化工企业质量╱环境╱职业健康安全管理体系（化肥）第一次审核增值报告.doc

2006年度质量/环境/职业健康安全管理体系第一次审核增值报告（企）16013拟制：刘虹珊 日期：2006年4月5日审批： 日期:*公司1、审核目的环境体系升级换版后，对质量/环境/职业健康安全管理手册进行了修订。通过对质量/环境/职业健康安全管理体系进行全面审核，验证本厂管理活动和有关结果是否符合规定要求，并确定管理体系运行的有效性。2、审核范围质量/环境/职业健康安全管理体系涉及的尿素、甲醇产品生产、经营、服务全过程及液氨、液氧、液氩、液氮生产及中间控制管理过程。3、审核依据GB/T19001-2000标准、GB/T24001-2004标准、GB/T28000-2001标准、职业健康安全管理体系审核规范；管理手册、程序文件、业务指导书及其它相关文件；适用的法律法规、合同及其它要求。4、审核日期2006年3月29日至4月4日5、内部审核组组 长：*审核组成员：*6、内部审核综述本次审核是我厂按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000、GB/T240012004idtISO14001：2004和GB/T280012001标准，对质量、环境和职业健康安全管理体系升级换版后的第二次内审，以现场指导为宗旨，目的是为了达到通过内部审核，寻求企业在管理中持续改进和增值的机会。审核组由33名内审员组成，以*公司和我厂的质量/环境/职业健康安全管理手册（2005A）、程序文件（2005A）、作业（业务）指导书和相关支持性文件等为依据，对三体系覆盖的23个部门及最高管理层（涉及尿素、甲醇生产和销售的全过程，液氨、液氧、液氮、液氩生产运行控制。）进行了全面细致的审核，涉及上述标准的所有要求。（1） 审核中的亮点亮点一：本次审核的首次会议以网络信息沟通的方式进行，管理者代表发布审核令，末次会议与日常工作整合，纳入“安全发展调度会”，提高了工作效率。亮点二：内审员团队内审员队伍作为一个团队，已成长了6个年头，队员由当初的14人壮大到目前的37人。这支团队通过审核等活动，监督企业管理情况，并运用体系标准为企业管理准确把脉，对企业的各项工作提出管理建议，并向企业管理层反馈。团队经常灌输的思想：“既然做了内审员，就要乐于奉献、敢于直言。”团队一直保留优良的传、帮、带传统。通过培训、日常沟通及审核活动，新内审员在老内审员的带动下，不断成长，队员审核不徇私情、严格要求闭环，以实现持续改进。团队成员在做好本职工作的同时，要把国际标准转化为切合鲁化生产、经营实际的管理标准，为我厂的标准建立及完善付出了大量心血。体系经过多年的运行，逐渐取得了管理成效。亮点三：*分厂以体系运行为主线，规范内部管理及日常考核。分厂领导班子对体系运行定规范的理念理解、执行比较到位。班子成员团结协作，互相补位。工作从严要求，做到了精细化、标准化管理。这从上墙的理念可以看出：绩效证实能力、责任体现人品、抓好小事无大事、大事先从小事抓。、分厂建立了班组精细管理考核细则，从安全、设备、清洁文明、工艺管理、检修等逐项明确责任人并与绩效挂钩。、供水承担采购水处理剂的职能，在对供货方的管理中，从进厂安全须知、进厂要求、界区逗留禁止、施工现场安全注意事项等各诸多全面进行了信息传达，让供方感受到鲁化标准化、人性化的管理。、分厂设立文件兼职管理员，由文件管理员将各类文件分类建档，实现资源共享，给查询、检索、使用带来了便利。亮点四：*分厂体系运行与日常管理结合较紧密，分厂用体系标准规范工作，实现全员参与。严格按照文件要求进行日常作业，各类文件、记录、票证始终受控。日常工作以“任务单”的形式进行布置和安排，任务单一式三份，分厂保留一份，两份发到班组，班组人员完成任务后，反馈一份到分厂，班组自留一份作为班组内部考核凭证。分厂依据任务单的工作量及检查验收质量进行日常考核。充分利用了体系运行的精髓，实现闭环管理。（2）审核发现本次审核共7天时间，审核共发现35项不符合事实和3个不符合项，具体情况见附表“不符合项报告”和“2006年质量/环境/职业健康安全体系第一次内审不符合事实统计表” 从总体来看，我厂的体系运行有一定效果。质量让顾客满意，环境让社会满意，职业健康安全让员工满意，这是三体系运行的指导思想。对于审核发现的35项不符合事实在4月15日前整改完，对整改效果不好且没有实施计划的不符合事实将形成不符合项，企业管理处组织内审员进行验证。对3项不符合项企管处组织内审员进行补审。由企业管理处进行跟踪验证，列入4月份单位绩效考核。7、问题分析2006年质量/环境/职业健康安全体系第一次内审不符合事实统计表序号所在条款或程序所在部门及数量程序主管部门1文件控制热电（1）；武保处（2）；甲醇（1）；供水（1）；*管理处2设备设施管理供水（1）；电气（1）；*电力处3目标、指标和管理方案工会（1）；电气（1）；党务处（1）；*管理处4记录控制党务处（1）；销售（1）；生产*处5监视和测量装置控制机械*处6危险源辨识、风险评价及风险控制安监处（1）；电气（1）；安全*处8法律、法规及其它要求甲醇（1）；*管理处10化学危险品控制供水（1）；安全*处11固体废弃物管理控制程序供应（1）；安全*处12环境因素识别安全*处13人力资源管理控制程序供水（1）；人力资源处14消防管理控制程序甲醇（1）；武装*处15生产和服务提供尿素（2）；供水（1）；生产*处16相关方管理热电（1）；安全监察处17应急准备与响应控制程序安监处（1）；甲醇（1）；气化（1）；安全监察处18信息交流控制程序供水（1）；*管理处19产品实现的策划控制程序气化（1）；生产*处20标识和可追溯性控制程序尿素（2）；气化（1）；生产*处21不合格品控制供应（1）；生产*处22过程的监测和测量气化（2）；供应（1）；各部门23纠正、预防措施控制仪表（1）；*管理处合计35从上面统计看出，文件管理发现5个不符合事实，记录管理发现2个不符合事实，法律法规发现1个不符合事实，设备设施管理发现2个不符合事实，危险源辨识、风险评价及风险控制管理发现2个不符合事实，应急准备与响应控制程序发现3个不符合事实，目标、指标和管理方案发现3个不符合事实。原因分析：（1）本厂文件管理、目标指标和管理方案等规范性文件管理与05年度换版后第一次审核相比进步较大，但仍存在差距，两项约占不符合事实的22.8。虽然对管理绩效直接影响较小，但反应了企业规范管理不精细。三体系与企业的精细化管理整合后，全员性规范管理的意识还不够，企业精细化管理的理念不能随时贯穿到实际工作；日常管理没有与考核联挂； 05年全厂通过安全质量标准化整顿，对制度进行了清理，依据文件控制程序界定了厂发管理性红头文件和管理体系文件，可极少数单位在执行的过程中，仍存在差距；05年内审员队伍进行了充实、加强，在实际的工作中，对标准的理解和如何与现实工作的结合还不够。改进措施：文件控制程序、法律法规及其它要求控制程序：进行文件的培训，以期达到全员参与的目的 结合我厂正在开展的安全质量标准化建设的实施意见，进行现用文件的清理 界定受控、非受控文件范围 定期培训内审员，熟知管理标准，进行现场指导。程序主管部门制订实施计划及日常检查考核规定。 2危险源辨识、风险评价及风险控制、环境因素识别、评价控制程序：进行文件的培训，以期达到与实际工作的结合。程序主管部门制订实施计划及日常检查考核规定。3设备设施管理：监视和测量装置的管理主要表现在缺少检修验收记录，事故、事件原因分析、纠正措施的制订和落实及效果的评价，运行设备的维护管理。 改进措施：程序主管部门制订实施计划，加强现场巡检及考核力度。4应急准备与响应：有个别预案的演习过程记录不详细，造成在评审预案的适用性和可操作性时，缺少全面的评价。改进措施：程序主管部门定期检查预案的演习情况，指导进行预案的评审。 5质量/环境/职业健康安全目标、指标、管理方案：有些单位没有对06年度三体系目标、指标进行分解，有的单位有分析，但没有按时对完成情况进行总结。缺少保证目标完成的管理方案，部门分解的目标、指标、没有和本部门的个性指标相融合。 改进措施：程序主管部门在全厂内加强文件的培训，并跟踪落实效果。与厂重点目标相结合。定期进行检查，对部门分目标完不成的单位，要进行数据分析，寻求改进的机会。 6改进：有些整改的项目，单位不知道如何提供有效的证据，提供的证据资料也存在着缺项。在改进的过程中，不能有效的运用数据分析工具，进行问题的判断。显现出我厂在运用统计技术及PDCA闭环管理中还有差距。改进措施：作为精细管理分析，进行上网讲评，剖析问题带来的严重后果。让全体员工增加全面质量管理理论知识的培训，将培训内容列入厂培训计划中，对出现的问题运用5W1H制订对策表，进行实施，跟踪验证闭环情况。 7固体废弃物管理：生产分厂对固体废弃物的处置，没有统一的管理规定，会导致对环境带来的污染。改进措施：程序主管部门制订固体废弃物相关支持性管理文件，并定期检查实施。8、管理者代表*提出的要求持续改进是体系运行的宗旨，更是我厂管理的需要，这次内审采取了现场指导和咨询及首次会议、末次会议通过网络信息沟通和调度会整合都是在灵活运用标准的基础上进行的改革。无论是日常检