神华风险预控管理体系

,神华风险预控管理体系介绍,推行风险预控管理体系建立安全生产长效机制,主要内容,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.1当前，我国安全生产状况稳定，并趋于好转,十一五期间，工矿商贸企业事故起数和人数持续下降。2010年工矿商贸企业与2005年相比：事故起数减少34.27%，死亡人事减少31.05%。,“十一五”期间我国安全生产形势明显好转“十一五”期末2010年与“十五”期末2005年相比，实现了“四个显著下降”：事故总量显著下降。事故死亡人数显著下降。重特大事故显著下降。反映安全发展状况的主要相对指标显著下降。基本实现了国务院关于进一步加强安全生产工作的决定提出的到2010年全国安全生产状况明显好转的目标。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.1当前，我国安全生产状况稳定，并趋于好转,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.2但是事故总量仍然很大，重特大事故多发频发,每年重特大事故近百起，事故周期小于一周。2010年仍有7.9万余人在各类事故中失去生命；全年发生重大事故74起、死亡1028人；特别重大事故11起、死亡410人，重特大事故平均3.9天发生一起。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.3煤矿、危险化学品等高危行业安全形势依然严峻,五个高危行业死亡人数占工矿商贸企业总死亡人数的64.24%。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.4与世界先进国家安全水平相比差距较大,以煤炭行业为例：进入上个世纪90年代后，美、英、德、澳等国已基本消灭重大死亡事故。目前，世界主要产煤先进国家已很少发生一次3人以上的重大事故。澳大利亚每生产1亿吨煤的事故死亡人数仅1人。我国煤炭百万吨死亡率是美国的几十倍，是同样发展中国家印度的五倍。,中国煤矿平均百万吨死亡率是美国的100多倍,国有重点煤矿平均百万吨死亡率是美国的30多倍,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,客观因素煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。安全监管相对薄弱。主要手段是依靠下达考核指标，以罚代管，没有过程控制。,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,事故是在3月28日发生的，但在25日，20101工作面作业的27队的部分工人就已经发现工作面“掌头煤层压力增大，煤壁挂汗、并出现异味”事发前一两天前就发现有异常情况，可以说是预兆，主要是巷道内雾大，看不清人，掘进时两边往下掉煤渣。,案例一：华晋焦煤公司王家岭矿“328”特别重大透水事故事故共造成38人死亡，115人受伤，直接经济损失4937万元。,主观因素：透过事故看问题！,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,案例一：华晋焦煤公司王家岭矿“328”特别重大透水事故,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,27日发现，平常出来的煤都有煤尘，那天出来的煤是湿的。28日11时10分，当班的一名副经理升井汇报说，井下27队的工作面800米位置右下角底板处有少量渗水。28日13时40分，工作面突水。,事故有关责任人处理情况：被移送司法机关追究刑事责任的9人；给予党纪政纪处分的30人。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,这起事故暴露出以下管理问题：,隐患排查不到位：25日部分工人就已经发现隐患，向调度室进行汇报，但没有引起重视。应急响应不及时：28日11时10分至11时50分，40分钟两起渗水报告，但没有应对措施；没有把安全放在第一位：项目部整天催要进度，以前一个月他们最多能干2000米，现在提出干3000米，一月硬是多干1000米；员工培训不到位，没有做到应知应会：百分之九十都不会用自救器，危急时刻能救人命的自救器，成了摆设。,案例一：华晋焦煤公司王家岭矿“328”特别重大透水事故,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,2010年3月31日19时20分，河南省洛阳市伊川县国民煤业公司发生一起特别重大煤与瓦斯突出事故，造成44人死亡（其中：井下39人，地面5人）、6人下落不明，直接经济损失2728.4万元。,案例二：河南省洛阳市伊川县国民煤业公司“331”特别重大煤与瓦斯突出事故造成44人死亡、6人下落不明，直接经济损失2728.4万元。,透过事故看问题！,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,事故有关责任人处理情况：按照有关规定，对77名事故责任人进行了处理。其中，45名涉嫌犯罪的事故责任人被移送司法机关依法追究刑事责任，32名相关人员受到党纪、行政处分。,案例二：河南省洛阳市伊川县国民煤业公司“331”特别重大煤与瓦斯突出事故造成44人死亡、6人下落不明，直接经济损失2728.4万元。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,一是矿主无视政府法令，违法、违规组织生产。二是未采取任何防治煤与瓦斯突出的相关措施，冒险蛮干；三是劳动组织管理极其混乱，以包代管，井下多达6个包工队分包作业；四是通风管理混乱，通风系统紊乱，通风设施不可靠，无风微风作业，多处串联通风；五是安全监管不到位，该矿由一名副县级领导联系包矿，且设有驻矿监管站、配备5名驻矿监管人员，但驻矿监管人员未发挥监管作用，形同虚设，且事故发生后逃匿；六是该矿未制定应急救援预案，事故发生后，矿主及多数主要管理人员逃逸，延误了营救时机。,案例二：河南省洛阳市伊川县国民煤业公司“331”特别重大煤与瓦斯突出事故,这起事故暴露出以下管理问题：,1.5存在诸多严重威胁安全生产的突出问题,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,总结历年来安全生产事故所暴露的突出问题，主要有以下几个方面：没有将安全真正放到第一位，重视生产不重视安全存在违法违规组织生产；施工管理混乱，现场安全不达标，不具备基本安全生产条件；安全监管机制不严，存在“严不起来、执行不下去”现象安全培训没有针对性，从业人员没有真正做到应知应会；隐患查治不闭环，对隐患重视不够，治理不到位；应急响应不及时，应急救援能力差；各级管理职责落实不到位。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,1.6传统管理方法对解决上述突出问题没有针对性和有效性,今日搞运行，明天抓典型事后处理强调事故责任追究，依靠指标考核拒绝新的标准和方法，没有创新改进服从领导，接受命令，天天都紧急工作追着问题跑,机制上：没有系统化和程序化认知上：反应式、后知后觉目的上：只关注是否有意外责任上：只关注符合法规要求行为上：被动的、“救火式”方式上：“处方”式管理,传统安全管理主要是行政推动、会议布置、集中整治，从机制等方面决定了其管理滞后风险变化，结果必然是安全处于被动局面。,一、当前国家安全生产形势和存在的突出问题,问题与思考,1.如何变被动为主动，变事后处理为超前防范？2.如何让管理走在事故的前面，切实消除事故的发生？3.安全长效机制能不能建？如何建设？神华集团公司一直以来在这些方面做了积极探索和研究？,二、神华风险预控管理体系内容和作用,神华集团简介,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.1风险预控管理课题研究情况,正是基于上述问题和思考，2005年，国家煤矿安全监察局和神华集团联合提出“煤矿风险预控管理系统研究课题”。并与2006年2月13日正式启动课题研究。国家煤监局赵铁锤局长和神华集团董事长张喜武任亲自担任项目领导小组组长，总局研究中心等六家科研院所参与课题攻关。,（1）课题立项,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,2.1风险预控管理课题研究情况,2006年3月-2007年2月，课题组进行项目攻关。期间，国家煤监局多次组织研究机构、大型煤炭企业等进行风险预控管理体系的探讨,（2）课题研究和试点,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,2.1风险预控管理课题研究情况,2007年3月7日，煤监局决定在神东矿区上湾矿和徐矿集团权台矿进行煤矿风险预控管理体系试点实践工作2007年8月20日，国家煤监局扩大试点，将全国45家煤矿列为体系试点单位；2007年8月21日，神华集团召开生产煤矿风险预控管理体系全面实施推进大会，所属54个煤矿全面启动煤矿风险预控管理安体系建设。,（2）课题研究和试点,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,2.1风险预控管理课题研究情况,项目成果鉴定2008年12月20日，中国煤炭工业协会在北京组织专家对项目进行了鉴定。,（3）课题成果,开发了国家安全生产行业标准煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,鉴定专家一致认为：“研究成果总体达到国际领先水平。该项目成果为我国煤矿提供了一套全面、系统的安全风险预控体系，填补了国内空白。”,要想消除大事故，就要从未遂抓起。要想实现事故防范，必须“重心下移、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。例如，防止煤矿瓦斯爆炸，就要从电气失爆，瓦斯超限等未遂事件抓起。,（1）海因里希法则,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,2.2神华风险预控管理体系的内容,2.2.1理论基础,事故导致的损失，分为直接损失和间接损失通常，事故直接损失较小，而间接损失较大，是直接损失的150倍。如同冰山一样，隐含在水面以下。人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。因此，安全投入不是增加成本，而是增加效益。,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,（2）事故损失冰山理论,2.2.1理论基础,煤矿生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因；人-机-环-管中的不安全因素是导致能量意外释放并造成事故的外因，其中人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次的原因；内外因的综合作用，可能导致能量的意外释放，从而诱发事故因此，实现煤矿安全生产应从管理和技术两方面入手，实现风险预控。,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,（3）能量意外释放事故致因理论,2.2.1理论基础,风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过对煤矿全生命周期过程中存在的危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实现“人机环管”的最佳匹配，将煤矿风险降低和保持在可容许水平，实现安全生产的程序化、系统化的管理体系和方法。,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,2.2神华风险预控管理体系的内容,2.2.2风险预控管理体系的定义,二、风险预控管理体系的核心内容和作用,体系结构分为五个部分组织保障管理风险预控管理不安全行为控制生产系统要素控制辅助管理本安体系以风险管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以组织保障管理为支撑，以信息化系统为运行平台。,2.2神华风险预控管理体系的内容,2.2.3风险预控管理体系的基本结构,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,（1）风险预控管理程序,2.2.4风险预控管理,2.2神华风险预控管理体系的内容,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,（2）风险预控风险预控管理（预警流程）,2.2.4风险预控管理,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,（3）风险预控风险预控管理（预警等级）,2.2.4风险预控管理,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,(4)风险预控风险预控管理（预警等级）,2.2.4风险预控管理,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,风险预控管理体系中不安全行为管理作为五大部分之一；规划了7个元素，34个控制指标。,2.2.5不安全行为管控,不安全行为是风险预控的重点对象海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。杜邦统计表明，工业企业事故中96%由于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。神华集团统计，86%左右事故致因中有人的不安全行为方面原因。,2.2神华风险预控管理体系的内容,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.2.6风险预控管理保障体系,为了确保风险预控管理体系有效运行，风险预控措施执行到位，建立了风险预控管理保障体系，体系包括以下方面一系列措施要求：组织保障（组织机构、人力资源）制度保障（安全管理制度特别是责任制、激励机制）投入保障（安全资金的提取和使用管理）技术保障（安全技术引进、开发和应用）文化保障（安全文化建设）,2.2神华风险预控管理体系的内容,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.2.7煤矿风险预控管理评价体系,主要内容建立考核指标体系（一般指标和重要扣分指标）计分办法（五级考核指标计算）,开发了科学考核模型，实现了“四个结合”SX1S1KX2S2S矿井综合得分S1集团公司年终对矿井考核分S2子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比K系数,2.2神华风险预控管理体系的内容,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.2.8煤矿风险预控管理信息化系统,信息化系统功能覆盖了煤矿安全管理全部活动和过程；从矿级领导到普通员工，均能通过信息系统录入和处理安全信息；实现了风险预警、自动考核等诸多功能；创新安全信息管理。,2.2神华风险预控管理体系的内容,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（1）实现了安全管理模式的转变,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（2）发展和升华了煤矿安全质量标准化工作,煤矿安全质量标准化采煤质量标准化掘进质量标准化机电质量标准化运输和提升质量标准化通风质量标准化,风险预控管理体系体系内容包含了煤矿安全质量标准化的全部要求将定期标准化验收变为日常体系运行体系为动态达标提供了保障,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（3）成为贯彻落实将国家法律法规要求高效平台,风险预控管理体系成为法律法规收集、普及、贯彻落实、自我合规性评价的有效平台；体系运行有效促进法规要求的贯彻落实；提升了煤矿合规生产的能力。,适用的国家法律法规安全生产法矿山安全法职业病防治法煤矿安全规程国发23号等,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（3）成为贯彻落实将国家法律法规要求高效平台,促进了法律法规的贯彻落实将国家煤矿安全法律法规，转变为本安体系要求。解决了法律法规要求多，难掌握，贯彻难等问题，能有效防范煤矿违规生产。将体系要求转变为岗位工作标准。本安体系的要求都通过分解到各个岗位去执行，每个岗位考核要求少则几条，多则十几条，有效促进了全员参与。采用有效手段促进岗位工作标准落实。对每个岗位员工配发“岗位风险卡”和“操作卡”，将写在文件和标准中，放在办公室的管理要求，转变成为员工手边的制度，随时可以提醒，时时指导工作，岗位安全管理针对性强，操作性强。,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,采用工作任务分析法，让员工能自主辨识自己岗位风险，增强个体防范意识。采用事故机理分析法，技术和管理部门能排查出系统性重大危险源及其风险。制定和严格执行风险管理标准和控制措施，能预防和消除风险，实现安全。实现了领导者在抓生产的同时抓安全，工人在操作的同时注意安全。,（4）通过风险评估和未遂管理，将风险预控任务融入到每个岗位日常工作,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,上湾煤矿案例对全矿234项任务进行了风险辨识，辨识出危险源1871个。,（4）通过风险评估和未遂管理，将风险预控任务融入到每个岗位日常工作,通过风险评估，确定重大风险任务32项，中等风险任务159项，一般风险任务43项。,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,（2）建立了风险管理流程。,明确了管理的对象,明确了管理的重点,明确了管理的依据,明确了管理的途径,达到了岗位员工自主风险控制管理的目的，真正实现了煤矿安全管理由事后管理向事前预控、由被动管理向主动管理的转变，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。,明确不同岗位的责任,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,理顺了集团公司、子分公司、生产煤矿之间的安全管理关系生产煤矿对煤矿生产安全负主体责任子分公司对煤矿生产管理负监察和指导责任；集团公司对子分公司负监察和指导责任。,（5）理顺了各级之间的关系，促进了安全责任制建设和落实,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,促进了安全责任制建设和落实：体系160个元素明确了安全管理整体的责任范围，有效防止了责任制建设不健全；每个元素将管理责任分配到煤矿相关岗位和部门，主责和次责界定更清晰，分配更合理，更到位，消除了责任不清，扯皮推诿的现象。,（5）理顺了各级之间的关系，促进了安全责任制建设和落实,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,能改变长期存在的责任不清、管理混乱的种种现象，如：安全管理存在“真空”，困难的事情没人干，没人管；没有形成一级管一级，同一件事不同级别的人都在管；依靠靠行政推动、会议布置、领导安排，各级管理人员都处于驱动状态，缺乏主动性；依靠集中整治，安全管理的重心不是事先防范、事中控制，将问题消除在萌芽之中，现场问题多多；经验管理，管理的方式方法，主要来源于个人经历和事故经验教训，没有管理程序和管理标准。,（5）理顺了各级之间的关系，促进了安全责任制建设和落实,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（6）遵循PDCA循环方法，重视过程控制，能实现持续改进,遵循PDCA闭环管理，实施全过程控制，实现持续改进风险预控管理PDCA，逐步改进危险源辨识更全面，风险评估更准确，风险控制措施和标准更实用，风险预控效果更好。隐患查治PDCA，逐步改进了隐患查治更深入，五定原则落实更到位，隐患治理更及时彻底；风险预控管理体系PDCA，逐步提升安全管理体系运行效率和有效性，促进企业安全管理水平的提高,促进了持续改进机制形成，也为煤矿安全管理长效机制形成奠定了基础。,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（7）加强了隐患查治的管理,通过风险预控管理体系，实现了员工自主检查、管理干部监督检查，和内外部专业人员专业检查相结合，强化了隐患排查，使隐患排查更及时到位；“五定原则”改进了隐患治理效果。,二、神华风险预控管理体系的内容和作用,2.3神华煤矿风险预控管理体系的作用,（8）具有普遍的适用性和有效性,风险预控管理体系要求具有通用性风险预控管理体系所倡导的安全理念、所涉及的管理元素、所有考核指标、以及风险预控管理这一套方法，对不同规模、不同自然条件、不同所有制关系各类煤矿，都具有适用