2010年3月6月10月证券从业资格证券交易考试真题参考答案及解析.docx

2010年3月证券业从业人员资格考试证券交易试题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1对存管后的证券，实行【 A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。 A非流动性账面 B流动性签发实物证券 C流动性账面 D非流动性签发实物证券【答案解析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。2证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。 A融资融券业务 B自营业务C经纪业务 D债券回购业务【答案解析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。 3证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。 A证券交易所 B资金存管银行 C结算公司 D商业银行【答案解析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。4根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。 A对手方最优价格申报 B最优5档即时成交剩余撤销申报 C全额成交或撤销申报 D即时成交剩余撤销申报【答案解析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。 5某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为1050元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为【 A】元。 A11025 ww.Ka8.CB9975 C1155 D945【答案解析】：根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格前收盘价(1涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为1050(15%)11025(元)。故A选项正确。6所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的【 C】及其后每增加【】时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A10%5% B15%3% C16%2% D20%1%【答案解析】：根据上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 7下列选项对证券交易的清算解释正确的是【B】。 A公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划【答案解析】：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。82008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按【 B】税率征收。 A05 B1 C15D2【答案解析】：2008年4月24日，证券交易印花税税率由3下调为1。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，故B选项正确。9收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值单只股票(基金)涨跌幅对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括【C】。 A深证A股指数 B深证B股指数 C深证综指 D中小企业板指数 【答案解析】：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。10新股竟价发行，也称【B】，它是国际证券界发行证券的通行做法。 A承销购买方式 B招标购买方式 C代理购买方式 D同价位购买方式【答案解析】：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项正确。page11下列关于净额清算的说法错误的是【 C】。A目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 B净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率 C采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算【答案解析】：采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。12维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为【D】。 【答案解析】：证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为： 。 本题正确答案为D。 13下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是【 B】。 AETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户 C投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户 D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额【答案解析】：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。 14中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为【 A】。 A中央国债登记结算有限责任公司 B中国证券登记结算有限责任公司 C证券交易所 D全国银行间同业拆借中心【答案解析】：根据银行间债券市场债券登记托管结算管理办法的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。15在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用【B】作为应急措施划拨资金。 A网络划款凭证 B传真划款凭证 C书面划款凭证 D电话划款凭证【答案解析】：结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。 16投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到【B】。 A客户信用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易资金交收账户【答案解析】：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。17【B】是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 A证券开户 B证券登记C证券过户 D证券结算【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 18在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对【A】措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。 A限制相关证券账户交易 B上报中国证监会查处 C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D书面警示【答案解析】：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。 19下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是【C】。 A意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 C申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 D申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出【答案解析】：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：(1)证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；(2)意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；(3)申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；(4)申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。20除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按【A】作为计算涨跌幅度的基准。 A除权(息)价 B前开盘价 C前收盘价 D开盘价【答案解析】：除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。page21新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到【D】，则市值配售与网上定价发行同时进行。 A20% B30% C50% D100% 【答案解析】：新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。22债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过【 B】天。 A60 B91 C180 D365【答案解析】：根据全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定的规定，债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。故选B。23【 C】不属于按证券种类划分的证券登记。 A股份登记 B基金登记 C变更登记 D债券登记【答案解析】：证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。24证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是【 C】。 A资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称 B集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称 C证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 D证券公司名称集合资产管理计划名称资产托管机构名称【答案解析】：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。25在做市商市场，匹配成功的订单按【 C】成交。 A投资者委托订单规定的价格B当日收盘价 C做市商报价 D市场价格【答案解析】：在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。 26在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的【】，且不低于即时揭示的最高买入价格的【 C】。 A900P% B150p% C110% D130p%【答案解析】：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。27证券经纪商与客户之间是【B】关系。 A依附 B委托代理 C结算 D从属【答案解析】：所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。故B选项正确。28新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于【C】。 A预先确定发行价格，通进询价确定发行量 B预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量 C预先确定价格区间，通过询价确定发行价 D预先确定发行价格，通过询价确定发行量【答案解析】：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。 29沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为【 A】。 A2002年12月30日2003年1月3日 B2003年1月1日2003年1月3日 C2002年12月30日2003年1月1日 D2003年1月3日2002年12月30日【答案解析】：为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。30在【D】情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A市价交易 B限价交易 C全价交易 D净价交易【答案解析】：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。page31电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为【 D】。 A1000股 B1000元 C1000份 D1股【答案解析】：中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。32客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在【C】开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A中国登记结算有限责任公司 B证券交易所 C证券公司营业部 D商业银行【答案解析】：证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。33只有经过【B】认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国证券业协会【答案解析】：信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。34目前，我国A股账户不可用于买卖【 B】。 A人民币普通股票 B人民币特种股票C债券 D证券投资基金【答案解析】：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。35代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有【D】。 A原证券账户卡的复制和新开立证券账户 B原证券账户卡的复制和新开立非交易账户 C新开立证券账户和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的非交易过户【答案解析】：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。36自助及电话自动委托的客户身份确认由【C】控制。 A证券交易所 B证券公司 C客户账户和密码 D委托人【答案解析】：自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。37经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立【 A】个专用证券账户。 A1 B2 C3 D5【答案解析】：经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。故A选项正确。38下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是【C】。 A在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管 B在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管 C转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部 D转托管可以撤单【答案解析】：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。 39对于记名证券而言，完成了【D】，证券交易才告结束。 A清算 B交收 C证券成交 D登记过户【答案解析】：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。40对配股的股份登记，是在配股登记日【A】向证券公司传送投资者配股明细数据库。 A闭市后 B开市前 C开市前1日 D闭市后1日【答案解析】：配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。page41会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起【 B】个工作日内在其营业场所予以公告。 A2 B5 C12 D15【答案解析】：会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。 42下列关于交易席位的使用，说法错误的是【 A】。 A席位不得退回，不得转让 B会员席位只能由会员单位自己使用 C基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位 D经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续【答案解析】：除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。故A选项说法错误。其他选项内容均符合交易席位使用的规定。 43证券登记结算公司以结算参与人的【 A】为单位生成清算数据。 A清算编号 B证券账户 C资金账户 D交易单元【答案解析】：证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。44上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于【】个基点，单笔报价数量不得低于【 B】手。 A51000 B105000 C155000 D201000【答案解析】：上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。45首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向【 D】询价的方式确定股票发行价格。 A符合证券交易所规定条件的机构投资者 B个人投资者 C上市公司 D符合中国证监会规定条件的机构投资者【答案解析】：2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。46关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是【 C】。 A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照中华人民共和国证券法规定的程序作出决定 D在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构【答案解析】：退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照公司法和公司章程规定的程序作出决定。故C选项说法错误。其他选项内容均符合股份转让公司委托代办转让应具备的条件。 47投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳【 D】。 A过户费 B佣金 C结算费 D印花税【答案解析】：投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。48结算参与人应使用其【 C】完成新股申购的资金交收。 A一般存款账户 B证券账户 C资金交收账户 D资金账户【答案解析】：结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。故C选项说法正确。49证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币【】亿元，净资本不低于人民币【 C】亿元。 A21 B53 C85 D108【答案解析】：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。50证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有【B】家以上的营业部，且布局合理。 A15 B20 C25 D30【答案解析】：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。 page51利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为【 A】。 A网上累计投标询价发行 B网上定价市值配售 C新股网上定价发行 D新股网上竞价发行【答案解析】：网上累计投标询价发行与网上定价市值配售均属于网上定价发行模式。网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。故A选项正确。52在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的【 B】，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。 A买方 B卖方 C受托方 D代理人【答案解析】：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。53下列不符合新股网上定价发行程序的是【 D】。 AT0日，投资者申购 BT2日，摇号抽签 CT3日，申购资金解冻 DT4日，公布中签结果【答案解析】：关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T0日，投资者申购；T1日，申购资金冻结、验资及配号；T2日，摇号抽签、中签处理；T3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。 54上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照【 B】，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A约定送股比例 B无偿送股比例 C有偿送股比例 D有偿配股比例【答案解析】：上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。 55深圳证券交易所的配股认购于【 B】日开始，认购期为5个工作日。 AR BR1 CR2 DR3【答案解析】：深圳证券交易所的配股认购于R1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。 56深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在【A】习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。 AR7 BR6 CR5 DR1 【答案解析】：深圳证券交易所配股缴款结束后，公司股票及其衍生品恢复交易。如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R7日)不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。故A选项正确。 57通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于【 B】。 A配股申购 B新股申购 C基金认购 D现金红利派发【答案解析】：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。58临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起【D】个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 A15 B25 C35 D45 【答案解析】：关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。59股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的【 A】顺序向报价系统申报。 A时间先后 B价格高低 C数量多少 D价格和时间【答案解析】：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。60操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的【B】，造成证券价格异常波动。 A市场秩序 B供求关系 C交易行为 D交易价格 【答案解析】：操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。故B选项正确。二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。 A成长型投资基金 B收入型基金 C开放式基金 D封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。2下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。 A证券登记实行证券登记申请人申报制 B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。 3下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。 A在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市 B目前，国债交易采用全价交易 C上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易 D在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。上海证券交易所规则规定，基金、权证交易为0001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。4投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。 A撤销当日有交易行为的 B撤销当日有申报 C新股申购未到期 D因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。 5深圳证券交易所根据市场的需要，接受【ABD】市价申报。 A对手方最优价格申报 B最优5档即时成交剩余撤销申报 C最优5档即时成交剩余转限价申报 D全额成交或撤销申报【答案解析】：深圳证券交易所交易规则规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。6股份登记包括【ABCD】ww.Ka8.C A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股登记 D配股登记【答案解析】：ABCD选项都属于股份登记的内容。7关于大宗交易，下列说法正确的有【ABC】。 A上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：30 B深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30 C大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 D无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定【答案解析】：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故D选项说法不正确。ABC选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。8在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有【ABCD】。 AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元 C国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 D其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元【答案解析】：ABCD的内容均符合上海证券交易所交易规则对大宗交易的规定。9证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有【ABD】。 A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示 D公司主要银行账号被冻结【答案解析】：上市公司因2年连续亏损而实行退市的风险警示。故C选项说法错误。ABD选项均符合证券交易所对上市公司股票实行其他特别交易处理的规定。本题正确答案为ABD。10关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有【AB】。 A前台人员负责业务运行操作及管理 B后台人员负责市场营销 C前后台人员不得兼职 D营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作【答案解析】：证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。page11证券公司营业部操作规范管理的一般要求有【ABCD】。 A前后台分离和岗位分离 B重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务 D证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【答案解析】：证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离；(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理；(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案；(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。 12证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容【ABCD】。 A要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认 B要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则 C引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产 D帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动【答案解析】：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。四个选项均正确。13证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括【ABCD】。 A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B经济前景的预测分析和展望研究 C有关股票市场变动态势的商情报告 D有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐【答案解析】：证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。14证券公司防范管理风险的主要措施有【ACD】。 A严格操作规程 B加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养 C提高员工素质D严格内部管理 【答案解析】：证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：(1)严格操作规程；(2)提高员工素质；(3)严格内部管理；(4)提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。15沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有【 ABCD】。 A大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 C进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 D一段时期内进行大量且连续的交易【答案解析】：四个选项内容都属于上海证券交易所与深圳证券交易所予以重点监控的交易行为。本题正确答案为ABCD。 16证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有【BCD】。 A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报 B在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 C在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价【答案解析】：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。17证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为【ABC】。 A股份编码和名称 B上一转让日转让价格和数量 C当日转让价格和数量 D次日转让价格和数量【答案解析】：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。18挂牌公司披露的财务信息至少应当包括【BCD】。 A年度报告和临时报告 B资产负债表 C利润表 D主要项目的附表【答案解析】：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。19证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有【ABCD】。 A客户开户和交易流程、出入金流程 B交易结算结果查询方式 C从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式【答案解析】：四个选项内容均为证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息。本题正确答案为ABCD。20证券交易必须遵循【ABC】原则。 A公开 B公平 C公正 D平等【答案解析】：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。page21以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续比较简单【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 22下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A有合格的经营场所和业务设施 B有符合证券法规定的注册资本 C有完善的风险管理与内部控制制度 D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格【答案解析】：我国证券法第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。23某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【