环境经济学 第三章外部性理论ppt课件

第三章外部性理论,环境与资源经济学,第三章外部性理论,第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性、产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类,第一节外部性概念及其分类,一、外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。,我们在理解外部性时，应注意以下三点：（1）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外部性。（2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。（3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。,二、外部性的分类外部经济性和外部不经济性生产的外部性和消费的外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响）货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性。,第二节环境外部性对资源配置影响,从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值）边际外部成本：MSC=MPC+MEC边际外部效益：MSB=MPB+MEB,外部性的后果低效的资源配置外部经济性,当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：,私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q,MSB,MPB,Q1,Q,MC,外部性的后果低效的资源配置外部不经济性,当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐木为例：,私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q,外部性理论对资源配置的影响,外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置，以燃煤发电厂的污染行为例：,如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线Se左移，达到新的均衡点（Pe,Qe)。,第三节市场结构和环境外部性,市场结构与资源配置；垄断竞争市场与外部性；计划失效与环境外部性,市场结构（Marketstructure）指的是某一市场中各种要素之间的内在联系及其特征，包括市场供给者之间、需求者之间、供给和需求者之间以及市场上现有的供给者、需求者与正在进入该市场的供给者、需求者之间的关系。,四种一般的市场类型是完全竞争、垄断、垄断竞争和寡头垄断。一个市场的结构依赖于买者和卖者的数量以及产品差别的大小。四种市场结构中，完全竞争市场竞争最为充分，垄断市场不存在竞争，垄断竞争和寡头垄断具有竞争俣竞争又不充分。完全竞争的特征：1，有极多的买主和卖主，二者之间不必固定买卖关系。2，单个买主与卖主之间的交易量同市场全部交易量比起来都很小。3，市场上交易的产品或服务都完全一样，没有任何差别。4，不存在不确定性和行业秘密。5，不存在进出障碍。,决定四种市场结构的因素分别是企业可以进入该行业的自由程度、企业所生产的产品的性质、企业数目和企业对价格的控制程度。完全竞争的特征：企业数目很多，进入不受限制，产品无差别，企业是价格的接受者垄断竞争的特征：企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业对价格有一定的控制能力寡头卖主垄断的特征：企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，需求曲线向下倾斜，相对无弹性垄断的特征：数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，企业对价格有着强大的控制力,资源配置,在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是，配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。,市场配置方式。依靠市场运行机制进行资源配置的方式。这种方式可以使企业与市场发生直接的联系，企业根据市场上供求关系的变化状况，根据市场上产品价格的信息，在竞争中实现生产要素的合理配置。但这种方式也存在着一些不足之处，例如，由于市场机制作用的盲目性和滞后性，有可能产生社会总供给和社会总需求的失衡，产业结构不合理，以及市场秩序混乱等现象。,垄断竞争市场与外部性,对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。,对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。,计划失效与外部性,计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破坏等一系列后果。在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承担），除非政府提供资金进行污染削减。,外部性的私人解决方法：科斯定理,科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置。,科斯第二定理：如果交易成本不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率。,第四节外部性、产权和科斯定理,在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件：1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权；3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；,4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。外部性是与非有效的财产权结构是相关联的。但是有效的财产权结构是针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，在注重效率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实的。,既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。“科斯定理”：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时候将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，即资源都能达到有效配置,关于科斯定理的几点说明,科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要的意义：1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯物物交易。2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可能相当高，同时也存在一定的收入效果。,科斯条件下的庇古税,在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误,CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济水平活动E偏离最优的活动水平。,第一，使用税收和补贴。对造成外部负效果的企业，国家应该征税，其数额应该等于企业所造成的损害，以便使私人成本和社会成本相等，从而得到符合最有效率的状态。在外部经济正效果的情况下，国家可以使用津贴的办法来取得较大的产量。,第二，使用企业合并的方法。“外部影响内部化”。,第三，使用规定财产权的办法。科斯定理表明，产权界定至关重要，而产权界定的标准只能是经济学的标准，即社会财富最大化标准，不能有其他的标准。产权属于谁损失最小就将产权界定给谁，这时社会就达到了财富最大化。,第五节环境外部不经济性的内部化-针对外部性的公共政策,所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。,命令控制型方法,命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段,直接作用于政策对象,强制其执行环境标准的方法。它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。,管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。,管制手段的局限性：1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。,经济刺激型方法,经济刺激型方法：利用经济手段,间接作用于政策对象,刺激其改变行为的方法。它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。,财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：1、诉讼费用或交易费用可能很高；2、法院裁决可能过严；3、环境问题的扩散性；4、环境损失的滞后性,基于污染权的市场交易方法：排污权交易非市场性的经济手段：是指根据价值规律，利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。,管制与庇古税的比较,费优于标准的情况从减少污染总量看，税收和管制同样有效费可以达到成本最小化，标准不可以费可以刺激企业安装新设备，减少排污标准优于费的情况边际社会成本曲线很陡，边际减污成本曲线比较平坦，在出现信息错误时，标准带来的社会成本的净增加远远小于费,可交易的污染许可证,排污权交易的主要思想,排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一；早在70年代由美国经济学家戴尔斯提出，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践；我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作并取得了一定效果。排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。,排污权交易的一般做法,首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。,允许污染许可证市场的优点,从经济效率的观点看，污染许可证在企业之间的内部配置是无关紧要的,庇古手段和科斯手段区别,庇古手段多依赖于政府，科斯手段多依赖市场机制庇古手段需要政府实施收费或者补贴，管理成本较大；科斯手段需要政府界定产权；实施庇古手段除获社会环境效益外，还可以使政府获经济效益，科斯手段只能获得环境效益；,庇古手段一般提供不了刺激，费率和税率一般是固定的，且常低于治理污染的边际成本，科斯手段能刺激厂商采取措施改进生产设备，减少排污；如果被税收保护的人企图通过自己的