第一章 宏观分析基本问题[鲍步云主编《西方经济宏观部分》]中国科学技术大学出版社2016年版

宏观经济学,考核方法一、平时成绩40%1、出勤、纪律等20%2、听课笔记20%二、笔试成绩60%,第一篇宏观经济学导论正如个人的富有并不能确保家庭的幸福一样,国民经济的繁荣也不能确保社会的幸福,GNP的增长并不能抵消由不受欢迎的战争所引起的局势的紧张,不能消除种族偏见所引起的长期的自我良心的谴责,不能阻碍年轻人对其独立地位的空前维护。但尽管如此，经济的繁荣是我们成功实现许多抱负的前提条件。阿瑟奥肯(ArthurM.Okun),第一章宏观分析基本问题,第一节宏观经济学的研究对象第二节宏观经济分析的基本变量第三节宏观经济学的研究方法第四节宏观经济学的主要特点,了解宏观经济学产生的背景,把握宏观经济学的定义;掌握宏观经济学的研究对象,了解宏观经济学分析的主要内容;熟知宏观经济分析的基本变量,理解宏观经济学的研究方法;理解宏观经济学的特点,获得对宏观经济学的整体性认识。,习近平于2015年9月对美国进行国事访问（国家经济）国家主席习近平于2015年2月11日，应约同美国总统奥巴马通电话。习近平指出,过去一年,中美关系发展和事关国际及地区和平与发展的重大问题达成重要共识。今年中美战略与经济对话、人文交流高层磋商将在美国举行,双方要拓展经贸、军事、能源、环保、基础设施建设、执法等领域务实合作,扩大人文交流,不断夯实中美关系的基础。奥巴马表示,中国的成功符合美国利益。美中关系2014年取得历史性进展,美方愿同中方在现有基础上保持发展势头,加强经贸等领域务实合作,共同应对地区和全球性挑战,管控好分歧。,第一节宏观经济学的研究对象一、宏观经济学产生的背景(一)宏观经济学产生的经济背景宏观经济学，是20世纪30年代经济大萧条的直接产物。19291933年,资本主义世界爆发了空前严重的经济危机,长达4年之久后,又陷入了长期的严重萧条之中。面对空前严重的危机和失业,否认危机和失业的可能性的传统经济学,既无法解释也无法寻找治理对策。当时的统治阶级和统治集团，希望出现一种新经济学，要承认危机和失业,说明危机和失业的根源不在资本主义制度本身,论证如何防止治理危机和失业。正是在这样的特殊经济背景下,产生了凯恩斯经济学(KeynesianEconomics)。,(二)宏观经济学产生的政治背景宏观经济学是第一次世界大战时期，国家垄断资本主义发展的必然产物。第一次世界大战前，发达国家的国家垄断资本主义开始出现。在第一次世界大战期间，国家垄断资本主义迅速发展，并带有非常时期的军事性质。面对迅速发展的国家垄断资本主义,统治阶级和统治集团希望有符合需要的新经济学产生。这种经济学,要反对自由放任主义,主张国家干预主义,维护国家垄断资本主义,还要不只讲“一只看不见的手”的作用,同时要讲“一只看得见的手”的作用。这是凯恩斯经济学产生的政治背景。,(三)宏观经济学产生的学术背景在凯恩斯经济学产生和传播以前，马歇尔、庇古等人的“新古典学派”，在理论上和政策上,都支配着统治阶级和学术界。凯恩斯主张的经济学,一方面是单个行业或厂商理论以及既定数量的资源在各种不同用途之间的分配和报酬理论(实际上就是微观经济学),另一方面是从整体来看的产量和就业理论(实际上就是宏观经济学)。凯恩斯批评了新古典经济学的就业理论,继承了重商主义国家干预学说,托马斯罗伯特马尔萨斯(ThomasRobertMalthus)的有效需求不足论,贝尔纳德孟德维尔(BernardMandeville)的高消费促进繁荣的思想,以及约翰阿特金森霍布森(JohnAtkinsonHobson)的过度储蓄导致失业和经济萧条理论。凯恩斯经济学,就是总结和借鉴前人这些学术成果的结果。,二、宏观经济学的研究对象宏观(macro),源于希腊文,与微观(micro)相对应,原本是“大”的意思。宏观经济学是以整个国民经济为研究对象,通过研究经济中各有关总量的决定及其变化,来说明资源如何才能得到充分利用。宏观经济学所要揭示的问题是整个国民经济发展和运行规律,并试图说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定以及如何发生变动的。正是因为宏观经济学所研究的是国民经济中的总量及其相互关系,所以宏观经济学又称总量分析或总量经济学(aggregateeconomics)。,（一）与微观的关系如果说微观经济学是假定在各种生产资源总量既定的条件下,来考察这些生产资源的有效配置;则宏观经济学要研究的是一个国家既有的生产资源,实际上有多少投入到了各生产部门,资源是全部得到利用,还是有一部分闲置未用。如果说微观经济学考察的是商品和要素价格的决定及其涨落的原因；则宏观经济学关注的是一般价格水平的决定，以及在较长一段时期内，价格大幅度持续波动的原因和治理对策。,（二）研究的问题具体地说,宏观经济学主要研究以下几个问题:一是在一定时期内国民收入和就业是怎样决定的;二是制约国民收入增长的主要因素是什么,各个因素都起什么作用;三是国民收入在长期增长中,为什么会呈现出周期性的波动;四是财政和金融,与国民经济发展的联系及所起的作用。五是在开放经济条件下,一个国家的国际贸易、国际收支以及汇率等问题。,三、宏观经济学的定义宏观经济学(macroeconomics),是通过研究整个国民经济各种总量的决定及其变化,来说明资源利用是如何得到优化,并分析和总结国民经济运行规律的经济理论。,第二节宏观经济分析的基本变量一、价格水平价格水平(pricelevel),是指经济中各种商品价格的平均数,通常用具有重要影响的某些大类商品价格指数来衡量。由于价格形成的各种因素经常发生变化,并且各种不同商品的价格相互影响,所以价格水平经常处于变动之中。价格水平的变动,反映了国民经济的状况,并对经济发展有着重要的影响。,二、总需求总需求(aggregatedemand,AD),也称社会总需求(totalsocialdemand),是指在给定价格的条件下,社会想要购买的产品和劳务总量,即消费者、企业、政府和外国想要的而且能够支出的总额。例假定一个社会在某一时期,消费者对产品和劳务的购买支出计划是1000万美元,企业的购买支出计划是1000万美元,政府的购买支出计划是100万美元,外国的购买支出计划是80万美元,则这一时期的社会总需求为2180万美元。,三、总供给总供给(aggregatesupply,AS),也称社会总供给(totalsocialsupply),是指在给定价格的条件下,所有企业想要生产并出售的产品和劳务总量,即生产要素想要的而且能够获得的收入总额。例假定某一时期的全社会,为消费者和政府生产的产品和劳务供给计划是1500万美元,为厂商生产的资本品供给计划是1200万美元,为出品生产的产品和劳务供给计划是90万美元,那么该时期的社会总供给为2790万美元。,四、有效需求有效需求(effectivedemand,ED)，是指总需求等于总供给时的总需求。市场经济是以需求为导向的经济,所以在有效需求中,总需求是主导。当总供给大于总需求时,有效需求等于总需求。有效需求不足(lackofeffectivedemand),指的就是总需求小于总供给的现象。有效需求决定总就业量,总就业量决定国民收入。例承前,假定某时期全社会的社会总需求为2180万美元,社会总供给为2790万美元。虽然社会总供给为2790万美元,但社会总需求仅为2180万美元。所以,有效需求为2180万美元,有效需求不足为:2790万美元-2180万美元=610万美元。,五、就业和充分就业就业(employment),是指应当且能够工作的成年人参加全日制工作的状态。应当且能够工作的成年人,由于种种原因而没有就业,就是失业(unemployment)。充分就业(fullemployment),是指除了不可避免的情况,应当且能够工作的成年人,都找到合适的职务,没有浪费现象。充分就业并不等于全部就业,而是仍然存在一定数量的失业。充分就业下的失业,具有一定的自然合理性,属于劳动力人口的正常流动或其他正常情况,是优化人力资源配置的动态调整过程,为经济发展和社会进步所需要。,六、国民产出和潜在产出国民产出(nationaloutput),也称国民收入(nationalincome),是指一国或一个地区在一定时期的商品和劳务产出的市场价值总量,包括国民生产总值、国内生产总值、国民生产净值和狭义的国民收入等。潜在产出(potentialoutput),也称潜在收入(potentialincome),是指在充分就业和现有资本存量条件下,能够达到的最大产出。也就是一个国家或地区在一定时期内,可供利用的经济资源在充分利用的条件下,所能生产的最大产量。,七、经济主体和部门经济主体(economicsubject),是指在市场经济活动中能够自主设计行为目标,自由选择行为方式,独立负责行为后果,并获得经济利益或其他利益的能动经济有机体。主要的经济主体包括与经济活动有关的政府、企业、家庭或居民等。部门(section),在宏观经济学中是一个特定的概念,是指经济主体的构成数量。两个经济主体构成两部门,三个经济主体构成三部门等。,八、存量和流量存量(stock),是指一定时点上经济变量固有的总量数值,或一定时期的期末时点上的平均数值。这里的时点(time-point),是指计算期前的任何时刻。流量(flow)，是指一定时期内经济变量变动的数值。此处的时期(stage),是指计算期内的任何一段时间。例假定企业某年7月1日18时厂房、机器设备的价值为16万美元,这16万美元是个存量。而如果该企业从7月1日18时至8月1日18时厂房、机器设备的价值为18万美元,则这个时期的增加价值2万美元是个流量,该时期的期末时点上的平衡价值17万美元是存量。,九、储蓄和投资储蓄(saving)，在宏观经济学中有特定含义，是指家庭或居民收入用于消费后的剩余。储蓄的原因可能是暂时不用或为了未来消费。储蓄的方式可以是手持现金,或存入银行,或购买有价证券等。实际储蓄除居民储蓄外,还包括企业储蓄、政府储蓄等。储蓄是投资的来源。投资(investment),是指特定经济主体在一定时期内,为了在未来可预见的时期内获得收益或是资金增值,增加或替换资本资产的支出,即新增厂房、设备、私人住宅和调整存货以及补偿原有资本损耗(折旧)的行为。,十、漏出和注入漏出(leakage),是指生产要素收入脱离国民经济循环的流量。具体地说,它是指家庭要素收入不是用于国内消费支出,而是用于储蓄、纳税等的行为。漏出会导致国民经济运行中,企业有一部分产品销售不出去。注入(injecting),是指非直接生产要素收入进入国民经济循环的流量,包括私人投资、政府购买、国外购买等行为。与漏出相反,注入用来购买要素收入消费后的企业剩余产品或劳务,使国民经济正常运行。,十一、事后的和事前的事后的(ex-post),在宏观经济学中是一个特殊的概念，是指国民经济发展已经实现的无法改变的事实,是国民收入核算的结果。在宏观分析中,表明的是总需求AD与总供给AS相等的必然结果。事前的(ex-ante),含义与事后的一样是特定的,是指国民经济发展过程中,经济主体的打算或意愿。宏观分析时,要说明的是总需求AD与总供给AS相等的前提条件。事后的S和I，是国民收入核算得到的S和I，必然是相等的;而事前的S和I，是不同主体的储蓄意愿和投资意愿，一般是不相等的。,第三节宏观经济学的研究方法一、总量分析总量分析(macroanalysis),是指把多个经济主体作为一个整体运行考察对象的分析方法。宏观经济学大多都是总量分析,因为总量能反映整个国民经济运行状况。宏观经济学一般不研究国民经济中的个量,而是研究由个量所组成的整体。国民经济总量主要有两类,一类是个量的总和,包括整体经济各个单位收入之和的国民收入,各个厂商投资之和的总投资,各个居民消费之和的总消费,等等;另一类是总体平均量,诸如各种产品和劳务的平均价格水平、家庭的平均消费水平等。,二、均衡分析与非均衡分析（一）均衡分析均衡分析(equilibriumanalysis),在微观经济学中有着广泛的运用,在宏观经济学中同样也要运用均衡分析。宏观经济理论中,各经济主体的行为基本上都是事前的。例国民收入决定中的总需求和总供给,是计划的或意愿的总需求和总供给,运用均衡分析可说明国民收入均衡条件,即意愿总需求和意愿总供相等的条件是什么,均衡条件的变动如何引起均衡状态的变动,如何才能使国民收入达到均衡。凯恩斯经济学采用的主要是均衡分析。目前凯恩斯学派所采用的分析方法也基本上是均衡分析。,（二）非均衡分析非均衡分析(disequilibriumanalysis),是指针对各种因素力量不相等时,解剖经济动态过程的分析方法。这种方法能把微观经济学与宏观经济学联系和统一起来,揭示宏观经济中非均衡的原因,以及宏观经济运行的内在规律,阐明经济如何从非均衡走向均衡。非均衡分析表明，凯恩斯所说正常态的小于充分就业的均衡是一种非均衡状态,这样的非均衡必须从非均衡环境下的微观行为主体行为变异中才能清楚地说明。目前,非均衡分析在宏观经济学中越来越受到重视。,三、静态分析和动态分析（一）静态分析静态是指在某一时点经济变量不再发生变化的状态。静态分析(staticanalysis),只是在一些严格的假设条件之下,解释一定时期内经济均衡状态以及实现这种均衡的条件,而无法反映这种均衡的变动过程。比较静态分析(com-parativestaticanalysis)与静态分析,主要区别在于只研究均衡状态的前后变化,共同之处在于完全抽象掉了时间和变动过程。凯恩斯经济学采用的主要是比较静态分析方法。例如,国民收入决定理论或就业理论,实际上假定一些变量在既定条件下,考察国民经济达到均衡状态时,对应的国民收入总量和就业总量,以及发生变化的情况。,（二）动态分析动态分析(dynamicsanalysis),是指考虑时间因素的影响,并将经济变量的变化当作一个连续过程来看待的分析方法。动态分析,能分析一个时期到另一个时期均衡的变动过程,以及这一变动过程的影响因素。凯恩斯经济学较少采用动态分析方法。（三）运用领域在说明国民收入决定理论中,静态分析与比较静态分析运用较多;而在阐述经济变化等问题时,则更多地运用了动态分析。同时,动态分析在宏观经济计量模型中有较为广泛的运用。相对于微观经济学主要是静态分析而言,则宏观经济学更多的是动态分析。,第四节宏观经济学的主要特点一、宏观经济研究的是国家经济宏观经济不仅涉及企业和家庭的利益,更与国家利益密切相关。在宏观经济系统中,作为国家代表的政府是一个非常重要的经济主体。在市场完全竞争条件下,政府的无为只是政府行为的一种特例,或是政府行为选择的优化方向。现实经济生活中,更多的是市场不完全竞争。现阶段国际政治以国家形式存在,政府这只“看得见的手”的作用是无可替代的。宏观经济首先是国家经济(nationale-conomy),国家利益高于个体利益。政府干预和调控国民经济,不仅有合理性也有必然性。,二、宏观经济研究的是动态经济宏观经济的时间演化性,决定了宏观经济研究的是动态经济(dynamiceconomies)。宏观经济学不仅仅关注宏观总量之间的平衡,更注重各个总量随时间变化的相互作用和过程。总量是一个含有时间因素，而非简单的微观个量加总的量。宏观非线性叠加的总量所带来的变化非常复杂,均衡状态随着条件不同而改变,导致宏观经济状态上是多样的,发展过程整体上是动态演化的,既是结果的优化也是动态演化的结果。宏观总量不均衡的常态,决定了宏观经济研究要揭示国民经济动态演化规律,使政府在动态过程中相机抉择经济政策有了更可靠的依据。,三、宏观经济研究的是开放经济宏观经济研究,既要讨论国内的经济问题,还要探索与国内经济密切联系的国际经济问题。特别是随着经济全球化,各个国家或地区之间的经济关联性越来越强,相互关系越来越复杂,不确定性也越来越多。在这种情况下,对外开放性不仅更加重要,也更加难以分析和把握。面对开放经济(openeconomy),宏观经济要研究的问题越来越多,既包括国与国之间、地区与地区之间的贸易和资本的流动,也包括经济与人口的互动、经济与环境资源的互动、乃至经济与政治文化的互动等等。一个国家或地区面对外来冲击,所采取的经济发展对策,不仅关系到本国或本地区的经济发展,还关系到本国或本地区的经济安全。,四、宏观经济研究以收入和就业为核心宏观经济学的首要问题是国民收入决定,而就业量又决定国民收入的量,所以宏观经济学把收入和就业作为基点,来分析整个国民经济的运行,研究资源如何优化利用。宏观经济的其他理论,围绕收入和就业理论展开,并以此来分析和解释整体经济中存在的各种问题。宏观经济政策,则是以收入和就业为核心的宏观经济理论的综合运用。收入和就业在现实的国民经济发展中,具有特殊的重要作用。一个国家或地区的国民收入总量,在一定意义上就是这个国家或地区的国民经济状况。国民收入决定社会消费能力,决定社会总需求,同时又反映社会产品生产,反映社会总供给。就业的稳定和扩大是社会发展的原动力。人力资源永远都是第一资源,任何社会发展都首先取决于人力资源配置效率。同时充分就业,居民才有稳定可靠的收入来源,社会才能健康和谐地发展。,五、宏观经济研究以微观为基础一个国家的国民经济,归根到底是由消费者、劳动者、厂商以及市场等无数个个体经济单位组成的。对国民经济整体的分析离不开微观的个体,宏观经济变量