参股矿山运营监管办法.doc

某某有限公司管理文件文件编号： 签发：参股矿山运营监管办法1总则1.1为进一步加强和规范某某有限公司（以下简称公司）对于已投资的参股矿山项目或合资公司（以下简称矿山项目）运营监控管理，有效提升矿山项目管控水平，积极维护公司合法权益，根据国家有关法律法规、产业政策和公司相关制度规定，特制定本管理办法。1.2本办法适用于某某有限公司或某某控股有限公司参股的、以及某有限公司参股后委托公司托管的国内外矿山项目。1.3本办法所称矿山项目指完成工商注册和出资，处于勘探期、筹备期、建设期和生产期等阶段的参股矿产资源类项目。2目的和任务2.1跟踪、收集重要技术经济资料，完善项目生命周期内的档案数据库内容。2.2动态跟踪和分析矿山项目勘探、筹备、建设和生产经营数据，为公司决策提供参考依据。2.3总结、提高公司在参股矿山项目中的运营管控水平，协助参股公司提高运营效率。2.4监控日常经营管理的规范性、合规性，维护公司利益。2.5评估合资条款的执行情况，确保公司章程、合资协议相关条款的顺利履行。2.6明确责任体系，确保运营过程中公司提出和关注的重大事项有推动、有落实、有结果。3职责分工3.1矿山运营总经理3.1.1组织制订、修订和完善本管理办法。3.1.2组织跟踪、评估新建或技改矿山项目的投资、质量、进度、安全环保、手续办理、生产准备以及达产达效情况。3.1.3组织收集、研究与生产经营有关的技术经济档案资料、统计资料；分析生产经营指标完成情况及影响因素。3.1.4跟踪、研究中长期生产技术发展规划、生产接续安排、生产经营年度计划、月度安排等。3.1.5组织针对影响生产经营的意外、异常技术经济等事项进行专项调研。3.1.6安排跟踪、评估、落实合资条款关于商权、重大权利义务约定等事项的履行情况以及公司关注的重大事项。3.1.7组织按季度或年度评价、报告矿山项目运营监控管理情况和协作情况。3.1.8管理和考核外派业务类经营管理人员、参与考核外派财务类经营管理人员。3.1.9组织审核涉及投资概算、决算、专项费用以及生产经营计划等方面的“三会”议案，参与审核涉及增资、再投资、安全等方面的“三会”议案。3.2投资与资产管理总监3.2.1负责利润分配、返利、关联交易等权益管理。3.2.2安排跟踪生产经营情况。3.2.3安排跟踪和审查对外投资、固定资产投资及资产处置等事项。3.2.4组织、协调与管理涉及“三会”的相关事项。3.2.5组织审核涉及增资、再投资等方面的“三会”议案。3.2.6管理资产管理代表。3.3人力资源部长3.3.1负责外派人员的归口管理和培训。3.3.2组织审核涉及矿山项目高级管理人员的变动和调整等方面的“三会”议案。3.4流程与创新总监3.4.1组织审核涉及矿山项目组织机构等方面的“三会”议案。3.5财务总经理（国际、境内）3.5.1安排跟踪和分析生产经营财务数据、评估财务指标的异常变动原因。3.5.2管理和考核外派财务类经营管理人员。3.5.3组织审核涉及会计、财务、税务、资金等方面的“三会”议案。3.6法律事务总监（国际、境内）3.6.1安排跟踪与评价重大诉讼、仲裁、行政处罚等事项，分析对生产经营的影响。3.6.2安排跟踪与评价工商注册、股权变更、资产重组等事项。3.6.3组织审核涉及法律事务等方面的“三会”议案。3.7审计部长3.7.1组织实施审计工作。3.8外派经营管理人员3.8.1按照合资协议、公司章程以及与矿山项目签订的外派协议约定履行相关岗位责任。3.8.2协调矿山项目管理层按时提供与矿山生产经营有关的重要技术经济资料、管理资料、统计资料、市场价格资料等。3.8.3全面参与生产经营相关过程，掌握或了解生产经营基本情况,及时报告发生的影响生产经营及成果的重大事件，包括所在矿山项目存在重大经营失误、重大质量事故和工程安全事故、可能造成企业资产损失或引起诉讼案件、资产业务结构和组织机构的调整、重要岗位变动及人员奖惩、数额较大的现金流入和流出等。3.8.4熟悉合资协议、公司章程和约定事项，及时反馈侵害公司利益的重大事件信息，包括违反合资协议约定及章程规定、不合理的关联交易、单方决定应由股东会或董事会决策的事项、单方违反股东会或董事会作出的决议、单方侵占合资公司经营成果等。3.8.5按时填报项目月报。3.8.6及时协调与控股股东的关系。3.8.7协助董监事或董监事委派的相关人员赴矿山项目开展调研、交流等工作。3.8.8预处理“三会”相关议案。3.9董监事3.9.1熟悉、了解合资公司情况，审核“三会”相关议案。3.9.2自行、组织或委托资产管理代表、相关责任部门等赴矿山项目开展调研、交流、考察。3.9.3代表公司发表管理建议、议案意见、议案表决等。3.9.4履行公司相关管理办法规定的其它工作。3.9.5充分利用“三会”平台，积极维护公司利益。3.9.6 按公司有关制度规定按时提交年度履职情况报告。3.10资产管理代表3.10.1按公司关于资产管理代表的相关规定履行相应的管理职责。4管理要求和流程4.1管理内容4.1.1勘探、筹备、在建矿山的监控管理包括以下内容4.1.1.1勘探或矿山项目的关键工作成果、证照、权属、批复等申办情况。4.1.1.2工程投资概算和执行情况。4.1.1.3工程设计、重大技术方案调整和执行情况。4.1.1.4工程质量、安全、进度计划和执行情况。4.1.1.5重大合同履行、关联交易情况。4.1.1.6合资协议、公司章程的履行和落实情况。4.1.1.7公司外派人员的履职情况。4.1.2生产矿山的监控管理包括以下内容4.1.2.1中长期生产技术发展规划、采掘接续计划、生产经营年度计划和月度安排。4.1.2.2生产经营运行统计数据。4.1.2.3年度预算或资金安排和执行情况。4.1.2.4专项费用的提取和使用情况。4.1.2.5重大生产技术方案的调整和生产接续安排。4.1.2.6重大经营事项、组织机构、高级管理人员的变动和调整情况。4.1.2.7重大合同履行、关联交易情况。4.1.2.8对外投资、固定资产投资情况。4.1.2.9生产安全管理、地企关系。4.1.2.10合资协议、公司章程的履行和落实情况。4.1.2.11公司外派人员的履职情况。4.2管理要求4.2.1矿山项目现场信息收集、信息反馈等相关工作的责任顺序为外派业务类经营管理人员、外派财务类经营管理人员、资产管理代表。4.2.2与本办法相关的监控信息的传递、处理、反馈、存档等均在公司办公平台投资管理系统矿山运营管理模块（以下称系统管理模块）中完成。4.2.3外派经营管理人员应每月中旬前及时填写月报，反馈上月工作进展和生产经营数据（月报主要内容提纲参见附件1）。4.2.4外派经营管理人员应定期或不定期收集、反馈与矿山项目勘探、筹备、建设、生产经营等密切相关的技术资料、统计资料和报表（相关资料一览表见附件2）。4.2.5外派经营管理人员应及时反馈临时发生的影响公司利益或合资项目正常生产经营的重大事件（填写内容及格式见附件3）。4.2.6各董监事、责任单位、资产管理代表应定期或不定期赴矿山了解情况、沟通交流，掌握生产经营动态，查明重大问题背景，并填写议案或建议处理情况汇总表（内容及及格式见附件4）。4.2.7各责任单位、资产管理代表等赴矿山开展调研、交流，应在董监事陪同下或获得董监事委托（委托书格式见附件），以董监事的名义开展工作。4.2.8矿山运营管理根据各方面汇集的信息、数据、情况反馈等，在做好调研、核实基础上，及时做好分析汇总、整理上报、指示传递等工作。4.3管理流程（流程图见附件6）4.3.1按（附件1）格式填写的月报和（按附件2）上传的技术资料、生产经营统计资料、报表等在系统管理模块中自动存档，并推送至相关人员和公司领导查阅。4.3.2涉及影响公司利益的重大事件，由矿山运营管理进行初步分析、整理，并牵头相关部门进行处理、应对并对进展情况进行跟踪、落实、上报；涉及出资、再投资、分红、返利等方面的事项，由投资和资产管理牵头相关部门进行处理、应对并对进展情况进行跟踪、落实、上报。4.3.3涉及影响合资项目正常生产经营的重大事件，由矿山运营管理牵头提出管理建议，通过董监事或以董监事的名义反馈到相关投资方，并跟踪落实。4.3.4各责任单位、资产代表、董监事填写的议案或建议处理情况汇总表，矿山运营管理整理后，协调相关职能提出专业意见。对于一般建议，矿山运营管理通过董监事或以董监事的名义进行反馈，并关注后续进展和落实情况。对于可形成“三会”议案的建议，提交投资与资产管理审查，通过“三会”平台落实。4.3.5矿山运营管理在每年年度初期完成参股矿山项目上一年度运营监控管理情况分析报告，在每季度的初期完成参股矿山项目运营监控管理上一季度情况分析报告，系统按流程推送至相关人员和公司领导查看、审阅。报告内容包括生产经营指标完成情况、对技术和管理等方面的诊断分析、生产经营影响因素分析、存在的问题和解决的办法、预测的走势，公司关心的问题和落实推进情况或拟采取的措施等。4.3.6矿山运营管理在每年年度初期完成参股矿山项目上一年度协作情况评价报告，系统按流程推送至相关人员和公司领导查看、审阅。主要包括合资章程和协议、权益矿等方面事项的履行或落实情况，双方沟通交流情况、存在的问题等。4.3.7投资和资产管理在每年年度初期完成参股矿山项目上一年度“三会”议案及落实情况总结报告，系统按流程推送至相关人员和公司领导查看、审阅。4.3.8投资和资产管理在每年年度初期完成矿山项目上一年度利润分配或分红情况分析报告，系统按流程推送至相关人员和公司领导查看、审阅。5附则5.1相关责任单位和人员赴矿山项目执行考察、调研、交流等任务时，应由董监事牵头或受董监事委托，并相互通报，协同行动。5.2本管理办法的未尽事宜，按有关法律、法规和公司的有关规定执行。5.3本管理办法由矿山运营管理负责解释。6相关文件6.1股权投资资产管理制度(文件编号：)6.2派出董事监事管理办法(文件编号：)6.3国（境）内派驻人员管理办法(文件编号：)6.4国（境）外派驻人员管理办法(文件编号：)7过程记录7.1附件1矿山项目生产经营月度进展情况汇报表7.2附件2与矿山项目生产经营有关的技术资料、生产经营统计资料和报表一览表 7.3附件3矿山项目临时重大事项跟踪落实情况汇报7.4附件4议案或建议处理情况汇总表 7.5附件5董监事开展业务专用委托书 7.6附件6信息管理流程图 拟稿： 日期： 审核： 日期：附件1矿山项目生产经营月度进展情况汇报表 公司月度简报1、矿山基本信息更新2、矿山生产、建设（技改）进展情况3、矿山安全环保现状和问题4、矿山投资环境简要评价5、其他相关专题报告6、下月度工作计划要点共13页 第13页附件2：与生产经营有关的技术资料、生产经营统计资料和报表一览表序号名称或内容资料频率资料处理部门备注一生产矿山项目1年度生产经营计划每年1次，年底左右。矿山运营明细2年度生产经营分析报告每年1次，年初左右。矿山运营3月度生产经营分析报告每月一次，上旬。矿山运营4采掘接续规划三年一次或不定期。矿山运营5采掘接续计划每年1次，年底左右。矿山运营明细6临时重大投资支出项目计划和方案一次性。矿山运营明细7“三会”资料每年1次，年初。投资与资产管理8月度财务报表每月一次投资与资产管理9“储量”年度变动情况统计表每年1次，四季度或年初。矿山运营二建设（技改）项目10年度投资计划每年1次,年底左右。矿山运营明细11年度投资决算报告每年1次,年初左右。矿山运营12项目竣工决算报告竣工验收后。矿山运营13项目竣工验收报告竣工验收后。矿山运营14月度投资完成情况和下月计划每月1次,月底左右。矿山运营明细15“三会”资料每年1次，年初。投资与资产管理16重大手续办理批件不定期矿山运营17初步设计文件和概算（明细）一次或多次。矿山运营18地质或补充地质勘探报告一次或多次。矿山运营附件3:矿山项目重大事项跟踪落实情况汇报表矿山项目名称临时