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文档简介

证券法第八章证券交易基本理论,王跃东,1,重点问题,证券交易的含义和特点证券交易的基本类型证券交易的主要方式证券交易的限制规则短线交易与归入权制度的应用,2,第一节证券交易制度概述,一、证券交易的概念（一）证券多种形式的交易1、无偿转让2、旨在限制证券权利的行为3、被动交易4、特殊主体之间的证券交易5、各种衍生的证券交易,3,（二）证券交易是投资者之间的证券交易（三）遮天盖地交易必须遵守特别的交易规则,4,二、证券交易基本类型（一）证券现货交易（二）证券期货交易（三）证券期权交易（四）证券信用交易（五）信用交易的条件（六）信用交易的基本种类,5,三、证券交易场概述1、场外交易场所2、证券交易所（1)）国家特许成立（2）制订完善交易规则（3）具备完善交易服务设施,6,第二节证券交易方式,一、集中竞价（一）集合竞价（二）连续竞价,7,二、协议转让股权分置改革前，上市公司股票：流通股通过证券交易所集中竞价系统买卖的股票非流通股向社会公众以外的法人发行的、不能通过交易所竞价转让的股票。如发起人股、国家股、国有法人股、其他社会地人股,8,三、裁判转让四、报价转让取得做市商资格的证券公司给出证券报价，投资者不直接配对成交，而是向做市商按其提出的报价买进证券，或者是将股票卖给做市商。其买进和卖出报价的差异，即是做市商的补偿,9,五、大宗交易即证券单笔买卖申报达到证券交易所规定的某一数额或规模时，该项证券买卖由证券交易所按特殊交易方式成交。,10,第三节证券交易的限制规则,一、交易证券的合法性1、证券依法发行2、证券实际交付3、证券形式合法,11,二、限定期限内禁止买卖1、公司发起人股份的转让限制2、董事、监事和高管转让股份的法定限制3、董事、监事和高管转让股份的章定限制,12,三、禁止持有和买卖股票（一）禁止持有的证券种类（二）禁止持股人的范围（三）禁止的行为类型四、限制证券服务机构和人员买卖股票五、保守客户秘密六、合理收费规则,13,第四节短线交易与归入权,一、短线交易的概念和构成（一）主体条件（二）行为条件（三）客体条件（四）期间条件（五）主观条件,14,二、归入权及其行使（一）归入权的性质（二）归入权的行使1、行使主体2、实现程序3、股东派生诉讼4、股东派生诉讼的前置程序5、董事会成员的连带责任,15,祝同学们学业进步再见,16,17,18,19,20,
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