QP011--采购控制程序.doc

文件类别文件编号-011二阶文件版 本 号B/0页 次7 / 7采购控制程序编 制 者: _ _ _审 核 者: _ _ _批 准 者: _ _ _生效日期: 二零一二年五月二十八日受控文件原始印章文 件 类 別二阶文件文件编号： 文 件 会 签会签部门研发中心营销中心品管中心制造中心管理中心会签人温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印！文 件 修 订 记 录序号版本版次修订内容摘要制订审核批准修订日期001A0新制订2009-06-01002B0修订4.0、5.0、6.0、7.0、8.0、条款2012-05-281.0 目的对供应商进行评定和选择，保证供应商能长期、稳定的提供满足本公司品质要求的产品和服务。2.0 适用范围适用于向本公司提供原/辅材料、外协加工以及零件的供应商。3.0 职责3.1 工程部负责对原辅材料制定品质标准，对供应商提供的样品进行试用及认可，负责对外发产品部件确认。3.2 采购部负责所需原辅材料的采购及组织供应商评审工作。3.3 品质部负责供应商提供的产品质量、质量保证能力和技术能力的评定。3.4 生产部负责供应商原辅材料小批量的试用及交货能力的评估。3.5 物控部负责采购计划的制定，采购物料的进出库、储存。3.6 供应商审核组:由采购部、工程部、生产部、品管部成员组成，分别对供应商的品质管理、生产管理、技术水平、行政管理等方面进行审核。4.0 定义无5.0 内容5.1采购物资的分类5.1.1采购物资是产品的组成部分，并直接影响到产品质量。为了确保采购物资不仅符合规定要求，同时确保在合同情况下也符合特定顾客要求。本公司对供方提供的生产性物资进行分类，以便对供方实行不同控制方式和不同管理程度的控制。5.1.2根据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响程度的大小，将其分为A、B、C三类：重要物资（简称A类）：指构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品质量的原材料和配件，包括： 板材、面板、油漆、控制板、弹簧、电机等。一般物资（简称B类）：指虽构成最终产品的一部分，但对最终产品质量无重大影响的一般性原材料和配件，包括：螺丝、胶、锁等。辅助物资（简称C类）：指不构成最终产品的包装材料。5.2新供应商：公司新的供应商必须经过评审合格后采用，对于合格的供应商，每年进行年度监督审核。5.2.1由采购根据研发、生产需要寻找新的供应商；5.2.2供应商调查5.2.2.1采购部门对所寻找的供应商进行基本情况调查,具体依据供应商调查表内供应商概况、人员配置、主要客户、主要产品、主要物料来源、主要生产与检测设备等项目对供应商进行调查，取得供应商基本资料；5.2.3供应商选择原则 A进行工厂（公司登记），具有法人资格 ；B具有生产制造或代理本公司使用的物料；C具有良好的品质能力及技术水平；D具有足够的生产能力（人员配置状况、作业状况）；5.2.4根据供方提供物资类别、供方选择原则来初选供方。一般情况下，A类要初选二家以上、B类和C类要初选一家以上的供方。5.2.5对供方按如下方法初选：5.2.5.1对已建立供货渠道的供方，采购部根据以往进货检验记录、收集到的供方基本资料情况，来核实其产品质量、交货时效、服务质量、价格合理等方面的信息，从中初选供方。5.2.5.2对新增的供方：A类物资新增供方，由采购部组织品质部、工程部、生产部对其进行书面评审、样品评审，必要时可到供方进行实地评审，以此初选供方。B类物资新增供方，由采购部组织品质部、工程部、生产部对其进行书面评审、样品评审，对无法送样的供方可只进行书面评审，以此初选供方。C类物资新增供方，由采购部对其进行书面评审，以此初选供方。5.2.6新合格供应商的评定采购部收集到供应商进行调查后,根据采购材料对产品质量有直接或间接影响及价格因素,可采取以下一种或几种评价方法对供应商进行评审:5.2.6.1供应商的评定方法A.样品评审：原材料的样品由品质部IQC负责试验确认并填制样品确认表，必要时由生产部门小批量试产，QC负责对试用结果进行追踪。新材料及新样品由研发中心负责评审；供应商在提供样品的同时必须提交材质证明及相关认证证明复印件，如UL等级、FDA、产品无毒检测报告（如SGS检测报告）、MSDS报告等（视本公司产品需要而定）。B.实地评审：由采购部组织品质、工程、生产等相关人员对供应商进行质量管理体系审核，具体审查项及内容依据供应商现场评价报告。C.书面评审：对于无法送样之供方，应进行书面评估, 采购部应详细审核相关供应商的资料, 选择符合本公司要求的供应商的详细资料决定是否定为供方。5.2.7新合格供应商的审批:5.2.7.1采购发出供应商评审报告，交采购部、品质部、生产部、工程部进行评鉴，再交总经理进行评审，评审合格后，列入合格供应商名单。5.2.7.2为公司提供服务的供应商，如外协加工单位、货运公司等，也分别由相关部门出具评价报告，总经理批准后列为合格供方。对国家授权的计量试验室、产品试验机构，可不再做服务质量评价，直接作为合格供方（不列入合格供方名单）。5.2.8相关协议签订:5.2.8.1凡与本公司有合作关系的供应商必须签订采购协议，协议合同内应含有职责、交货方式、品质控制、结算与付款方式、违约责任、合作期限、保密协议、廉洁协议等内容。5.2.9采购部将评审合格的供应商，列入合格供应商一览表内，连同供应商评审报告、供应商现场评价报告、采购协议一同送交总经理签核，并存档：合格供应商一览表发放给生产、采购、工程、品质部门；5.3.合格供应商管理5.3.1合格供方档案的建立5.3.1.1 本公司对列入合格供应商一览表的供应商，采购部必须及时建立合格供应商的档案，并对其进行管理和分析，为以后择优选点积累资料。5.3.1.2 合格供应商档案包括：资料和质量记录，如合格供应商自供的资料、供应商调查表、供应商评审报告、供应商物料不良投诉单，合格供应商考核表等，并按【记录控制程序】的要求进行管理。5.4合格供方的质量跟踪与重新评定5.4.1采购物资经检验或验证为不合格品时，按【不合格品控制程序】进行处置。若整批不合格，品质部部应开具供应商物料不良投诉单转采购部通知供方不合格的质量状况，并限期进行整改；如两次发出供应商物料不良投诉单而质量没有明显改进的应取消其合格供应商资格。5.4.2 品质部对供应商的进料品质状况进行统计，发送给采购部，作为供方复评的依据之一。5.4.3采购部每月发出_月供应商评价表对供应商的品质(比重40%),交货(比重30%),服务(比重15%)，价格(比重15%)方面进行评审。a.品质得分40(合格批数交货批数)；b.交期得分30(准时交货批数交货批数)；c.价格得分：当低于市场价为15，等于市场价为10，高于市场价为5；d.服务得分：采购部与品质部根据供应商品质异常回复、改善情况以及配合度进行评分。5.4.4供应商等级分为A级(91-100分)、B级（76-90分）、C级（61-75分）、D级（60分以下）四级。A、B、C为合格，D级为不合格；5.4.5每个季度、年度根据_月供应商评价表进行汇总平均得出评价分与等级，列入_季度供应商评价表、_年度供应商评价表内。5.4.6评审为C、D两级的供应商，由采购部将其缺点通知给供应商，要求其限期进行改善；5.4.7奖惩方式： A级供应商：优先获得我司的新品订单，采购优先，付款优先； B级供应商：维持原有采购量，可获得新品订单； C级供应商：适当时减少订单量，并通知限期整改，在半年内取消新品；D级供应商：通知其限期整改；1年内取消新品；连续两次被评为D级的供应商，必要时由采购部提出申请，组织审核组对供应商进行现场审核辅导；连续两季度评为D级的供应商，由采购提出申请，取消合格供应商资格，停止继续与其合作；如供应商在某些原材料方面形成垄断性经营时，可放宽供应商评审要求，但不能免除确保交货的品质、交期、服务的责任。5.4.8每半年采购部根据评价结果重新更新合格供应商一览表,重新发放。5.4.9合格供应商如连续一年以上无业务往来,将自动取消合格供应商资格,如后续需继续合作,必须重新进行评审,合格后列入合格供应商一览表内,方可采购。5.4.10外协加工也要按上述条款进行控制。5.5 采购5.5.1采购计划PMC根据营销中心的月销售计划制作月生产计划，依据月生产计划和库存情况编制物料需求计划经总经理批准后交给采购。采购根据物料需求计划，编制月采购计划。对于临时采购的物资，相关部门填写请购单，报总经理批准，交采购部实施。5.5.2采购的实施5.5.2.1采购部根据批准的月采购计划、采购申请单，在合格供应商一览表中选择供应商并进行采购；5.5.2.2向合格供应商采购重要和一般物资时，应签定采购合同，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约及供货期限等；5.5.2.3采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；5.5.2.4采购前采购员应核实提供的技术要求是否有效，将采购合同交总经理或总经理授权人员确认后实施采购。5.6采购产品的验证:5.6.1 验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式，根据采购物资分类明细表，在相应的检验规程中采取不同的验证方式。具体作业可参照【产品的监视和测量控制程序】。5.7交期管理:5.7.1 供应商需有100%按时交付能力以满足公司的需求, 由采购对其交付能力实施监控,对交期延误进行记录,并要求其改善,并作为供应商评价依据。6.0支持性文件6.1 【记录控制程序