2015年山西省证券从业《投资分析》之证券分析师的含义及职能考试试卷

2015年山西省证券从业投资分析之证券分析师的含义及职能考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。AETF交易不会出现折价或溢价交易B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 2、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户3、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B03|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|1 4、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券5、下列各项不属于直接融资范畴的是_。A股票融资B公司债券融资C国债融资D向银行借款 6、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间 7、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A3/5B1/3C1/2D2/3 8、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是_。A有效市场理论B股票价格决定其价格C按照投资风险水平选择投资对象D股票的价格围绕价值波动 9、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率 10、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金_。A500万元B600万元C700万元D800万元11、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_A股权证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称 12、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 13、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露标识的依据及标识的含义。（）A“SS”；“SL”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SLS”D“SS”；“LSI”14、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A10B15C30D45 15、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据 16、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 17、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A公平披露B准确性C规范性D及时性 18、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。A1B2C3D4 19、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_。A证券投资基金会计核算办法正式实施B货币市场基金管理暂行办法正式实施C管理暂行办法正式实施D中华人民共和国证券投资基金法正式实施 20、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 21、我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。A每日B每3个交易日C每周D每个会计年度 22、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3个月B6个月C9个月D1个完整的会计年度23、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A投资能力B管理能力C稳健性D风险态度 24、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是_。A16105元B15000元C17823元D19023元25、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。A客户融资买入证券的权益归客户所有B客户融资买入证券的权益归证券公司所有C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D客户融资买入证券的权益部分归客户所有二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、龙债券的投资者来自_的主要国家。A欧洲B亚洲C非洲D美洲 2、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有_。A以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份B投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的 20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外C取得的上市公司A股股份2年内不得转让D法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定3、清算与交割、交收最根本的区别在于_。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏D是否导致证券持有者改变 4、T日交易后_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。AT+1BT+2CT+3DT+45、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A指数独立B监察独立C代码独立D运行独立 6、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为_。A累积优先股票和非累积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 7、下列关于净额清算的说法，不正确的有_。A可以简化操作手续，提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算 8、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_。A20万元B10万元C5万元D1万元 9、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A3B6C9D12 10、下列属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货11、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于_亿股。A1B2C5D8 12、股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性 13、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为_。AKb=I(1-Fb)/B(1-T)BKb=B(1-T)/I(1-Fb)CKb=B(1-Fb)/i(1-T)DKb=I(1-T)/B(1-Fb)14、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A美国存托凭证B国际存托凭证C国外存托凭证D欧洲存托凭证 15、股东大会的职权可以概括为（）。A决定权B经营权C执行权D审批权 16、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。A附权股B含权股C除权股D复权股 17、国债承销团成员资格的有效期为_年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。A2B3C4D5 18、ETF募集期内，认购ETF的方式包括_。A场内现金认购B场外现金认购C网上组合证券认购D网上股票认购 19、下列说法错误的是（）。A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 20、证券投资基金起源于19世纪的_。A英国B美国C法国D荷兰 21、证券交易风险的监察主要包括_、_和_等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 22、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢