私募基金登记备案系统填表说明...doc

私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月 编制私募基金登记备案系统填表说明目 录CONTENTS 一、用户注册1二、会员代表信息1三、管理人信息21、基本资料22、外包信息情况33、实际控制人34、合法合规及诚信情况45、财务状况5四、股东（合伙人）信息51、股东情况表52、合伙人情况表6五、主要人员信息71、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）72、其他高级管理人员信息8六、正在运作的基金信息91、基本信息情况92、私募证券投资基金信息表（表1）113、私募股权投资基金信息表（表2）124、创业投资基金信息表（表3）145、私募商品基金信息表（表4）166、其他私募基金信息表（表5）187、顾问管理基金信息表（表6）20七、需要定期报送的信息221、基金月度信息更新222、基金季度信息更新243、重大事项变更26使用说明私募基金登记备案系统填表说明 （以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合私募基金登记备案系统操作手册使用。填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致， 以在线系统为准。.一、用户注册机构名称组织机构代码法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）证件类型中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证【注：法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的身份证明证件。 】证件号码联系人名称联系人电话联系人手机联系人邮箱二、会员代表信息会员代表信息姓名出生年月国籍性别证件类型证件号码职务办公电话传真移动电话电子邮箱最高学历【本科、硕士、博士、其他】学位【学士、硕士、博士、无】出生地国家（地区） 省（直辖市/自治区） 市通信地址及邮编 照片请上传清晰的正面证件照【注：请选择不大于 500 KB 的图片】工作经历起始年月结束年月工作单位职务主要工作内容学习经历（从大学填起）起始年月结束年月所在高校名称学历专业三、管理人信息1、基本资料 机构基本资料机构全称（中文）机构全称（英文）机构简称机构成立时间机构企业性质【内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。】机构组织形式【股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】（中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业及境外机构必填）机构注册地址_省（直辖市/自治区）_市_办公地址_省（直辖市/自治区）_市_邮编：_注册资本/认缴资本（万元）实收资本/实缴资本（万元）法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）管理人类型【私募证券投资基金、 私募股权投资基金、 创业投资基金、 其他】是否有外包业务组织机构代码组织机构代码证上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】税务登记证号码税务登记证上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】营业执照号码营业执照上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】员工总人数【注：截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。 】机构持有牌照及注册情况说明 【注：指金融监管部门及行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的拍照名称颁发机构注册日期拍照扫描机构是否有分支机构情况说明【注： （1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。 （2）经营范围：以营业执照内容为准。 】序号名称经营范围机构是否有关联方【注： （1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。 （2）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容准。 】序号名称经营范围机构网址【注：如无官网，可不填。】机构联系人联系人移动电话联系人办公电话联系人传真联系人电子邮箱2、外包信息情况相关外包业务机构信息表机构名称成立时间外包业务范围【投资研究、交易、销售、运营、合规风控、其他】办公地址_省（直辖市/自治区）_市_邮编：_联系人名称联系人办公电话联系人移动电话联系人传真联系人电子邮箱3、实际控制人注： 实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。实际控制人基本信息表（适用于自然人）姓名性别出生年月国籍证件类型证件号码通讯地址最高学历毕业学校办公电话移动电话电子邮箱实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）名称成立时间注册国家企业性质【内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】组织形式【股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】办公地址经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】营业执照或主体资格证明文件上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱4、合法合规及诚信情况最近三年合法合规及诚信情况【注：最近三年指机构自提交表格之日起最近 36 个月，机构成立不满36 个月的，自成立之日起计算。 】最近三年是否受到刑事处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。 】最近三年是否受到金融监管部门的行政处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。 】最近三年是否受到工商、税务等行政部门的行政处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。 】最近三年在自律管理组织、银行等机构是否存在 不良记录【注：如有，需说明不良记录的机构、时间、原因及结果。 】最近三年是否因违法违规行为正在被监管部门调查或正处于整改期间【注：如有，需说明监管部门、调查或整改的原因及进展情况。 】最近三年是否涉及诉讼或仲裁【注：如有，需说明诉讼或仲裁对象、法院或仲裁机构名称、原因及进展情况。 】5、财务状况财务状况【注：本表财务状况数据均来源于上一会计年度审计报告】会计年度（年）总资产（万元）总负债（万元）净资产（万元）总收入（万元）营业利润（万元）净利润（万元）上一年是否有审计报告上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否是标准意见（如选否，请从以下类型中选择：保留意见、带强调事项说明的无保留意见、无法表示意见、否定意见会计师事务所名称会计师事务所联系人姓名会计师事务所联系人移动电话会计师事务所联系人电子邮箱会计师事务所地址_省（直辖市/自治区）_市_邮编：_四、股东（合伙人）信息1、股东情况表注：本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上的股东。股东基本信息表（适用于自然人）姓名性别出生年月国籍证件类型证件号码通讯地址办公电话移动电话电子邮箱注册资本（万元）（即股东认缴资本）注册资本比例（%）（即股东认缴资本占比）实收资本（万元）实收资本比例（%）股东基本信息表（适用于法人及其他组织）名称成立时间注册国家（地区）机构企业性质【内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】组织形式【股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】近三年曾用名（如有，填写曾用名）办公地址经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】营业执照或主体资格证明文件上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 ；【注：（1）中方：股东为企业的，提交营业执照复印件；（2）股东为事业单位的，提交事业单位法人证书复印件；（3）股东为社会团体的，提交社会团体法人登记证书复印件；（4）股东为工会的，提交区、县级以上工会同意投资的批准文件；（5）股东为农民专业合作社的，提交加盖公章的农民专业合作社营业执照副本复印件；（6）股东为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件。 （7）外方企业出具企业所在国（地区）注册机关核发的注册证书。 】是否从事基金相关业务【注：基金相关业务是指从事基金管理、基金托管、基金销售、证券投资咨询、基金销售支付结算、基金评价以及为基金管理人提供法律、审计、信息技术服务等业务。如是，请说明其从事业务的具体情况、可能发生的利益冲突或可能的关联交易。 】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱注册资本（万元）（即股东认缴资本）注册资本比例（%）（即股东认缴资本比例）实收资本（万元）实收资本比例（%）2、合伙人情况表普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构，需填写合伙人情况表。注：需按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。合伙人基本信息表（适用于自然人）姓名性别出生年月国籍证件类型证件号码通讯地址办公电话移动电话电子邮箱认缴出资额（万元）认缴出资比例（%）实收出资额（万元）实缴出资比例（%）合伙人基本信息表（适用于法人及其他组织）名称成立时间注册国家（地区）机构企业性质【内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】组织形式【股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】近三年曾用名（如有，填写曾用名）办公地址经营范围【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】营业执照或主体资格证明文件上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 ；【注：（1）中方：股东为企业的，提交营业执照复印件；（2）股东为事业单位的，提交事业单位法人证书复印件；（3）股东为社会团体的，提交社会团体法人登记证书复印件；（4）股东为工会的，提交区、县级以上工会同意投资的批准文件；（5）股东为农民专业合作社的，提交加盖公章的农民专业合作社营业执照副本复印件；（6）股东为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件。 （7）外方企业出具企业所在国（地区）注册机关核发的注册证书。 】是否从事基金相关业务【注：基金相关业务是指从事基金管理、基金托管、基金销售、证券投资咨询、基金销售支付结算、基金评价以及为基金管理人提供法律、审计、信息技术服务等业务。如是，请说明其从事业务的具体情况、可能发生的利益冲突或可能的关联交易。 】联系人联系人职务联系人移动电话联系人电子邮箱认缴出资额（万元）认缴出资比例（%）实缴出资额（万元）实缴出资比例（%）五、主要人员信息1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表姓名性别出生年月国籍照片请上传清晰的正面证件照【注：请选择不大于 500KB 的图片】证件类型证件号码职务是否有基金从业资格最高学历毕业学校办公电话移动电话办公传真电子邮箱通讯地址工作经历起始年月结束年月工作单位职务主要工作内容证明人证明人移动电话学习经历（从大学填起）起始年月结束年月所在高校名称学历专业最近三年 合法合规及诚信情况【注：最近三年：指机构自提交表格之日起最近 36 个月主要负责人的违法违规情况。 】最近三年是否受到刑事处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。 】最近三年是否受到金融监管部门、工商、税务等行政部门的行政处罚【注：如有，需说明处罚的时间、做出处罚的部门、原因及结果。 】最近三年在自律管理组织、银行等机构是否存在不良记录【注：如有，需说明不良记录的机构、时间、原因及结果。 】是否有到期未清偿的债务【如有，需说明发生债务的原因、债权人姓名或名称、未清偿债务的金额。 】最近三年是否存在其他重大不良诚信记录【注：如有，需说明存在不良记录的原因及结果。 】最近三年是否涉及诉讼或仲裁【注：如有，需说明诉讼或仲裁对象、法院或仲裁机构名称、原因及进展情况。 】2、其他高级管理人员信息同上表六、正在运作的基金信息1、基本信息情况基本信息情况【注：填写截止目前正在运作的基金信息】基金编码基金名称基金简称管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】【注： （1）自我管理指以有限责任公司、 股份有限公司形式设立的公司型基金， 通过组建内部管理团队实行自我管理， 该公司型基金也应当履行管理人登记手续。（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。 （3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII 等管理资产。 】基金类型内容随管理类型而变， 具体解释见附表1。投资类型内容和说明文字随基金类型而变，具体解释见附表 1。基金状态【正在运作、已清盘、提前清算】【注：正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金；如提前清算，请说明原因。 】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】 ；【注：（1）无特殊：指一个基金分配一个编码的最普通的情况。（2）伞型基金：一种特殊的私募基金集合， 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基金管理人和基金托管人，并共有一份基金合同。（3）结构化产品：是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级（或多级）风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。（4）ABC 类：适用于不是结构化产品但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码，并在子基金名称中使用了 A、B、C 字样的情况。 （5）其他：不属于以上 4 种情况的份额类别情况，请在备注中加以说明。 】币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】【注：如选择其他，请填写单一货币名称；如选择多币种，请说明各种币种的规模比例构成。如选择单一货币，相应金额填写以货币为单位；如选择多币种，相应金额换算为人民币，汇率以金额发生日或报告截止日为准。 】附表1：管理类型基金类型投资类型受托管理和自我管理私募证券投资基金股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、 资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、基金中的基金（FOF） 、其他私募股权投资基金成长基金、并购基金、重整基金、夹层基金、房地产基金、基础设施基金、母基金、其他私募创业投资基金、私募商品基金、其他无顾问管理信托计划、银行理财产品、证券公司资产管理计划、保险公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、基金专户（子公司） 、其他无【注：（1）股票类基金指主要投资于股票的私募证券投资基金；（2）债券类基金指主要投资于标准化的债券、非标准化的债券如委托贷款等的私募证券投资基金；（3）货币市场基金指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金；（4）混合类基金指投资标的包括股票、债权、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金；（5）资产证券化基金指主要投资于房地产、商品、贷款等资产证券化产品的私募证券投资基金；（6）衍生品基金指主要投资于期货、期权等金融衍生品的私募证券投资基金；（7）多资产基金指无限定的主要投资标的，主要投资股票、债权和货币市场工具外的其他金融产品的私募证券投资基金；（8）对冲基金（或绝对收益基金）指基金合同不限制投资标的，也不跟踪业绩比较基准，为客户提供绝对收益做为投资策略的私募证券投资基金；（9）基金中的基金（FOF）指投资于其他证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品的私募证券投资基金；（10）其他为不属于上述基金类别的基金。】【注：（1）成长基金指投资于成长阶段企业的私募股权投资基金；（2）并购基金主要指以控股方式投资于处于稳定成长期的企业，这些企业通常可以提供连续三年以上的、反映盈利能力或潜力的财务报表；（3）并购基金通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位；（4）重整基金指专注于为陷入财务危机的企业提供财务拯救的基金；夹层基金通常以股债结合的形式投资处于稳定成长期而上市之前的企业；（5）房地产基金指直接投资于房地产相关项目以获取收益；（6）基础设施基金指投资于基础设施项目的基金；（7）母基金投资于其他基金、集合计划、专项资金等的基金；（8）其他为不属于上述基金类别的基金。 】2、私募证券投资基金信息表（表1）私募基金信息表基金编码基金全称基金简称基金类型私募证券投资基金组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续基金注册地_ 口不适用管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】投资类型【股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、 基金中的基金、其他】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】普通合伙人_ 口不适用基金托管人_ 口不适用币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】基金规模/认缴出资额/注册资本（万元）_ 【注：指基金成立日时的基金规模。 】实缴出资额/实收资本（万元）_ 口不适用【注：如为契约型，则不适用】基金运作（托管）账户信息开户银行银行账号募集规模证明/实缴出资证明上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】【注：实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件。 】净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。 】（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向基金合同（公司章程或合伙协议）上传附件【注：请选择不大于 5M 的 PDF 文件】【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议） ，投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。 】投资者数量和持股/出资比例总人数是否都是合格投资者自然人持股/出资比例%公司持股/出资比例%合伙企业持股/出资比例%受监管的集合计划持股/出资比例%其他持股/出资比例%投资者信息【注：仅限于自然人、公司以外的其他类型投资者】名称投资者类型【合伙企业、受监管的集合计划、其他】投资额（万元）持股/出资比例%管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】3、私募股权投资基金信息表（表2）私募基金信息表基金编码基金全称基金简称基金类型私募股权投资基金组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续基金注册地_ 口不适用管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】投资类型【股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、 基金中的基金、其他】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】普通合伙人_ 口不适用基金托管人_ 口不适用币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】基金规模/认缴出资额/注册资本（万元）_ 【注：指基金成立日时的基金规模。】实缴出资额/实收资本（万元）_ 口不适用【注：如为契约型，则不适用】基金运作（托管）账户信息开户银行银行账号募集规模证明/实缴出资证明上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】【注：实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件。 】净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。 】（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向基金合同（公司章程或合伙协议）上传附件【注：请选择不大于 5M 的 PDF 文件】【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议） ，投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。 】投资项目情况注册地投资日期投资额（元）投资行业【农、 林、 牧、渔业；采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业； 住宿和餐饮业；信息传输、软件和信息技术服务业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业； 科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业； 居民服务、修理和其他服务业；教育；卫生和社会工作；文化、体育和娱乐业；综合。】投资阶段【种子期、起步期、扩张期、过渡期、重建期、已上市】是否退出退出方式【上市、 转让、收购、回购、清算】退出日期投资者数量和持股/出资比例总人数是否都是合格投资者自然人持股/出资比例%公司持股/出资比例%合伙企业持股/出资比例%受监管的集合计划持股/出资比例%其他持股/出资比例%投资者信息【注：仅限于自然人、公司以外的其他类型投资者】名称投资者类型【合伙企业、受监管的集合计划、其他】投资额（万元）持股/出资比例%管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】4、创业投资基金信息表（表3）私募基金信息表基金编码基金全称基金简称基金类型私募创业投资基金组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续基金注册地_ 口不适用管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】投资类型【股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、 基金中的基金、其他】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】普通合伙人_ 口不适用基金托管人_ 口不适用币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】基金规模/认缴出资额/注册资本（万元）_ 【注：指基金成立日时的基金规模。】实缴出资额/实收资本（万元）_ 口不适用【注：如为契约型，则不适用】基金运作（托管）账户信息开户银行银行账号募集规模证明/实缴出资证明上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】【注：实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件。 】净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。 】（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向基金合同（公司章程或合伙协议）上传附件【注：请选择不大于 5M 的 PDF 文件】【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议） ，投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。 】投资项目情况注册地投资日期投资额（元）投资行业【农、林、牧、渔业；采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业； 住宿和餐饮业；信息传输、软件和信息技术服务业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业； 科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业； 居民服务、修理和其他服务业；教育；卫生和社会工作；文化、体育和娱乐业；综合。】投资阶段【种子期、起步期、扩张期、过渡期、重建期、已上市】是否退出退出方式【上市、 转让、收购、回购、清算】退出日期投资者数量和持股/出资比例总人数是否都是合格投资者自然人持股/出资比例%公司持股/出资比例%合伙企业持股/出资比例%受监管的集合计划持股/出资比例%其他持股/出资比例%投资者信息【注：仅限于自然人、公司以外的其他类型投资者】名称投资者类型【合伙企业、受监管的集合计划、其他】投资额（万元）持股/出资比例%管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】5、私募商品基金信息表（表4）私募基金信息表基金编码基金全称基金简称基金类型私募商品投资基金组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续基金注册地_ 口不适用管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】投资类型【股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、 基金中的基金、其他】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】普通合伙人_ 口不适用基金托管人_ 口不适用币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】基金规模/认缴出资额/注册资本（万元）_ 【注：指基金成立日时的基金规模。】实缴出资额/实收资本（万元）_ 口不适用【注：如为契约型，则不适用】基金运作（托管）账户信息开户银行银行账号募集规模证明/实缴出资证明上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】【注：实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件。 】净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。 】（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向基金合同（公司章程或合伙协议）上传附件【注：请选择不大于 5M 的 PDF 文件】【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议） ，投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。 】投资项目情况注册地投资日期投资额（元）投资行业【农、林、牧、渔业；采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业； 住宿和餐饮业；信息传输、软件和信息技术服务业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业； 科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业； 居民服务、修理和其他服务业；教育；卫生和社会工作；文化、体育和娱乐业；综合。】投资阶段【种子期、起步期、扩张期、过渡期、重建期、已上市】是否退出退出方式【上市、 转让、收购、回购、清算】退出日期投资者数量和持股/出资比例总人数是否都是合格投资者自然人持股/出资比例%公司持股/出资比例%合伙企业持股/出资比例%受监管的集合计划持股/出资比例%其他持股/出资比例%投资者信息【注：仅限于自然人、公司以外的其他类型投资者】名称投资者类型【合伙企业、受监管的集合计划、其他】投资额（万元）持股/出资比例%管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】6、其他私募基金信息表（表5）私募基金信息表基金编码基金全称基金简称基金类型其他组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续基金注册地_ 口不适用管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】投资类型【股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、 基金中的基金、其他】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】普通合伙人_ 口不适用基金托管人_ 口不适用币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】基金规模/认缴出资额/注册资本（万元）_ 【注：指基金成立日时的基金规模。】实缴出资额/实收资本（万元）_ 口不适用【注：如为契约型，则不适用】基金运作（托管）账户信息开户银行银行账号募集规模证明/实缴出资证明上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】【注：实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件。 】净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。 】（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向基金合同（公司章程或合伙协议）上传附件【注：请选择不大于 5M 的 PDF 文件】【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议） ，投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。 】投资项目情况注册地投资日期投资额（元）投资行业【农、林、牧、渔业；采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业； 住宿和餐饮业；信息传输、软件和信息技术服务业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业； 科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业； 居民服务、修理和其他服务业；教育；卫生和社会工作；文化、体育和娱乐业；综合。】投资阶段【种子期、起步期、扩张期、过渡期、重建期、已上市】是否退出退出方式【上市、 转让、收购、回购、清算】退出日期投资者数量和持股/出资比例总人数是否都是合格投资者自然人持股/出资比例%公司持股/出资比例%合伙企业持股/出资比例%受监管的集合计划持股/出资比例%其他持股/出资比例%投资者信息【注：仅限于自然人、公司以外的其他类型投资者】名称投资者类型【合伙企业、受监管的集合计划、其他】投资额（万元）持股/出资比例%管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】7、顾问管理基金信息表（表6）顾问管理基金信息表基金编码基金全称基金简称基金注册地_ 口不适用基金类型【信托计划、银行理财产品、 证券公司资产管理计划、 保险公司资产管理计划、 期货公司资产管理计划、 基金专户（子公司）、其他】组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续管理类别【受托管理、自我管理、顾问管理】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】基金托管人 无 机构名称_基金管理人投资顾问协议上传附件【注：请选择不大于 5M 的 PDF 文件】投资者人数币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】募集规模（万元）净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】七、需要定期报送的信息1、基金月度信息更新适用于私募证券投资基金和顾问管理产品。私募基金信息表基金编码编码状态基金全称基金简称基金类型私募证券投资基金组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续基金注册地_ 口不适用管理类型【受托管理、自我管理、顾问管理】投资类型【股票类基金、债券类基金、货币市场基金、混合类基金、资产证券化基金、 衍生品基金、多资产基金、对冲基金、 基金中的基金、其他】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】普通合伙人_ 口不适用基金托管人_ 口不适用币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】基金规模/认缴出资额/注册资本（万元）_ 【注：指基金成立日时的基金规模。 】实缴出资额/实收资本（万元）_ 口不适用【注：如为契约型，则不适用】基金运作（托管）账户信息开户银行银行账号募集规模证明/实缴出资证明上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】【注：实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件。 】净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。 】（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向基金合同（公司章程或合伙协议）不可更改投资者数量和持股/出资比例总人数是否都是合格投资者自然人持股/出资比例%公司持股/出资比例%合伙企业持股/出资比例%受监管的集合计划持股/出资比例%其他持股/出资比例%投资者信息【注：仅限于自然人、公司以外的其他类型投资者】名称投资者类型【合伙企业、受监管的集合计划、其他】投资额（万元）持股/出资比例%管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】顾问管理基金信息表基金编码基金全称基金简称基金注册地_ 口不适用基金类型【信托计划、银行理财产品、 证券公司资产管理计划、 保险公司资产管理计划、 期货公司资产管理计划、 基金专户（子公司）、其他】组织形式【契约型、公司型、合伙型、合作制】成立日期基金到期日_ 口永续管理类别【受托管理、自我管理、顾问管理】份额类别【无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】基金托管人 无 机构名称_基金管理人投资顾问协议投资者人数币种【人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】募集规模（万元）净值披露频度_ 次/（周、月、季、年）口不适用最新单位净值（元）最新单位净值更新日期是否承诺保底是否承诺收益主要投资方向管理人认为需要说明的其他问题【注：没有其他问题请填无。 】2、基金季度信息更新适用于私募股权/创业投资基金/商品基金/其他基金