2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A7 B5 C3 D1 2.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 3.公司型基金以_的方式募集资金。 A吸收存款 B发售基金份额 C公益赞助 D发行股份 4._依法审核上市公司新股发行申请。 A股票发行审核委员会 B证券交易所 C中国证监会 D中国证监会派出机构 5. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 6. 以下说法正确的是（）。 A上市公司股份回购，只能使用自有资金 B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C上市公司配股，原股东可以放弃配股权 D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 7. 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是_。 A委托其他证券公司代以买卖证券 B将内幕信息给与证券投资者 C与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约 D将自营业务账户暂时专借予他人使用 8. 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。 A按市价高于配股价的差额估值 B按该股的市价估值 C按配股价估值 D暂不估值 9. _是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 10. 以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_ A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 11. 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A3 B6 C12 D24 12. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A有限公司 B合伙企业 C股份有限公司 D注册公司 13. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。_ A12个月 16个月 B36个月 36个月 C12个月 12个月 D36个月 12个月 14. 股市中常说的黄金交叉是指_。 A短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D长期移动平均线向下突破短期移动平均线 15. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。 A集合计划展期 B集合计划终止和清算 C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限 16. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。 A远期合约 B期货合约 C金融远期合约 D金融期货合约 17. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。 A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 18. 采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 19. 基金会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C净值变动表 D现金流量表 20. 某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为_。 A40% B20% C8% D1.6% 21. 收入型基金以获取_为目的。 A基金资产的长期稳定增值 B当期的最大收入 C投资组合的债券中得到适当的利息收益 D获取稳定收益 22. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 23. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指_。 A市场风险 B交易风险 C管理风险 D经营风险 24. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A证券投资基金法 B证券投资基金销售管理办法 C证券投资基金信息披露管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 25. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。 A集合计划展期 B集合计划终止和清算 C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限 26.建立基金品牌最重要的因素是_。 A基金营销 B基金产品和服务的能见度 C基金业绩 D基金个性 27.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。 A3 B6 C9 12 28.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是_。 A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 29.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 30. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为_美元/股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 31. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A5% B10% C15% D20% 32. 以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 33. 公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A310 B515 C519 D520 34. 进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是_。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 35. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B“白衣骑士”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 36. 只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 37. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 38. 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。 A发起人、管理人和投资人 B管理人、托管人和投资人 C托管人、发起人和投资人 D受益人、管理人和投资人 39. 按照规定，下列论述不正确的是_。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C证券承销采取代销或包销方式 D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 40. T+1规则最早见于_。 A2001年1月 B2001年6月 C2002年1月 D2002年6月 41. 国家持股是指_持有的上市公司股份。 A国有企业 B国有资产授权投资机构 C国有独资公司 D国有事业单位 42. 根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的_。 A1% B2% C3% D5% 43. 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。 A1000万元 B2000万元 C5000万元 D1亿元 44. 公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。 A30% B10% C5% D3% 45. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 46. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。 A组织参会委员发表意见、进行讨论 B总结并购重组委会议审核意见 C组织投票并宣读表决结果 D在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿 47. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为_。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向 48. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。 A决定权和审批权 B决定权和经营权 C经营权和审批权 D经营权和执行权 49. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）