环境管理体系内审 PPT课件

第五章ISO14001环境管理体系内审,1,主要内容,审核概论基本定义、环境管理体系审核的定义审核准备明确审核目的文件审核确定审核范围制定审核计划组成审核组编制检查表,2,基本定义（1）,环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息,3,基本定义（2）,审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明是否符合审核准则，或改进的机会审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；,4,基本定义（3）,环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的EMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方EMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。,5,审核准则及类型,审核准则ISO14001标准环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规）适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺）,审核类型第一方审核第二方审核第三方审核,6,审核准备确定审核范围,内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围第三方初次审核须覆盖全要素和全地域，第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素：对于拟认证的环境管理体系的管理权限；组织的活动组织的现场,7,审核准备目的,了解受审核方的环境管理体系文件能否满足申请认证的EMS标准的要求，从而确定能否进行现场审核通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核方的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。内审时由于内审员要求独立于受审核区域，也需要了解所承担审核区域的基本情况，以便准备工作文件。,8,审核准备,环境管理体系相关文件背景资料：环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要危险品清单、法律法规清单等。内审不符合项的纠正情况管理评审报告等,9,主要内容,实施审核召开首次会议现场审核确定不符合项和编写不符合报告审核结果综合分析末次会议纠正措施及跟踪,10,环境管理体系审核,系统性；客观性；文件性；,11,环境管理体系审核方式,与组织的管理者及操作人员面谈查阅文件；调阅记录；现场观察；代表性的抽样；,12,审核准备制定审核计划,组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。,13,审核计划内容,审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；受审核方EMS中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；保密要求；报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期；文件留存要求；,14,审核计划举例（1）,15,审核准备编制检查表（1）,定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点（Lookat）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题b、明确审核步骤和方法（Lookfor），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题,16,审核准备编制检查表（2）,作用：定心丸和备忘录明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确、思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量树立审核员的职业形象作为审核记录存档,17,审核准备编制检查表（3）,使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；,18,实施审核,召开首次会议由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。,19,首次会议内容,向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；向审核组介绍有关的现场安全和应急计划；,20,实施审核现场审核方式,审核的方式按要素审核按部门审核按环境因素审核,21,实施审核审核方式对比,按要素审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性缺点：效率较低，因此路线安排要合理,按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中,22,实施审核审核方法,提问与交谈查阅文件和记录现场观察,23,实施审核调查取证,读阅读有关文件（包括法律要求）的规定；问提问有关作业要求和控制方法；谈与特定人员座谈；听注意倾听回答的要点；看观看实际操作；产品状态、标识；环境绩效；人员资格证书；操作规程；查查对数据、图表、报告和实物等；测抽测验证环境指标等；记记录已经得到证实的活动内容。,24,审核过程的控制,审核计划的控制范围、计划、特殊要求、重大问题、不符合审核活动的控制抽样、观察、适应、发现、深度受审核方各种态度的控制自愿、自检、对立、误导科学、客观、公正性的控制随机抽样、证据、确认、准则,25,实施审核不符合,确定不符合项和编写不符合报告不符合定义：不符合即“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的环境危害；一一般不符合：对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。,26,实施审核不符合报告,编号：受审核方名称审核日期发现问题地点陪同人员不符合项事实描述：审核员（签名）：受审核方确认（签名）：审核准则：严重程度严重不符合一般不符合要求完成日期：年月日原因分析：纠正措施：实际完成日期：受审核方代表（签名）：纠正措施评价：验证人（签名）：日期：,27,不符合事实描述,准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物（用职务、职称而不用人名）、何种情况等；使其有可重查性和可追溯性；力求简明精炼，抓住核心的不符合加以概括和提炼；观点、结论要从描述中自然流露，结论准确近可能使用行业或公司的术语近可能用责任者说话,28,实施审核审核结果综合分析,综合审核发现，从不符合项的数量、性质、分布入手，判断EMS体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。EMS文件的可操作性；EMS体系的实施EMS体系运行的有效性环境方针是否得到贯彻；环境目标、指标是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体环境行为是否得到持续改善；员工的环境意识是否得到了提高；相关方对体系的评价如何；EMS发展的历史和趋势,29,实施审核末次会议,主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；报告审核发现；宣布审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；注册程序说明和介绍监督要求；保密承诺；感谢。,30,审核报告,受审核方和委托方的名称；商定的审核目的和范围；商定的审核准则；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；审核组成员名单；参与审核的受审核方代表名单；报告内容的保密要求；审核报告分发单位名单；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍审核结论,31,实施审核纠正措施及跟踪,纠正措施的跟踪审核期间审核人员确认不合格项；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划；审核人员评价认