工程建建发包与承包法规PPT课件

.,1,第5章工程建设发包与承包法规,.,2,学习重点,建设工程发包与承包的原则及一般规定；招标投标法的标准规定和适用范围；招标投标的基本原则；招标投标活动中招标人、投标人、中标人、招标代理机构和评标委员会等的违法行为及其应承担的相应法律责任。,.,3,第5章工程建设发包与承包法规,5.1工程建建发包与承包概述5.1.1建设工程发包与承包的含义是指建设单位或者总承包单位（发包方），将需要完成的建设工程项目的勘察、设计、施工、监理、重要设备材料等工作的全部或其中一部分委托工程勘察设计企业、建筑业企业、监理企业、设备供应商或制造商（承包方），并按照双方约定支付一定的报酬，通过合同明确双方当事人的权利、义务的一种交易行为。,.,4,5.1.2建设工程发包与承包的方式和范围,5.1.2.1建设工程发包的方式根据中华人民共和国建筑法的规定，建设工程的发包方式分为直接发包和招标发包。建设工程直接发包：是发包方直接与一个有资质证书的工程承包单位进行洽谈协商建设工程事宜，以约定工程建设的价格、工期和其他条件的交易方式。,.,5,1.可以不进行招标的工程建设项目,中华人民共和国招标投标法及相关法规规定，下列工程项目可以不进行招投标而直接发包：（1）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况；（2）项目总投资额不足3000万元；（3）施工单项合同估算价不足200万元；（4）重要设备材料等货物采购单项合同估算价不足100万元；,.,6,（5）勘察设计监理等单项合同估算价不足50万元；（6）建设项目的勘察、设计要采用特定专利或专有技术的，或其建筑艺术造型有特殊要求的；（7）工程项目的施工，主要技术要采用特定的专利或专有技术的；（8）在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（9）施工企业自建自用且在该施工企业资质等级允许业务范围内的工程。,.,7,2.必须招标项目的规模标准,工程建设项目招标范围和规模标准规定规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上的;2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的;3.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的;4.单项合同估算价低于第1.2.3项规定的标准。但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,.,8,建设工程招标发包招标发包分为公开招标发包和邀请招标发包两种方式。公开招标发包是指在指定的公开的媒介上发布招标公告，公开提出招标文件，使所有潜在的投标人都可以平等参加投标竞争，从中择优选定中标人的活动行为。邀请招标发包即招标人根据自己所掌握的情况，预先确定一定数量的符合招标项目的基本要求的潜在投标人并发出邀请，从中确定中标单位的活动行为。建设工程强制招标的范围：1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,.,9,5.1.2建设工程发包与承包的方式和范围,5.1.2.2建设工程承包的方式主要有总承包、分承包和联合承包1、总承包：全过程承包、设计施工总承包、分项总承包等三种方式。2、分承包方式3、工程联合承包,.,10,1、总承包方式工程总承包目前主要有全过程承包、设计施工总承包、分项总承包等三种方式。（1）全过程承包方式亦称交钥匙工程，即建筑工程的业主单位将工程的全部内容交由总承包单位来负责完成总承包单位向业主直接交付钥匙使用。（2）勘察设计施工总承包方式，即承包商负责从建筑工程的勘察、设计、施工到竣工验收为止的总承包。（3）分项总承包方式。业主单位将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或多项发包给一个承包单位，总承包单位必须在其资质许可的范围。,.,11,2、分承包方式分承包即由工程总承包单位将其依法取得总承包权的工程项目的某一部分或者几个部分征得业主同意发包给其他具备分承包能力的承包人，并与其签订分包合同的方式。建设工程的分承包要符合如下规定：（1）建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质的分包单位，但主体结构工程不能分包出去，必须由总承包单位自行完成。（2）分包工程的承包人必须具有相应资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务，严禁个人承揽分包工程业务。,.,12,（3）专业工程分包除在施工总承包合同中有约定外，必须经建设单位认可。专业分包工程承包人必须自行完成所承包的工程。（4）劳务作业分包由劳务作业发包人与劳务作业承包人通过劳务合同约定。劳务作业承包人必须自行完成所承包的任务。（5）分包工程发包人和分包工程承包人应当依法签订分包合同，并按照合同履行约定的义务。（6）分包工程发包人对施工现场的安全负责，并对分包工程承包人的安全生产进行管理。（7）建筑工程总承包单位按总承包合同的约定对建设单位负责，分包单位按照分包合同的约定向总承包单位负责，分包工程发包人和分包工程承包人对建设单位承担连带责任。,.,13,（1）对分包单位的认可“除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。”这条规定实际上赋予了建设单位对分包商的否决权。即没有经过建设单位认可的分包商是违法的分包商。但是，认可分包单位与指定分包单位是不同的。认可是在总承包单位已经做出选择的基础上进行确认，而指定则是首先由建设单位作出选择。指定分包商在国内是违法的。工程建设项目施工招标投标办法第66条也规定：“招标人不得直接指定分包人。”,.,14,（2）禁止违法分包建筑法禁止违法实施分包。建设工程质量管理条例将违法分包的情形界定为：(一)总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的;(二)建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的;(三)施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的;(四)分包单位将其承包的建设工程再分包的。,.,15,（3）总承包单位与分包单位的连带责任“建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。”,.,16,（4）禁止肢解工程发包的有关规定：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位;但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。肢解发包弊端：可能导致发包人变相规避招标;不利于投资和进度目标控制;会增加发包的成本;增加发包人管理的成本。,.,17,3、工程联合承包,联合承包：两个以上的单位共同组成非法人联合体，以联合体的名义承包某项建筑工程的承包方式。中华人民共和国建筑法第二十七条规定，大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的工程，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。,.,18,1）联合体各方资质条件(一)联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力;(二)国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件;(三)由同一专业单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。,.,19,2）联合体共同投标协议及其连带责任(一)联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人;(二)联合体各方必须指定牵头人，授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作;(三)联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。,.,20,5.1.3建设工程发包与承包的特征、原则、一般规定及立法概况,5.1.3.1建设工程发包与承包的特征要签定书面形式合同5.1.3.2建设工程发包与承包的原则5.1.3.3建设工程发包与承包的一般规定,.,21,5.2建设工程的招标与投标,5.2.1招标、投标的含义招标是指招标人发出招标通知或公告，说明进行招标的项目或商品名称、规格（或规模）、数量及其他条件，邀请投标人在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为。投标是与招标相对应的概念，它是指投标人应招标人的邀请或投标人满足招标人最低资质要求而主动申请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内在规定地点向招标人递价，争取中标的行为。,.,22,5.2建设工程的招标与投标,5.2.2招标投标法的适用范围及必须进行招标的项目在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。任何单位或个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。,.,23,5.2.3招标投标的基本原则,建设工程招标投标的基本原则也就是建设工程招标投标活动所应遵循的原则，即公开、公平、公正和诚实信用。,.,24,5.2.4招标、投标、开标、评标和中标,一、招标招标程序主要包括招标人办理审批手续，发布招标公告或投标邀请书，进行资格预审，编制与发售招标文件，组织现场考察和召开标前会议等环节。1、招标人办理审批手续。依法必须进行勘察设计招标和施工招标的工程建设项目，在招标时应当具备一定的条件，才能进行招标。,.,25,2、招标人发布招标公告或投标邀请书招标公告的作用是让潜在的投标人获得招标信息，以便进行项目筛选，确定是否参与竞争。招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：（）招标人的名称和地址；（）招标项目的内容、规模、资金来源；（）招标项目的实施地点和工期；（）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；（）对招标文件或者资格预审文件收取的费用；（）对投标人的资质等级的要求。招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件或资格预审文件。自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于五个工作日。,.,26,3、招标人对投标人进行资格审查招标投标法第十八条规定：“招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定。”资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。,.,27,4、编制与发售招标文件招标投标法规定：招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标,.,28,报价的要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应的要求。工程建设项目施工招标投标办法第二十四条规定：招标人根据施工招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件一般包括：投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；技术条款；设计图纸；评标标准和方法；投标辅助材料。,.,29,5、招标人组织踏勘现场招标人根据招标项目的具体情况，在投标须知规定的时间组织潜在投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。,.,30,6、招标人召开标前会议标前会议也称投标预备会或答疑会。对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，并以书面形式通知所有购买招标文件的投标人。该内容为招标文件的组成部分。,.,31,二、投标1、编制投标文件招标投标法规定：“投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。”实质性要求和条件是指招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等，投标文件必须对之做出响应，不得遗漏、回避。,.,32,2、提交投标文件投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，为无效的投标文件，招标人应当拒收。提交投标文件夹的投标人少于三个的，招标人应当依法重新招标。,.,33,3、对投标行为的基本要求（1）保密要求（2）合理报价（3）诚实信用,.,34,四、禁止投标人实施的不正当竟争行为的规定一）、投标人相互串通投标报价。下列行为均属于投标人串通投标报价：(一)投标人之间相互约定抬高或降低投标报价;(二)投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价;(三)投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标;(四)投标人之间其他串通投标报价行为。,.,35,二）、投标人与招标人串通投标。下列行为均属于招标人与投标人串通投标：(一)招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价;(二)招标人向投标人泄露标底;(三)招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿;(四)招标人预先内定中标人;(五)其他串通投标行为。,.,36,三）以向招标人或者评委会成员行贿的手段谋取中标。投标人以行贿的手段谋取中标是严重违背招标投标法基本原则的违法行为，对其他投标人是不公平的。投标人以行贿手段谋取中标的法律后果是中标无效，有关责任人和单位应当承担相应的行政责任或刑事责任，给他人造成损失的，还应当承担民事赔偿责任。中华考试网四）以低于成本的报价竞标招标投标法第33条规定，“投标人不得以低于成本的报价竞标”。在这里，所谓“成本”，应指投标人的个别成本，该成本一般应根据投标人的企业定额测定。,.,37,五）以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标。投标人不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标以他人名义投标指投标人挂靠其他施工单位，或从其他单位通过转让或租借的方式获取资格或资质证书，或者由其他单位及其法定代表人在自己编制的投标文件上加盖印章或签字等行为。,.,38,三、开标开标是指投标截止后，招标人依据招标文件所规定的时间和地点，当众开启所有投标人的投标文件，公开宣读投标人的名称、投标价格和投标文件中的其他主要内容的活动。公开招标和邀请招标均应举行开标会议，体现招标投标活动的公开、公正、公平和诚实信用的原则。1、开标的时间和地点招标投标法第三十四条规定：“开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。”,.,39,2、开标的程序开标时，主持人一般按下列程序进行：（1）宣布开标纪律；（2）公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场；（3）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名；（4）按照投标人须知前附表规定检查投标文件的密封情况；（5）按照投标人须知前附表的规定确定并宣布投标文件开标顺序；,.,40,（6）设有标底的，公布标底；（7）按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案；（8）投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认；（9）开标结束。,.,41,3、开标时确认的无效投标文件工程建设项目施工招标投标办法第五十条规定，投标文件有下列情形之一的，招标人不予受理：（1）逾期送达的或者未送达指定地点的；（2）未按招标文件要求密封的。投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：（1）无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；（2）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；（3）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个价格，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；,.,42,（4）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；（5）未按招标文件要求提交投标保证金的；（6）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。四、评标评标即依据招标文件的规定和要求，对投标文件所进行的审查、评审和比较，最终确定中标人的过程。1、评标委员会1）评标委员会的组成。招标投标法第三十七条规定：“评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招,.,43,标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。”（2）评标专家的资格条件。参加评标的专家必须是具有较高的专业水平，并有丰富的实际工作经验，对相关业务相当熟悉的专业技术人员。（3）评标专家人选的确定。招标投标法规定：评标专家由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定。,.,44,五、中标评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在十五日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前三十个工作日内确定。确定中标人后，招标人应及时向中标人发出中标通知书。1、中标的条件招标投标法第四十一条规定：中标人的投标应当符合下列条件之一：（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。,.,45,2、中标的程序（1）发出中标通知书（2）签订承包合同（3）提交招标投标报告,.,46,分析：评标委员会的处理是正确的。工程建设项目施工招标投标办法第50条规定：“投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：(1)无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的;通过分析上面这个条款可以得出将被作为废标的条件是：投标文件上既没有单位的盖章，也没有法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章。也就是说，签字或盖章的栏目是空白的。由此，也可以从反面得出结论，以下的情形不能被认定为废标：,.,47,1.只有单位的盖章而没有法人代表或法人代表授权的代理人的盖章;2.只有单位盖章而没有法人代表或法人代表授权的代理人的签字;3.只有法人代表或法人代表授权的代理人的盖章，而没有单位盖章;4.只有法人代表或法人代表授权的代理人的签字，而没有单位盖章。但是，工程建设项目施工招标投标办法第50条规定：同时也规定：“投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：,.,48,(2)未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的;本案例中的招标文件中如果规定了必须要既有单位的盖章也要有法定代表人的签字或盖章，就属于对投标文件格式的要求，如果投标文件仅有单位的盖章而没有法定代表人的签字或盖章，就是“未按规定的格式填写”，将被作为废标。而如果招标文件中没有这个规定，就不以缺少单位盖章或者法定代表人签字或者盖章将投标文件认定为废标。,.,49,(3)投标文件的澄清、说明和补正评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，应当按下述原则进行修正：1.用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准;2.单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。调整后的报价经投标人确认后产生约束力。,.,50,5.3招标投标的法律责任,5.3.1招标人违法行为应承担的法律责任5.3.2投标人和中标人违法行为应承担的法律责任5.3.3招标人与投标人或中标人共同违法行为应承担的法律责任5.3.4招标代理机构违法行为应承担的法律责任5.3.5评标委员会违法行为应承担的法律责任5.3.6其它情况,.,51,案例分析一,1、案例资料2002年深圳市建设局查处了一起工程串通投标案件。当年4月至6月期间，在深圳某综合楼工程招标投标的过程中，两家投标单位中国某企业有限公司、深圳市某建筑工程有限公司的标书从封面到内容大量雷同，其串通投标行为显而易见。而负责评标的专家在此次招评标过程中虽然没有被发现有腐败行为，但由于他们没有认真履行职责，无视投标文件中出现大量、明显的雷同现象，使得这起串标事件没有被及时发现，甚至参与串标的单位还被推荐为中标候选人，造成了十分恶劣的影响。最终，两家投标单位因相互串通投标分别被罚款10万元并予以公示，10名具有高级职称的涉案评标专家被取消专家资格并清退出评标专家库，永不录用。,.,52,2、案例点评案例中，对涉及串通投标的单位，国家给予违法单位及违法者以罚款、取消资格等处罚，主要依据的是招标投标法。根据招标投标法、政府采购法等法律的规定，结合案例资料，串通投标的行为人应承担如下具体责任：对于参与串通行为的投标人，其中标无效，并对