中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册(2016版).doc

附件 燃煤发电企业安全风险控制指导手册 （2016 版） 中国大唐集团公司 二一六年三月 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 编制和使用说明 中国大唐集团公司(以下简称集团公司)自组建以来，以科学发展观统领全局，坚持安全发展、科学发展的理念，不断夯实安全生 产基础，创新安全管理理念和方法，在快速发展过程中，有效控制了安全风险，保持了平稳的安全生产局面。随着集团公司的快速多 元化发展，新产业、新技术、新工艺、新材料、新装备带来的安全风险增多，原有管理人才、技术人才被不断稀释，同时国家对安全 生产也提出了更高的标准和要求，公司系统肩负的社会责任越来越重，企业安全生产管理的难度不断加大。2011 年，集团公司提出 了创建本质安全型企业的目标，以“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一” ， 作为创建本质安全型企业的基本要求。 为了准确理解和把握创建本质安全型企业的精神实质，首先要理解和掌握几个概念：第一，安全第一，安全是一个相对的概念，是指把生产 经营过程中已知的风险控制在人们可接受的范围内。第二，危险源第二，危险源是导致事故发生的根源，是具有可能意外释放的能量或危险有害物 质的生产装置、设施或场所。第三，风险第三，风险是危险源固有的属性,是指发生不期望后果的可能性；风险度风险度一般来讲，是指事件发生的可 能性和损失的乘积。第四，安全风险第四，安全风险是由于危险源的客观存在而客观存在的，安全风险是不可消除的（可替代） ，所以对安全风险只 能管控，不可以消除。第五，事故隐患第五，事故隐患是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，事故隐患由我们 对引发危险源释放能量或危险有害物质的管控条件管控缺少或失效而引发，事故隐患是引发事故的直接条件，任何事故的发生都是有 规律的，对事故隐患的管控就是要对危险源的控制条件进行管控。第六，本质安全第六，本质安全是工程术语，一是指设备本身具有安全性，即使是 在设备发生故障的情况下，也不会造成事故；二是设备本身具有的防护性能，能够防范人员的误操作。第七，本质安全第七，本质安全型企业是管理 的概念，就是要把安全风险长期、稳定地控制在可接受的范围内。第八，标准化管理第八，标准化管理是把行之有效的风险管控措施强制性执行的手段。 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 第九，体系化管理第九，体系化管理是将安全风险管控的措施和要求进行系统化集成，并做到持续改进。风险管理是预期管理，需要系统化、集成化的 对管理过程进行综合判断和评价，通过趋势分析来判断危险源管控措施的落实水平，从而揭示企业安全风险管控水平。 集团公司充分调研、论证国际和国内已经建立和成熟运行的安全生产管理体系，结合对现代安全管理理论的认识和方法的把握， 依托集团公司现有的安全生产管理体制和机制，按照体系化管理的模式，以风险管控为重点，以标准化管理为核心，对集团公司组建 以来行之有效的安全生产管理理念、方法进行全面总结、提炼和升华，建立了具有大唐特色的本质安全生产管理体系，实现安全风险 管控措施和要求的系统化集成。安全风险管控体系是对风险预期的管理，是对危险源引发危险事故的条件进行管控。实现本质安全的 根本途径就是不断完善以安全风险管控为重点的安全生产管理体系，将生产过程中的安全风险稳定地控制在可接受的范围内，实现安 全生产的长治久安。 安全生产的过程就是不断探索和驾驭客观规律的过程。本质安全是企业安全生产追求的最高境界，是一项复杂的系统工程，不能 一蹴而就，需要循序渐进、持续改进。目前，集团公司本质安全管理体系遵循“管理制度化、制度标准化、标准流程化、流程轨道化、管理制度化、制度标准化、标准流程化、流程轨道化、 信息实时化信息实时化”的原则，把发电厂安全生产管理的技术标准、管理标准、工作标准，以及领导责任、技术责任、现场管理责任、监督责 任，转化为可执行、可监测、可预警的管理要素，并按照管理要素属性进行分类，划分为管理、人员、设备、环境管理、人员、设备、环境四个管理单元，按 照“目标明确、标准完善、流程清晰、偏差控制、业绩评价、持续改进”的要求对管理要素进行标准化管理，每个管理要素均设置目 标、指标、流程与节点、相关文件等部分。目标目标是要素要达到的管理目的和标准；指标指标是要素实现管理目标的量化评价工具；流程流程是 由若干节点组成，节点节点是要素管理要控制的重点环节。综合各要素管理，按照体系化管理的思路，集团公司 2011 年建立了本质安 全型发电企业管理体系规范 （以下简称体系规范 ） ，构建了本质安全管理体系的基本框架。 按照规范管理、目标引导、指标评价、流程和节点控制的思路，结合国家安全生产法律、法规、标准和集团公司相关规章制度、 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 标准和要求，对管理要素的控制节点提出重点控制内容和要求，在体系规范的基本框架上充实内容形成本质安全型发电企业安 全风险要素管控重点要求 （以下简称重点要求 ） 。按照体系化思想和风险控制的管理思路，对各管理要素控制节点的管控重点要 求细化风险控制措施，建立风险管控效果评估标准，最终形成本质安全型发电企业安全风险评估手册 （以下简称评估手册 ） ， 规范了集团公司各发电企业创建本质安全型企业工作。集团公司为了更好地贯彻落实国家推进安全生产标准化建设的有关要求，对 评估手册与发电企业安全生产标准化达标与评级标准进行有效整合，形成了发电企业安全风险控制指导手册 （以下简称 指导手册 ） ，实现了“一次查评、得出两个分数，出两份报告、达到两个目的” 。为了使本质安全型发电企业风险管控体系更加规 范，管理要素的流程和节点控制措施更加具体和可操作，评估标准和结果更加准确、合理，并突出风险日常管控的理念，集团公司自 2014 年以来组织专家多次对原体系规范 、 重点要求 、 指导手册进行完善。目前，集团公司本质安全管理体系包含体系规 范2014 版、 重点要求2014 版、 指导手册2016 版和相关管理办法等。 本手册为燃煤发电企业安全风险控制指导手册 （2016 版） 。其中管理单元由陕西公司负责，人员单元由大唐国际负责，设备 单位由天津大唐国际盘山发电责任有限公司负责，环境单元由安徽公司负责，最终由北京中唐电设备监理有限公司进行统稿和校稿。 该指导手册对火力发电企业安全生产各要素管理的流程和节点提出控制要求和检查、评估标准，指导企业建立和完善安全生产管 理体系，规范安全生产管理秩序，落实安全生产责任。同时通过对各管理要素管理过程痕迹的检查，检验各管理要素的管理过程是否 按照规范的体系正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统风险 度的目的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。 指导手册指导手册使用方法和要求：使用方法和要求： 一、风险度计算方法 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 （一）要素风险度 各管理要素采用专家赋值法，确定标准分，通过对管理要素控制节点的风险管控效果进行评估，根据对安全风险的影响程度进行 分档扣分，来综合判断该管理要素的风险度，计算方法如下： 要素风险度=（1要素实际得分要素标准分值）100% （二）单元风险度 通过计算各单元的总得分率来确定单元的风险度，计算方法如下： 单元风险度=（1单元实际得分单元标准分值）100% （三）企业风险度 通过计算各单元风险度的算数平均值来确定企业的风险度，计算方法如下： 企业风险度=单元风险度单元数量 二、安全生产人员评价标准的使用方法二、安全生产人员评价标准的使用方法 （一）依据企业安全生产人员基本资料、薪点值和指标权重，对照附录一燃煤发电企业安全生产人员评价标准 ，计算每位安 全生产人员学历要求、专业要求、职称要求、工作经历、岗位经验、技能资格、持证上岗、健康条件八项指标得分，计算出每位人员 得分。 评价因素评价因素评价因素说明评价因素说明权重权重 学历要求 1.本人取得国家承认的最高学历，以毕业证书为准 2.根据不同岗位设置不同的评价标准 10% 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 专业要求 3.本人所学专业，以毕业证书为准 4.所学专业应适合本岗位 10% 职称要求 1.本人取得职称等级，以专业技术资格证书为准 2.根据不同岗位设置不同的评价标准 10% 工作经历 1.担任本岗位前与本岗位相关工作的年限 2.根据不同岗位设置不同评价标准 20% 岗位经验 1.从事现岗位的实际工作年限 2.根据不同岗位设置不同评价标准 20% 技能资格 1.本人技能等级，以职业技能鉴定资格证书为准 2.根据不同岗位设置不同的评价标准 10% 持证上岗满足培训要求并取得相应资格证书 10% 健康条件 1.评价年度内病假累计三个月以上不得分 2.经鉴定患有职业病或不宜从事本岗位工作的病症不得分 10% （二）按照安全生产人员评价计分原则，依次计算出岗位得分率、部门得分率、企业得分率，依据企业得分率计算评估手册中人 员质量得分。 （三）长期外委的运行、维护单位、检修项目单位和特许经营单位全部列入维护部。 （四）长期外委的运行、维护、单位检修项目单位和特许经营单位未实行心薪点制时，各岗位对照维护部或设备部的薪点。 （五）对照火力发电企业特种（设备）作业人员列表 ，按照安全生产人员评价计分原则，计算出特种（设备）作业人员持证 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 率。 （二）安全生产人员评价计分原则：（二）安全生产人员评价计分原则： 1.1.人员得分：人员得分： 人员应得分 P=该人员所在岗位薪点数 人员实得分 Q=依据评价标准各因素得分总和 人员得分率%100 P Q 当岗位缺员时，该岗位得分为 0。 2.2.岗位得分：岗位得分： 岗位应得分 KmP 岗位实得分 G. (当 mn) )( n1 QQ 岗位实得分 G=(当 mn)m n QQ n )( 1 岗位得分率%100 K G 注：m 为岗位定员人数；n 为实际在岗人数 3.3.部门得分：部门得分： 部门应得分 )( j1 KK 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 部门实得分 )( 1j GG 部门得分率%100 部门应得分 部门实得分 注：j 为该部门岗位数 4.4.企业人员质量得分：企业人员质量得分： 企业应得分 )( 1l KK 企业实得分 )( 1l GG 企业得分率%100 企业应得分 企业实得分 注：l 为企业岗位数。 5.5.特种（设备）作业人员持证率：特种（设备）作业人员持证率： 持证率%100 企业应取证人数 企业实际取证人数 三、安全风险管控效果评估计分注意事项 （一） 指导手册中要求的规章制度和文件等，不一定要有专门的规章制度或文件，只要企业规章制度或文件中包含相应内容 的体现就可以。 （二） 指导手册中专项工作要求召开专项会议、下发专项会议纪要，对于合并召开的会议，会议纪要明确涉及的各项具体内 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 容。 （三）按指导手册相应评估项目进行自评估时，评分计入“安全风险管控效果评估标准得分” ，同时结合查评情况和“电力 安全生产标准化达标评估标准”相关查评内容（在指导手册中评审依据栏中有“*”的项目）进行综合判断打分，记入“标准化 达标查评项目”得分栏。 “安全风险评估得分”与“标准化达标查评得分”分别统计，互不影响。通过一次查评，得出两项查评得分， 形成两份查评报告，在评估企业风险管控体系的同时，检查和验证标准化达标工作，确定相应达标等级。 四、评估问题中出现原有设计标准与现在国家法律、法规、标准和要求不符时，按如下原则执行： （一）国家明令必须淘汰的设备、设施和系统必须尽快完成改造升级； （二）国家最新法律、法规、标准和要求中有强制规定的项目必须按新要求进行整改； （三）其他设备、设施和系统问题以消除缺陷为主。通过消除缺陷，满足原设备、设施和系统设计安全水平； （四）通过消缺仍不能满足安全生产要求或系统存在严重威胁安全生产的问题，则必须按现有标准进行整改； （五）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有 标准进行改进； 五、对评估专家的要求 （一）认真学习体系规范 、 重点要求和指导手册内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容 和管控效果评估标准。按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体系正常运行的思路来判断和分析该管理要素存在的问题和风险， 查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。 （二）按评估单元和要素情况配备专业的评估人员。评估人员要具有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责，每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据， 用数据和事实说话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断，集团公司将不定期组织开展风险评估专家培训工作。 请各单位将执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。 目 录 一、管理单元.18 1.11.1 方针方针 .18 1.2 目标 .18 1.3 安全生产责任制 .21 1.4 安全生产机构 .23 1.5 法律、法规和其他要求 .26 1.6 体系文件与记录 .28 1.7 安全生产费用管理 .32 1.8 安全生产会议 .34 1.9 安全生产信息管理 .35 1.10 发包工程管理 .37 1.11 外部市场管理 .42 1.12 两措管理 .43 1.13 安全检查 .45 1.14 危险源管理 .49 1.15 应急管理 .54 1.16 班组管理 .60 1.17 两票管理 .63 1.18 交接班制 .66 1.19 巡回检查制 .67 1.20 设备定期轮换与试验制 .69 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 1.21 事故事件管理 .70 1.22 审核与纠正管理 .76 二、人员单元.80 2.1 岗位设置及人员能力 .80 2.2 教育培训 .82 2.3 人员准入 .85 2.4 特种（设备）作业人员 .87 2.5 安全文化管理 .88 三、设备单元.91 3.1 规划设计 .91 3.2 工程建设 .94 3.3 试运调试 .97 3.4 生产物资准备 .100 3.5 信息网络安全 .102 3.6 设备工况与状况 .106 3.7 生产资料准备 .292 3.8 供应商管理 .294 3.9 生产任务管理 .296 3.10 点检 .297 3.11 缺陷管理 .300 3.12 设备检修 .302 3.13 技术改造 .311 3.14 可靠性管理 .314 3.15 节能管理 .316 3.16 环境保护 .317 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 3.17 技术监控 .321 3.18 技术资料 .331 3.19 科技进步 .333 3.20 实验室 .334 3.21 特种设备 .335 3.22 备品配件 .340 3.23 燃料 .342 四、环境单元.347 4.1 职业卫生 .347 4.2 安全设施 .359 4.3 安全工器具与劳动防护用品 .368 4.4 消防管理 .372 4.5 交通安全 .378 4.6 治安保卫 .383 4.7 危化品 .389 4.8 防灾减灾管理 .393 4.9 特殊作业管理 .399 附录一：燃煤发电企业安全生产人员评价标准.407 表 1：燃煤发电企业安全生产人员评价标准 .407 表 2：燃煤发电企业安全生产人员岗位列表 .468 表 3：燃煤发电企业特种（设备）作业人员列表 .474 附录二：安全风险检查表. 477 安全风险检查表 01：电气安全用具 .477 安全风险检查表 02：手持电动工具 .478 安全风险检查表 03：移动式电动机具 .480 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 安全风险检查表 04：动力、照明配电箱 .481 安全风险检查表 05：低压临时电源线路 .482 安全风险检查表 06：安全带 .483 安全风险检查表 07：脚扣及升降板 .484 安全风险检查表 08：脚手架 .485 安全风险检查表 09：脚手架组件及安全网 .486 安全风险检查表 10：移动梯台（含梯子、高凳） .487 安全风险检查表 11：电梯 .488 安全风险检查表 12：桥式、门式起重机 .489 安全风险检查表 13：自行式起重机 .490 安全风险检查表 14：各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机 .491 安全风险检查表 15：起重机械吊钩 .492 安全风险检查表 16：起重机械钢丝绳 .493 安全风险检查表 17：起重机械滑轮及卷筒 .494 安全风险检查表 18：手动小型起重设备 .495 安全风险检查表 19：交、直流电焊机 .496 安全风险检查表 20：钻床 .497 安全风险检查表 21：砂轮机 .498 安全风险检查表 22：冲、剪、压机械 .499 安全风险检查表 23：金属切削机床 .500 安全风险检查表 24：主要木工机械 .501 安全风险检查表 25：工业锅炉 .502 安全风险检查表 26：压力容器 .503 安全风险检查表 27：小型空气压缩机 .504 安全风险检查表 28：劳动保护及个体防护用品 .505 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 安全风险检查表 29：安全帽 .506 安全风险检查表 30：各类机动车辆 .507 安全风险检查表 31：高压气瓶 .508 安全风险检查表 32：氧气、氢气、乙炔物理、化学特性 .510 安全风险检查表 33：六氟化硫、氨气物理、化学特性 .512 附录三：中国大唐集团公司火力发电企业安全风险管控体系标准依据附录三：中国大唐集团公司火力发电企业安全风险管控体系标准依据.514514 表 1：管理单元评审依据 .514 表 2：人员单元评审依据 .515 表 3：设备单元评审依据 .516 表 4：环境单元评审依据 .527 一、管理单元一、管理单元 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险管控重点要求风险管控重点要求管控效果评估管控效果评估评审依据评审依据频次频次 1 1 管理单元管理单元 30003000 1.1 方针 4545 1.1.1 导入 10 1.企业应按照国家“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针，指导本企业安全生产 工作； 2.企业应按照全国人大常委会法制工作委 员会社会法室编著的中华人民共和国安 全生产法解读中对安全生产方针的释义 和解读作为培训教材，向职工进行安全生 产方针的教育 查企业有关体系文件： 未体现企业按照安全生产方针指导安全生 产工作的要求，不得分 关于做好发电企业安全风险 控制指导手册修订工作的通知 （安生201553 号） 1 次/年 1.1.2 传达 与沟通 25 1.对安全生产方针的教育和培训，应每年 进行一次； 2.教育培训活动应通过安全日活动、三级 安全教育等方式进行； 3.通过报纸、电视、网络、会议对安全生 产方针的宣传进行强化 查企业每年安全教育培训计划、执行情况 痕迹资料： 1.未每年对安全生产方针进行教育和培训， 不得分； 2.新员工三级安全教育无安全生产方针内 容的，每人扣标准分的 4%，扣完为止； 3.未通过会议、网络、简报等任一形式对 方针宣传进行强化的，扣标准分的 20%； 4.抽查企业 510 名员工，1 人不掌握扣 标准分的 4%，三分之一及以上未掌握，不 得分 中华人民共和国安全生产法 （中华人民共和国主席令第十 三号）第二、二十五条 1 次/年 1.1.3 回顾 与改进 10 企业每年对安全生产方针落实情况进行回 顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠 正 查企业事故事件管理资料： 发现因工期不合理、违反标准、设备带病 运行、留有隐性缺陷引发不安全事故的， 不得分 1 次/年 1.2 目标 9090 中国大唐集团公司燃煤发电企业安全风险控制指导手册 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险管控重点要求风险管控重点要求管控效果评估管控效果评估评审依据评审依据频次频次 （5.1.1 ） 目标的 制定 10 1.电力企业应制定明确的总体和年度安全 生产目标； 第一章 2.安全生产目标应明确企业安全状 况在人员、设备、作业环境、管理等方面 的各项安全指标； 3.安全指标应科学、合理，包括：不发生 人身重伤及以上人身事故、不发生一般及 以上各类电力安全事故； 4.安全生产目标应经企业主要负责人审批， 以文件形式下达 1.未制定总体和年度安全生产目标、未经 企业主要负责人审批，不得分； 2.指标不全面、内容有缺失，扣 2 分； 3.指标不明确，不易于员工获取并贯彻落 实，扣 2 分； 4.未以正式方式下达，扣 2 分 * 1.2.1 设定 20 依据上级要求，结合生产实际，制定企业 安全生产目标，并满足以下要求: 1.符合或严于上级下达的目标及相关方的 要求，并应予以量化； 2.涵盖安全指标、职业健康指标； 3.体现持续改进要求，不低于上一年度水 平 查企业有关文件资料（工作报告、与上级 公司签订的责任书、安委会纪要等）： 1.未制定企业年度安全生产目标，不得分； 2.企业制定的安全生产目标与上级要求不 符或低于上级下达的目标及相关要求的不 得分； 3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指 标、职业健康指标，一处不合格扣标准分 的 25%； 4.企业制定的安全生产目标低于上一年度