第二章--国际商务的基本理论.ppt

第二章国际商务基本理论,本章要点：,国际贸易理论对外直接投资理论国际竞争力理论企业国际商务理论,第一节国际贸易理论,国际贸易理论主要涉及的三个问题：1国际贸易的格局或称型式(Pattern)2国际贸易的条件(Term)3国际贸易的收益(Gain),一、古典贸易理论,(一)重商主义(二)绝对优势理论(三)比较优势理论(四)资源配置理论,(一)重商主义,代表人物：托马司孟早期重商主义强调绝对的贸易出超，主张控制商品进口和货币外流。而晚期的重商主义(16世纪下半期到17世纪末)以长远的观点看，认为在一定时期内的外贸入超是允许的，只要最终的贸易结果能保证出超，保证货币最终流向国内就可以。,（二）绝对优势理论,代表人物：亚当斯密一国在某种产品的生产上所花成本绝对地低于他国，就称为具有“绝对优势”，生产成本的绝对差别，是国际贸易和国际分工的基础。,（三）比较优势理论,代表人物：大卫李嘉图比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于生产成本上的绝对差别，只要各国之间存在生产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。,（四）资源配置理论,代表人物：赫克歇尔、俄林赫克歇尔、俄林克服了斯密和李嘉图贸易模型中的某些局限性，认为生产商品需要不同的生产要素而不仅仅是劳动力。资本、土地以及其他生产要素也都在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。根据赫克歇尔一俄林(H-O)的理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充实要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。,二、国际贸易现代理论,(一)规模经济理论(二)产品周期理论(三)需求贸易论,19世纪60年代以来，国际贸易理论出现了许多新的倾向,1发达的工业国之间的贸易量大大增加。2同类产品之间的贸易量大大增加。,（一）规模经济理论,代表人物：默瑞坎普和保罗克鲁格曼规模经济学说认为：在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。大多数工业产品的市场是垄断性竞争。一方面，各种产品类似并有一定的替代性，因此互相竞争；另一方面，产品又不完全一样，各有一定特征，所以各自又有一定的垄断性。,在“规模经济”和“垄断竞争”条件下的企业生产,（二）产品周期理论,代表人物：雷蒙德弗农这一理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。,国际产品生命周期,美国具有出口实力：由于国内存在庞大的市场和高度发达的基础设施，于是美国进行了一项革新，并取得了成功。最后美国制造商便开始向外国出口这种产品。外国生产开始：外国生产商熟悉这一产品后，其中一些制造商便开始生产这种产品，在其国内市场上销售。他们是通过许可证贸易或是通过合资企业等方式来这样做的，或者干脆仿制这种产品。政府则可能通过对该类产品征收关税或进口配额来支持他们。外国产品开始在出口市场上竞争：到了这个阶段，外国制造商已经获得了生产经验，而且由于其成本较低，他们开始向其他国家出口产品。进口竞争开始：外国制造商的产量增加，成本降低，因此，他们便开始向美国出口这种产品，直接与美国制造商竞争。,生产,消费,进口,出口,美国,其他发达国家,发展中国家,消费,进口,生产,出口,消费,出口,生产,进口,新产品,成熟产品,标准化产品,（三）需求贸易论,代表人物：林德该理论认为，一国的新产品首先满足本国的需求，然后再出口到国外满足外国的需求。因此，两国的需求结构(需求偏好)越相似，两国开展贸易的可能性就越大。该理论还认为一个国家的需求结构决定于该国的收入水平。不同收入水平的国家，其需求结构是不同的。,三、国际贸易理论作为国际商务理论基础的局限,国际贸易理论作为国际商务理论基础，其局限性中最重要的一点，就是这种理论既不能预示也不试图解释除商品贸易以外的其他形式的国际商务活动。而现实越来越需要得以解答的问题是：企业的商品和劳务为什么要在不同国家间转移。经济活动的基本决策机构是企业而不是国家，所以在分析和解释国际商务活动时，问题的焦点应该是企业本身。,第二节对外直接投资理论,一、垄断优势理论二、内部化理论三、国际产品周期理论与区位因素理论四、国际生产折衷理论五、对外直接投资的其他理论,一、垄断优势理论,代表人物：美国学者SH海默海默认为，市场不完全(即不完全竞争)是导致对外直接投资的主要原因。所谓市场不完全是指介于完全竞争与完全垄断之间，也就是一种垄断竞争的市场状况。上述市场不完全表现在四个方面：1.产品和要素市场的不完全；2.由规模经济导致的市场不完全；3.由政府管制而引起的市场不完全；4.由税赋和关税产生的市场不完全。,对外投资企业至少有以下四种优势:,1技术优势。2规模经济。3资金和货币优势。4组织管理能力。,二、内部化理论,代表人物：英国学者巴克利(PJBucley)、卡森(M.Casson)和加拿大经济学家拉格曼所谓内部化，就是把市场建立在公司内部的过程，以内部市场替代原来的外部市场。内部化优势是指企业有能力将所有权优势在企业内部配置、转让和有效利用。,该理论认为：中间产品(包括知识、信息、技术、管理专长等)市场是不完全的，由于存在这种市场缺陷，企业之间通过市场发生的买卖关系就可能出现时滞和交易费用，不能保证企业获利。因此，将中间产品市场在一个厂商中内部化，即将市场上的买卖关系纳入企业内部生产活动中去，就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确定性并将政府干预的影响缩小到最低限度。,影响企业实现中间产品市场的内部化的因素：1.行业特定因素:主要包括中间产品的特性，外部市场结构、规模经济；2.地区特定因素:包括地理距离和文化差异等；3.国别特定因素:包括东道国政府的政治、法律、财政状况；4.企业特定因素:包括企业的组织结构、管理经验、控制和协调能力等。,三、国际产品周期理论与区位因素理论,弗农的产品周期理论不仅是一种以新技术为特征的国际贸易理论，而且第一次把贸易活动和投资活动当成一个有关联的整体来考察，因此，它又是一种对外直接投资理论。作为贸易理论，它揭示了随着产品生命周期的演化，比较优势是一个动态的转移过程，贸易格局和产品流向发生变位。作为投资理论，它则揭示了对外直接投资的动因和基础不仅取决于企业拥有的特殊优势，而且还取决于企业在特定东道国所能获得的区位优势。只有这两方面优势的结合，才能使直接投资最终发生，并给投资者带来利益。而且投资活动使比较优势的动态变化得以实现。,美国学者约翰逊等人则进一步分析和考察了导致跨国直接投资的各种区位因素，认为它们构成了对外直接投资的充分条件。1劳动成本。2市场需求。3贸易壁垒。4政府政策。,四、国际生产折衷理论,代表人物：英国经济学家邓宁折衷理论有三个方面的特点:1它吸收了过去20年中出现的各种对外直接投资理论的特长。2它和直接投资的所有形式有关。3它能够解释企业进行国际经营活动的三种主要形式，即直接投资，出口贸易和技术转移。,邓宁认为：跨国公司国际生产的决定因素是：,1.所有权优势:即一些企业拥有或可以得到的那些外国企业不能获得的优势，如产品、技术、规模经济、市场等等。2.内部化优势:即为了避免不完全市场给企业带来不良影响而将企业的优势保持在企业内部。3.区位优势：由于存在着贸易壁垒、政府政策和相对资源成本(特别是劳动力成本)的差异、市场规模及其发展的差异等，把其生产的一部分转移到国外进行，往往比在国内更为有利可图。,供应国际市场的方式选择,优势,所有权,内部化,（国外）区位,供应市场方式,对外直接投资,出口,非股权资源转让,有,有,有,有,有,无,有,无,无,五、对外直接投资的其他理论,(一)防御性投资(二)自我保险(三)提高公司形象(四)追随领导者(五)发展中国家跨国企业发展的动因解释,第三节国际竞争力理论,当代国际竞争的一个显著的特点是，市场价格机制与企业机制都在起作用。跨国公司这种最典型的现代企业制度大量出现，说明现代企业的国际竞争行为已成为国际商务发生的一个重要原因。,一、国家竞争优势理论,波特理论的核心思想体现在他的“国家竞争优势四因素”模型中。他认为，一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响。其中影响最大、最直接的因素就是：生产要素；需求状况；企业战略、结构和竞争对手；相关产业和支持产业表现。其中的每个因素都会影响到其它因素的表现，同时，政府政策、文化因素与领导魅力等都会对各项因素产生很大的影响，如果掌握这些影响因素，将可以建立国家的竞争优势。,国家产业竞争优势决定的“钻石模型”,(一)因素I：生产要素,波特把生产要素分为基本要素(Basicfactors)和高等要素(Advancedfactors)两类。基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练和半熟练劳工、债务资本等；高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、尖端学科的研究机构等。波特还把生产要素分为通用要素(Generalizedfactors)和特殊要素(Specializedfactors)两类。,(二)因素：需求因素,所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较，这种比较体现在三方面：1.需求特征。2.需求规模和需求拉动方式。3.需求国际化。,(三)因素：相关和辅助产业,意大利与制鞋有关部门的居国际领先地位的行业,供货商和相关行业的水平之所以对某一行业竞争优势有重要影响，原因主要是：1.有可能发挥群体优势。2.可能产生对互补产品的需求拉动。3.可能构造有利的外在经济和信息环境。,(四)因素:企业战略、组织和竞争状态,国家竞争力来源在于在特定行业中各种竞争优势能够恰当地匹配在企业中，而国内的市场竞争结构对培育企业的国际竞争力也有很大影响。各种优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战略和企业组织形式的影响决定了该行业是否有竞争力。,国家环境对企业战略、结构和竞争的影响,机遇和政府,波特认为机遇和政府这两个附加因素也会对国家竞争优势产生影响。1机遇。机会或偶然因素有时对产业的成功也会产生相当重要的影响。其中特别重要的有：纯粹的发明活动、重大的技术非连续性(例如，生物技术、微电子技术的出现)、投入成本的不连续性(例如，石油冲击)、世界金融市场和汇率的重大变化，世界或地区需求的高涨、外国政府的政治决策、战争等。,2政府。政府可通过其政策影响上述四个基本要素，从而对国家的竞争优势产生影响。这些政策包括：投资与补贴(影响生产要素和需求状况)；规则(影响关联工业网和企业战略)；政府购买(影响需求)；税收(影响企业战略)等。政府在创造国家竞争优势方面的作用是通过政策来改进该国的“钻石”因素与竞争发展阶段转换所需的条件。,第四节企业国际商务理论,一、全球方位理论二、国际资源转移学说三、地缘商务理论四、合理化全球计划模型,一、全球方位理论,作为厂商发展过程中的一部分，地理区位是不断变化的。这种变化往往是由于企业外部环境的刺激或组织内部的某些力量造成的。来自外部的刺激主要包括：用户的影响，外国政府的政策，竞争者在国外市场上扩张，某些重大事件(如欧共体成立)等。来自内部的力量则包括：高级管理人员的影响，新技术和新产品的开发，对外国原材料的依赖等。,二、国际资源转移学说,资源不仅包括了自然资源、资本和劳动力，还包括了技术和经营管理经验。国际资源转移理论认为，各国政府在影响国际商务活动中起着主要的作用，其形式是通过对本国资源配置的影响及外国企业进入本国的控制。国际企业与国内企业在资源转移中的差别就在于跨国公司建立起了全球经营的观念，因此它主要关心的是不同国家在资源上的差异以及不同的经济和政府制度对资源流动的影响。,三、地缘商务理论,地缘商务理论中使用了大量的重要变量因素来说明地理与国际商务的关系，因为这些变量因素之间的相互影响会改变国际商务活动在地理上的起止点。地缘商务理论中所使用的变量因素有三大类：1.条件变量2.动因变量3.控制变量。,四、合理化全球计划模型,合理化全球计划模型在对国际市场上的机会和风险进行预测和分析基础上，厂商将先定其目标市场。根据经营目标和区位经济的要求，厂商还将制定出相对于特定国际市场的逻辑模型，这些模型反映了厂商应采用的对已选定的市场进行供给的合理形式。逻辑模型的内容包括：原料来源、生产场地、服务和销售设施，研究活动以及劳动力、管理人员和资本的来源等。厂商通过把市场销售情况和对逻辑模型的选择进行综合便会得到总的计划模型，并据此发展出厂商最佳经营战略。,全球计划模式使用何种方式来调整厂商的国际经营结构呢?,有两种极端的选择，即进行传统的贸易和全面实现经营国际化。但是，这两者之间包含着许多可供厂商选择的在不同程度上参与对外直接投资的方式。这些经营方式包括：许可证贸易，收购外国公司，或通过直接投资在国外建立销售、仓储设施、组装生产线和进行商品再包装业务，也可在国外建厂生产。在直接投资中，厂商有时还会通过兼并外国公司来开展一项全新的业务。,案例：为什么美国的录像机行业全军覆没？,录像机是由美国加州一家规模很小的工程技术公司爱派科思(Ampex)在1956年发明的。爱派科思公司创建于1944年，原来是个专为美国海军制造电机和雷达系统的专业公司。第二次世界大战结束后，爱派科思转向民用品生产。爱派科思战后生产的第一台民用产品是民用录音机，然后发展了一系列音响设备技术。爱派科思还同时开发了一批供军事、科研和工业应用的精密仪器，在美国国防和航空工业界享有领先开发高精尖技术的盛名。以这些成就为基础，爱派科思在1956年试制出了第一代录像机。尽管爱派科思第一代录像机的设计并不完善，价格也高达7.5万美元一台，但是由于其满足了当时正在高速发展阶段的美国广播业的迫切需要，首批100台供广播电台专用的专用录像机在1956年全美电视台年会上一销而空。,到1961年为止，爱派科思共售出了900台类似的录像机，占当时工业用录像机的34；其中300台销往海外市场。此时的爱派科思几乎垄断录像机技术，取得了所有录像关键技术的专利。任何一家公司要生产录像机，都必须向爱派科思购买技术专利。爱派科思的销售也随之急剧上升，从1956年的1000万美元上升到1969年的7000万美元，纯利润则在这5年之间翻了10倍。,当时的爱派科思是华尔街的宠儿，其股票售价高达其股票收入的35倍（当时美国股票价格与收入之比一般在12到25之间）。其纯利润以每年18的速度递增。这给爱派科思提供了向市场筹资的大好机会。在整个60年代，爱派科思采取了“多元化”经营方针，分立了五个事业部经营五大类产品，每年设备投资以26的速度递增。爱派科思当时的总裁罗伯特雄心勃勃地告诉美国商业周刊，爱派科思准备大力开发家用录像机。罗伯特宣称：“过去我们主要是个科研企业，注意力集中于开发最新技术和尖端产品；现在我们还将同时成为尖端产品的大批量生产和销售企业。”,但是，爱派科思进入为个人消费者设计的家用录像机市场后，问题却接踵而来。虽然爱派科思早在60年代就试制出了售价为1500美元的家用录像机，并于1970年成功地进入了零售市场，爱派科思却并不具备商业性地大批量生产录像机这样一种技术复杂产品的生产经验和组织能力。爱派科思的日本伙伴，Toamco也不具备这方面的经验。,与此同时，由于爱派科思在60年代的急剧发展和其推行的“产品多元化”政策，使得爱派科思的摊子铺得越来越大。爱派科思主要是一个科研开发机构；其管理大规模多品种生产和销售的组织营销能力本来就很薄弱，在“产品多元化”和快速成长政策指导下开发出来的众多互不关连的产品，使得爱派科思在管理组织能力方面的弱点上升到主要地位。继60年代高利润而来的是连年亏损：1971年亏损1200万美元，1972年亏损高达9000万美元。巨额亏损迫使罗伯特总裁辞职下台，也迫使爱派科思重新审视它的竞争策略。爱派科思内部的一份调查报告认为，爱派科思的长处是在科研开发，大批量生产则是其弱点。,同时，如果爱派科思真要在家用录像机的大规模生产上站住脚的话，需要在生产设备上大量投资。从维持爱派科思发展的角度来看，与其把有限的资金投在其自身不擅长的生产领域，不如投入驾轻就熟的科研领域，进一步开发新产品，然后靠转让技术专利使用权去实现利润。对爱派科思经营的其他许多高精尖产品来说，民用录像机只能算是一个次要项目、附带产品。爱派科思的新总裁于是下令停止家用录像机的大批量生产项目。从爱派科思1970年在民用市场上推出第一台民用录像机开始，到1972年撤销项目为止，其间历时不足3年。,值得注意的是，美国音像行业的其他几家主要企业都采取了与爱派科思极为相似的策略，美国企业在家用录像机试制上是相当近视的，坚持时间最长的RCA也不超过4年。这种近视行为与美国资金市场的高度流动性、投资者的急功近利和季度财务报表对管理人员的压力是不无关系的。,与民用录像机产品在美国企业总体战略中所占的次要地位形成鲜明对照的是日本松下、索尼、JVC对民用录像机的高度重视。日本政府的工业政策制定者把电子行业看作是日本经济发展的带头企业。当爱派科思在美国推出工业用录像机的第二年，即1958年，日本广播工业协会就进口了一台爱派科思录像机样机在东京展出，以鼓励日本企业试制出自己的录像机。,按爱派科思录像机样机复制出了第一台日产的录像机的日本公司是索尼。索尼的总裁盛田明夫(AkioMorita，已于1994年11月退休)认为，民用录像机是索尼值得以整个企业前途为之相搏的关健产品。索尼为了保证成功，成立了十个科研小组，对当时看来技术上有希望的十种不同的录像机技术进行同步平行开发。这样，不论最后占统治地位的是哪一种技术，索尼都可以站住脚跟。日本的其他电子公司，JVC和松下都采取了与索尼类似的长期投资策略；它们的录像机试制项目在整个60年代持续亏损，却始终没有退出这一行业。,今天，日本企业在世界录像机行业占垄断地位，其产量占世界录像机生产总量的80以上；欧洲和韩国的生产厂商虽然仍有相当数量的录像机生产，但其生产靠的是向日本购买技术专利，很多录像机关键元器件仍为日本所控制。,目前，美国企业已经完全退出了民用录像机的生产，满足于作为日本生产厂商在美国的销售代理商。可以毫不夸张地说，美国的录像机行业已经全军覆没了。从上面的简单描述中我们可以看出，美国录像机行业的这一失败与美国有关企业目光短浅，坐失时机，不愿长期投资是有相当直接的关系的。,但是，如果我们仅仅从企业决策者是否有远见，是否敢于早期投资来解释美国录像机行业的失败，是很不全面的。事实上，从国家竞争优势的意义上说美国在民用录像机上的失败有其内在的必然性，正如美国在工业录像机早期开发上的成功也有其必然性一样。下面就试以波特四因素模型来对此作一大概的解释。,从价值链的角度来说，产品的科研环节和生产环节所需的生产要素很不相同。同样的企业或行业环境因素，对科研可能起促进作用，对大量生产却可能是个缺陷，反过来也一样。在录像机产品技术开发出来后，竞争的焦点就不再是科研环节，而转移到工艺设计和质量管理上。最具有创造发明力的第一流科技人员，往往并不是最具组织才能的企业家。同样的道理，以科研开发见长的企业，未必是最佳生产者，创造发明和高效益的生产是两码事，所要求的主客观条件相去甚远。,从生产要家的角度来看，开发录像机及其类似的新产品和高精尖技术产品所需要的，主要是第一流的科技人员、仪器设备和高度灵敏发达、处于领先地位的信息环境，以及以敢冒风险著称，专职扶植高风险、高报酬的新兴行业的“风险资金”企业。对于大规模生产录像机来说，至关重要的则是成百上千装配线上普通工人的全面质质量管理意识，良好的劳资协作关系和目光远大、愿意长期投资的投资者。美日两国在这方面的各自优势是很明显的。从总体来说，美国科技力量至今仍领先，日本企业的全面质量管理则闻名于世。从这一点来说，美国企业领先录像机并发，日本企业后来居上大批生产，双方的成功都是顺理成章的。,从需求情况来看美国的巨额国防开支、美国与前苏联的太空竞赛和巨大的国内广播电视市场，使得美国企业“自然而然”地把主要注意力放在售价高、利润厚的工业用录像机行业。日本则与之相反，既无军工航天工业，电视广播市场又小，工业录像机市场极为有限。这就迫使日本企业从一开始就把主要注意以翻“背水一战”的态势放在民用录像机市场。另一方面，美国国土辽阔，居民住房宽敞，这就使得美国企业在制造家电时很少考虑称体积问题，缺乏“产品徽型化”的经验。而日本由于居住空间窄小，迫使日本企业在产品微型化上花功夫，久而久之，发展出一整套产品“微型化”的技术和经验。由于世界大多数国家的居住条件都更接近日本，而非美国，要求民用录像机小型化，使得日本企业微型化的优势得到了充分的发挥，这对日本企业后来居上起了相当重要的作用。,从相关行业情况来说，总体上美国的高等教育是世界领先的，各国留学生大批到美国深造就是明证。这种高等教育的世界领先地位，为美国企业提供了源源不断的高级科研人才，但是美国的中小学公共教育却是发达国家中很差的，随之而来的是美国蓝领工人教育程度处于相对的劣势。而日本的情况则正相反。此外，日本半导体行业的发达，也是其能成功地生产出小型、轻便的民用录像机的主要原因之一。,从企业战略来说，日本和美国的企业也表现出明显的不同。在70年代，总体来说，日本还是属于技术落后的状态，在开发新技术上处于相对劣势。但是由于日本劳资关系和工人素质，日本企业在大批量生产的组织管理上却享有优势。从这一角度来看，日本企业的致胜战略有一个共同点，那就是，在产品技术上采取“拿来主义”，不搞高精尖的新产品开发，所需的产品技术或者是以买专利的办法引进，或者是用“逆向工程”的办法解剖仿制，采取了在主要“制造工艺”环节上竞争的策略。产品不新，但质量却更好。不论是日本的汽车、照相机、电视机、还是录像机都是把已经在美国市场上证明有市场的产品拿过来，对其制造工艺加以改进，把它造得更好更经济，从市场的低价部位打开突破口，然后再逐渐开发自已的新产品，占领市场的高价部位。,日本企业对“制造工艺”的重视可以通