发展局组织对环境和风险因素的重新识别和评价，当出现以下情况时应急时更新：a）与开发区有关的法律法规要求发生变化时；b）发生重大环境污染和安全事故后；c）开发区招商引资及项目引进的开发、服务和管理发生变化时；d）每次新的项目引进时，应重新评价和辨识；e）管理评审要求时；f）发生其他重大变化时。4.5.2 发生上述任一情况时，分别由规划建设局和经济发展局 、各部门组织相关人员在一周内按上述内容对发生变化的活动、服务的环境和风险因素进行识别、评价，及时更新环境因素清单、危险源清单、重要环境因素清单、重大危险源清单，经管理者代表审批后，由规划建设局和经济发展局发放到相关部门和各部门，将旧清单收回，执行文件和资料控制程序。5 相关文件5.1 开发区开发及服务控制程序5.2 应急准备和响应控制程序5.3 文件和资料控制程序。6 相关记录6.1“环境因素调查表” JL5.4.3-016.2“环境因素清单” JL5.4.3-026.3“环境因素登记及评价表” JL5.4.3-036.4“重要环境因素清单” JL5.4.3-046.5危险源识别和风险评价表JL5.4.3-056.6危险源清单 JL5.4.3-066.7重大危险源清单 JL5.4.3-07附录A环境因素识别与评价方法1. 环境因素识别依据ISO14001标准环境因素含义，环境因素可理解为组织的产品的活动和服务中“从环境的索取或向组织的输入”和“向环境的排放或从组织的输出”，因为这些“索取”和“排放”或“输入”和“输出”必然造成环境影响。1.1 环境因素识别的步骤1.1.1 划分和选择组织过程（即某一活动、产品或服务）某一过程可细分为若干小过程应包括组织自身的产品、活动或服务；应包括组织使用的产品和服务；过程的划分的粗细程度应适当。1.1.2 确定选定过程中的存在的环境因素-某一过程中可能存在的若干环境因素尽可能全面地；可以控制及可望影响的；每一过程在过去、现在和将来发生和可能发生的；每一过程从环境的7个方面去确定。1.1.3 明确每一环境因素对应的环境影响-某一环境因素可能产生若干环境影响尽可能全面明确积极的和负面的。1.2 环境因素/影响类别大气排放-大气质量、温室效应、臭氧层破坏、恶臭、酸雨等；水体排放；废弃物管理；地域和社区问题-噪声、振动、景观、生态等；土地污染；能源、资源、原辅材料等自然资源使用消耗。1.3 确定环境因素的依据客观地具有或可能具有环境影响的；法律、法规及其他要求有明确规定的；相关方关注或要求的；其他。1.4 环境因素的描述方法依据ISO14004标准示例，环境因素可描述为：“环境因子或物质或污染物”与“某一行动或动作的组合” ，考虑到在体系中对环境因素进行重要性评价以及改进和控制的需要，在描述环境因素时应尽可能明确有关污染因子或物质或组分的名称。1.5 环境因素调查中不容忽视的几个方面：1.5.1 产品中的环境因素1.5.1.1 产品使用中的环境影响方面能耗水平/物耗水平（如：汽车百公里耗油、节电、节能）；污染物水平（如：汽车尾气、空调噪声）；使用无危害环境的物质（如；无CFC空调、冰箱）；产品新的包装材料和包装方式（如：无少白色泡沫塑料、可复用包装、减少包装）；绿色产品（如：无磷洗衣粉、水剂无氯工业清洗剂）；高性能、高效率设施设备产品；产品使用功能的合理和经济；产品安全性能等。1.5.1.2 产品废弃后的环境影响方面产品报废后的易肢解程度；产品中可复用材料使用；产品中易降解材料使用；产品中无害或有害材料使用；产品中稀有材料和贵重材料使用；产品使用寿命长短；产品小型化/清量化等。1.5.2 服务中的环境因素产品设计、工艺设计服务-环保产品/工艺设计等；运输仓贮-火灾、泄露事故、汽车尾气等；项目建筑-垃圾、建材、噪声、节能建筑等；社区服务及动力供应-垃圾、污水、蒸汽、水、煤气泄露、锅炉废气、空调制冷剂等；分销及销后维修-废弃物、产品环境指标等；废弃物处置-废弃物、再资源化、泄露、火灾等；设施设备维修-废弃物、现场安全等。1.5.3 异常或紧急状态下的环境因素异常或紧急状态下一般都可能产生严重的环境影响，应充分地明确异常或紧急状态下可能发生的环境影响及相应的环境因素。人为失误-设施破坏造成的危险品泄露、爆炸、火灾、超标排放、放射源扩散等；火灾、洪水、台风、地震等；有毒有害、易燃易爆产品或原材料使用，组织试产、检修时-不合格或失效、半成品、成品或原辅材料处置、泄露、火灾、排放等；环保设施事故-超标排放等；运输、仓贮、生产过程事故-泄露、火灾、爆炸等；压力容器破裂-泄露、火灾、爆炸等。1.6 环境因素识别方法环境因素识别可选用以下方法，也可几种方法同时使用：工艺流程分析、现场调查、统计分析、法规和标准对照、问卷调查等。各部门利用以上几种方法将环境因素调查结果填写填在“环境因素调查表”上，由主管部门汇总，形成“环境因素清单“。2. 重要环境因素评价2.1重要环境因素评价依据造成影响的规模、影响的严重程度、发生频次、影响的持续时间、控制情况；有关法律和法规、标准的要求；组织的实际情况（改变环境影响的技术难度、经济承受能力、对组织公共形象的影响等）；相关方的要求。2.2重要环境因素的评价方法环境因素的评价方法采用是非判断法、矩阵法、打分法相结合进行，一般选取矩阵法。矩阵法是将识别出的环境因素分别从违反法律法规要求、污染物排放、资源和能源浪费、安全隐患及危害员工健康、相关方、生态环境影响等方面进行评估分类分级，从环境因素产生的环境影响的严重性和可能性及投入管理技术措施的可行性等角度确定重要环境因素。重要环境因素评价见表1。 表1 重要环境因素评价矩阵表 分类分级违反法律法规标准要求“三废”排放噪声污染安全隐患或危害员工健康浪费资源能源生态影响相关方关注环境影响大环境影响小环境影响大环境影响小加强管理或优化操作可改进或控制改进的方案技术可行，由低费方案近期改进有难度（技术不成熟及中费方案）没有改进可能性（没有成熟技术或高费方案）重要环境因素 一般环境因素 未来控制环境因素评价说明：判断环境因素是否违反法律、法规、标准要求。违反法律、法规、标准要求的环境因素必须作为重要环境因素。对于符合法律、法规要求的环境因素，分为以下六类：“三废”（废水、废气、固体废物）排放类环境因素对环境影响大的因素，依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进技术方案和工艺成熟，且经济上可行的，作为重要环境因素。对环境影响小的因素，近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制环境因素。固体废物列入国家危险废物名录中的，均作为重要环境因素。噪声类环境因素依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。安全隐患或危害员工健康类环境因素依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。浪费资源能源类环境因素将组织有关能耗、物耗数据与设计指标和国内外同类相比较，从节能降耗、清洁生产的观点出发，判断各项消耗指标水平和进一步改进的可能性。依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。生态影响类环境影响从生产活动或服务对周围生态的影响和控制难易程度出发，评估此类环境因素。依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。相关方类环境因素依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。2.3重要环境因素排序组织完成评价重要环境因素工作后，应对评价出的重要环境因素进行分类排序，以确定控制和解决重要环境因素，为下一步制定环境目标、指标，制定环境管理方案提供依据。重要环境因素排序打分方法见表2。表2 重要环境因素环境影响重要度量化表重要环境因素的环境影响类型影响程度分类高（10分）中（5分）低（1分）从环境方面考虑环境影响的规模、范围组织管理范围内涉及周边地区涉及更大范围环境影响的严重程度感官有难受感对健康有影响危及生态环境环境风险的概率潜在的（如误操作）操作停止时发生通常情况发生环境影响的持续时间瞬时（短暂的）影响持续数日影响持久从经营方面考虑法律法规要求（导致违法的可能性）未违反法律有可能违法违反法律规定改变环境影响的难度难于应用最好的技术可以应用最好的技术立即可应用最好的技术改变环境影响的资源代价组织难以做到数年内可以做到可以很快做到相关方的关注