知识产权制度工程硕士PPT课件

知识产权理论与实务,周飞跃zhflymoon北京信息科技大学,.,3,第二讲知识产权制度,二、知识产权制度的演变,三、知识产权的法律体系,四、知识产权制度的未来,一、人类社会的制度体系,.,4,一、人类社会的制度体系,诺思指出：“理解社会制度的两个主要基石是国家理论和产权理论。”,国家的基本职能是界定竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构）。国家上述活动的基本目标：一是社会产出最大化；二是行政租金最大化。上述两个目标存在内在矛盾。“国家悖论”：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。目标矛盾引发相互冲突，乃至对抗行为的出现，国家由此兴起、由此衰亡。社会产出最大化依赖于该强大时足够强大、该弱小足够弱小的国家。即法治民主分权。,.,5,社会产出最大化,社会产出最大化目标依赖于最广泛、有效的激励机制尽可能大范围的私有产权。私有产权才能抗衡统治者租金。最大程度地减少“外部性”（公地悲剧、偷懒）问题。排他性产权的界定与保护，使得市场配置资源的优势得以发挥。私有产权是其他产权形成的基础。实现社会产出最大化目标的基本思路：迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大化。主权在民，国权民授。让统治者权力来源于人民，而不是相反。权力制约，利益分立。弱化统治者作用，形成制衡的利益格局。社会开放，加强竞争。内外强大对手的竞争压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租金”最大化以社会产出最大化为前提。,一、人类社会的制度体系,.,6,社会的产权制度是一个序列形成的制度体系。土地制度（集体土地是谁的土地？）财产制度（中国改革开放，财产制度30年缺位）知识产权制度（制度无效，制约国家转型）产权制度设计的核心：基于利益权衡，以最低的成本明确产权归属，增进社会财富。,一、人类社会的制度体系,.,7,二、知识产权制度的演变,知识产权制度支撑大国的崛起！,意大利,英国,美国,1474年威尼斯颁布世界第一部专利法，明确三原则：（1）保护发明创造；（2）专利独占；（3）侵权处罚,1624年英国垄断法（专卖条例）确立现代专利法的基本内容：（1）专利保护主体；（2）客体取得的条件；（3）保护期限；（4）宣告无效的条件,1890年美国的谢尔曼法为世界第一部反不正当竞争法,1709年英国颁布世界第一部版权法：安娜法1803年法国颁布世界第一部商标法：关于工厂、制造厂和作坊的法律,在此后的100年内，世界上多数国家都相应建立了知识产权制度,.,8,中国知识产权制度的建立是一个融入国际的过程！,.,9,三、知识产权的法律体系,中国知识产权立法体系,中国知识产权司法体系,.,10,中国知识产权行政体系,三、知识产权的法律体系,.,11,知识产权国际公约体系,总共二十多个国际知识产权公约,三、知识产权的法律体系,.,12,知识产权国际组织体系,（2）TRIPS的主要特征,2、世界贸易组织（WTO）的TRIPs协议,WIPO公约WCT版权公约WPPT表演者和录音制品公约,三、知识产权的法律体系,.,13,3、,4、,三、知识产权的法律体系,.,14,三、知识产权的法律体系,.,15,三、知识产权的法律体系,.,16,四、知识产权制度的未来,知识产权制度的发展趋势知识产权制度扩张（1）有关知识产权的各种国际公约推动该制度在全球的扩张巴黎公约扩张的条款。公约准许成员国的一个申请人就一件专利在任何一个国家提出申请，并在一年之内在任一别的国家提出进一步的申请时，可以保留首次申请的日期作为申请的优先权日。该规定保障外国人和本国人之间具有的保护期限和法律标准，并包含了地区服从国家的选择，使得更多的国家迈进工业化时加入公约。WIPO专利合作条约采取推动全球不同体制更趋于统一的措施。现有成员国136个，与此相联系的是日本、美国和欧洲三边合作不断增长，掌控了国际75%的专利活动。这些国家体制之间某些程序的标准化也正在推进。,.,17,四、知识产权制度的未来,（2）全球经济一体化和区域化推动知识产权制度扩张经济全球化让更多参与者加入知识产权体制。TRIPs的实施生效使得WTO所有成员国在知识产权法的几个方面协调一致。经济区域化也推动知识产权制度扩张。非洲工业产权局、欧盟工业产权局等区域组织正在推动区域知识产权条约的发展，如欧洲专利条约。（3）知识产权制度在新领域不断扩展。“普天之下，只要是人类的发明，都应获得专利”，扩大了新技术获得专利的可能性。随着20世纪下半叶信息技术与生物技术的兴起，新技术领域开始接受知识产权保护。现存的物质从传统观点上看已经被排除获取专利的可能，1980年美国赞成遗传变更的细菌可获专利。各国不一，知识产权题材领域扩大长久争执不下，如有人认为服务业已经占据很大比重，需要知识产权保护那些易于被剽窃的东西。,.,18,四、知识产权制度的未来,在技术专利化专利标准化标准全球化中，发达国家与发展中国家间知识产权冲突加剧。（1）各国在知识产权制度中的权利之争。工业化集团在关贸总协定内具有更大的发言权，贸易和知识产权相互联系，对不遵守者的贸易制裁可达到强制的效果。有很多发展中国家已经意识到它们所签订的协议是个陷阱，许多发展中国家抵制更强势形式的知识产权协议。（2）各国强化知识产权战略，谋求技术垄断优势。发达国家和其以研发为基础的产业获得更强的知识产权保护和更大的发展，但也正面对日益创新的新兴国家强劲的竞争。国家间技术先进性竞争越来越突出表现为技术垄断性竞争，知识产权战略成为国家发展工具，知识产权拥有量成为衡量国家竞争力的重要指标，标准化中的知识产权政策成为占领市场的新手段，严重影响创新与竞争。,.,19,四、知识产权制度的未来,问题专利（1）出现专利灌丛和大量的问题专利。专利授权标准降低，各国专利局都出现大量的“问题专利”。各国专利局都积压了大量申请专利。（2）“问题专利”耗费大量的资源并阻碍创新。虽然有法律程序可以宣告“问题专利”无效，但是这个过程需要大量的时间、金钱和法律成本，政府无力承担，弱小企业无力应付。即使是有实力的大企业，“问题专利”也往往消耗其大量资源，使其放弃相关领域的研究开发，已经表现出阻碍创新的迹象。（3）专利灌丛还表现出阻碍竞争的迹象。大量的悬而未决的专利申请，在谈判中成为讨价还价的筹码，对别人的发明产生潜在的威胁。专利灌丛、“专利蟑螂”、专利联营。专利制度的成本也日趋增加，收费与支出模式受到参与人的攻击甚至法律诉讼。（4）专利行政管理需要寻找最效的方式授权专利。例如，借助网络大众的力量。,.,20,四、知识产权制度的未来,知识产权制度的异化（1）知识产权经济角色发生了极大的变化。知识产权不再只是防护措施，而是公司经营策略的主要武器。例如提高运用知识产权的能力，可以赢得重大司法案件的巨额赔偿费用；利用非核心专利作为收入来源的典型商业模式也随之增加；对别人获得专利施加潜在的诉讼威胁。利用专利授权阻碍别人进行创新的现象已经显现，专利池或者专利联盟应运而生。（2）在利益的驱动下，全球的知识产权制度出现了“异化”。高达41的专利申请是防卫性的。在这种状况下，专利制度可能导致过分的寻租行为，增加后续发明的成本，阻止新思想与已有专利的结合。（3）商标与版权问题。跨国公司委托加工中刻意淡化后发企业的品牌和商誉。版权保护中的贸易扩张主义，在PC机中进行软件预装严重限制了其他同业竞争者进入市场。,.,21,四、知识产权制度的未来,研究与开发开始趋于竞争关系（1）各国立法鼓励非营利组织保护知识产权。1980年美国的杜邦法案以及世界各地相似的立法鼓励非营利组织（如高校）保护它们的知识产权，从后期发明产品中受益。（2）研究与开发趋于竞争关系，不利于跨学科技术的发展。这鼓励了新形式的伙伴关系，也使得工商企业与高等学府之间的竞争日益增长。商业因素意味一些本应自由分享的信息不再轻易获得。新技术也越来越复杂，跨学科发展对现今的知识产权体制提出了重大的技术性挑战。,.,22,四、知识产权制度的未来,道德难题引发大众争议知识产权正日益被认为是社会上的一个重要问题。（1）专利的垄断性制约大众获得商品的机会，如南非艾滋病药品案例。（2）专利的道德争议也引起了关于发展新技术的风险等问题等更加广泛的讨论。如黄金大米。,.,23,四、知识产权制度的未来,强制执行与诉讼趋难强制执行对知识产权制度继续存在下去是至关重要的，但是：（1）诉讼的高昂费用正逼走更小的或更穷的参与者。（2）对知识产权的公众支持程度妨碍强制执行。如果一个体制被许多人、很多组织、很多国家和地区认为是不公平，强制执行与诉讼就很困难。（3）技术的进步也使知识产权更容易遭到剽窃，强制执行也越来越困难。,.,24,四、知识产权制度的未来,知识产权制度在发展中，面临如下问题难以解答：（1）全球环境下，知识产权制度怎么适应根本不同的技术？（2）怎样才能为全球的参与者提供方便？（3）在多大程度上激发创新与促进技术传播？（4）相应地应设定什么限制呢？目前，这些问题不再有直接的答案可寻。,.,25,影响知识产权制度发展的驱动力权势经济全球化对政治权力进行了重新定义，降低了国家及其机关的作用。同时增加了组织与个人的经济自由和社会自由。原来当权者与许多新的强大参与之间的冲突已经显现。新参与者包括：跨国公司、文明社会组织及全球网络、新兴国家和地区贸易集团等。全球竞争通过国际贸易、投资和资本流动，各国经济体制趋向全球化，社会、文化与技术的相互影响增大。经济全球化在一些国家是成功的，但其利益分配还不均衡，竞争比以前更加全球化：（1）国家、地区：热点地区和国家；（2）市场部门：全球公司，组织模式与商业模式；（3）消费市场和劳动力；（4）工商企业和高等学府；（5）不同文化之间。,四、知识产权制度的未来,.,26,影响知识产权制度发展的驱动力变化速度大量的技术，而公共机构和人类具有惰性。创新的加速与知识产权机构的变化并不匹配，如专利审批时间通常很长（3年）。体制风险人类需求的风险、电脑系统风险、安全风险、道德风险等，都考验我们怎样运用知识去调整。,四、知识产权制度的未来,.,27,影响知识产权制度发展的驱动力知识悖论知识获取、搜索、管理、创造及占有等复杂问题迫使我们对“信息越多等于知识越多”这个等式提出质疑。如果规则不当，信息越多甚至等于知识越少创新越少，这就是知识悖论。然后会想：有没有更容易、更快捷的保护和开发知识的方式？上述五种不同压力的共同影响已处于进展状态的知识产权制度，到2025年甚至更长时间，将会怎样发展？这样的制度将会会具有怎样的合理性？,四、知识产权制度的未来,.,28,知识产权制度发展的未来情景灰色情景：市场规则商业作为主要驾驭者一个曾经取得成功的体制在自身的重压下濒于解体，需要对其强化。经济力量和全球竞争是主要的驱动力。第一种情景：世界知识产权体制的统一。红色情景：谁的游戏地缘政治作为主要驾驭者面对地缘政治平衡变化和竞争野心变化的冲突情形。经济力量和全球竞争是主要的驱动力，但与商业主导的情景截然不同，国家是主要的参与者。第二种情景：新参与者主导的体制。,四、知识产权制度的未来,.,29,知识产权制度发展的未来情景绿色情景：知识树社会作为主要驾驭者社会信任度降低。经济力量（彻底的）、变化速度带来的社会恐惧、体制风险以及知识悖论（与知识获取与控制相关）是主要的驱动力。第三种情景：知识主导的新体制。蓝色情景：蓝天技术作为主要驾驭者识别全球体制风险。变化速度、体制风险、知识悖论（作为知识变化的本质）是主要的驱动力。最后的情景：技术主导的新体制。,四、知识产权制度的未来,.,30,四、知识产权制度的未来,.,31,知识产权制度的未来发展存在多种变化的可能。知识产权制度经过几百年的发展，为工业化的世界提供了支持。如今，必须调整其以满足未来后工业时代的需要。,四、知识产权制度的未来,.,32,知识产权制度已经成为国际经济秩序的重要规则，深远的影响着全球生产、流通、分配和消费各个环节。知识产权制度已经成为发达国家的政策工具，其作用不仅是激励创新，更为重要的是利用知识产权制度巩固其科技优势、贸易优势，垄断和控制市场。对于发展中国家，知识产权与国家发展的冲突日益明显。发展中国