风险可能性标准和影响程度标准

风险评估标准1.风险发生可能性的等级标准风险发生可能性可分为基本确定、很可能、有可能、不太可能和极小五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。可能性等级标准示例参见下表： 可能性等级 可能性种类说明性发生概率 大型灾害/事件类 日常营运 基本确定 5 几率95%1年内至少发生1次常常会发生很可能 4 50%几率95%1年内可能发生1次 较多情况下发生有可能 3 30%几率50%25年内可能发1次 某些情况下发生不太可能 2 5%几率30% 510年内可能发1次 极少情况下才发生极小 1 几率5% 10年内发生的可能少于1次一般情况下不会发生（1）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提； （2）大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险； （3）日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。 2.风险影响程度的等级标准风险影响程度可分为高、中、低、较低五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。影响程度等级标准示例参见下表： 影响程度分值影 响 方 面财务损失企业声誉法 律安全环境营 运工程质量和工期1较低的财务损失：对企业效益影响很小,账面损失小于10万元 负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损 可能存在轻微的违反法规的问题 发生安全事故造成下列情形之一： 一次直接经济损失1000元以下； 对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动 对营运影响微弱 造成工程轻微质量缺陷，不影响使用功能或工程结构安全，经济损失小于5000元的。）对分项工程工期造成影响，可通过调整施工工序消除影响，并对工程总工期无影响。2轻微的财务损失：对效益影响较小,账面损失在10万至20万之间 负面消息造成社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理 违反法规，伴随着罚款或诉讼 发生安全事故造成下列情形之一： 一次轻伤1-2人 一次直接经济损失10万元以下1000元以上 对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复 对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务 一般工程质量事故（直接经济损失在5000元以上，不满5万元的；或影响使用功能或工程结构安全，造成永久质量缺陷的。对分部工程工期造成影响，可通过调整施工工序消除影响，并对工程总工期无影响。3中等的财务损失：损失中等,企业效益会受到影响，账面损失在20万至50万之间 负面消息造成一定的社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理 资本市场：个别媒体出现敏感性报道 违反法规，导致地方政府的调查或诉讼 发生安全事故造成下列情形之一： 一次重伤1-2人； 一次轻伤3-10人； 一次直接经济损失10万元以上100万元以下； 环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复 减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复严重工程质量事故（严重影响使用功能或工程结构安全，存在重大质量隐患的,直接经济损失在5万元以上，不满10万元的。）对工程总工期造成为期半个月内影响的。4重大的财务损失：已经给企业造成较大经济损失,影响企业业绩指标完成，账面损失在50万至100万之间 负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案 资本市场：媒体报道增多 严重违反法规，导致地方政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉 因环境污染造成跨县级行政区域纠纷 发生安全事故造成下列情形之一： 一次死亡1-2人； 一次重伤3-10人； 一次轻伤10人以上 一次直接经济损失100万元以上1000万元以下； 环境污染需执行重大的补救措施，且要1年到3年左右的时间来恢复 企业失去部分业务能力,需要付出较大的代价才能控制情况,但对企业存亡无重大影响；受风险影响的部门/单位无法达成其部分的关键营运目标或业绩指标 重大工程质量事故（工程报废或直接经济损失10万元以上的。）对工程总工期造成为期半个月以上1个月以内影响的。5极大的财务损失：重大的失误，情况失控，影响到企业发展乃至生存，账面损失100万以上 负面消息造成较大社会影响和集团公司声誉影响，需由集团公司出面处置 资本市场：媒体报道量显著增加 严重违反法规，导致中央政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉 因环境污染造成跨地级行政区域纠纷，使当地经济、社会活动受到影响 发生安全事故造成下列情形之一： 一次死亡3-9人； 一次重伤（中毒）10-50人 一次直接经济损失1000万元以上5000万元以下 区域生态功能部分丧失或濒危物种生存环境受到污染；或 因环境污染造成重要河流、湖泊、水库及沿海水域大面积污染或县级以上城镇水源地取水中断；或 环境污染使当地经济、社会活动受到较大影响，疏散转移群众1 万人以上 重大的业务失误，情况失控，并给企业存亡