国际收支网上申报系统培训 用户培训手册-牟传兴

培训内容,系统整体介绍银行版介绍企业版介绍,1,国际收支网上申报系统培训系统整体介绍,国家外汇管理局,整体介绍主要内容,系统概述,1,申报业务说明,2,系统使用方法,3,3,系统概述,几个概念申报方式：申报主体可以采用纸质申报或网上申报方式，进行国际收支申报。开通网上申报：银行为企业开通网上申报业务并为其BA用户设置系统登录名称及密码。审核：银行确认申报主体通过网上申报方式填写的申报信息。银行网点业务准入:金融机构网点进行国际收支业务的准入或退出操作。数据接口方式：指银行录入或导入数据的方式，包括手工录入、部分手工部分接口及全部接口三种方式。,4,系统概述,系统名称外汇金宏系统-国际收支网上申报系统，简称网上申报系统。功能定位网上申报系统是外汇金宏国际收支平衡管理信息系统的子系统。网上申报系统实现外汇收支收支数据的采集，为国际收支平衡管理信息系统提供数据采集渠道。,5,系统概述,系统用户：外汇局用户对跨境收支数据进行查询统计和对单位基本情况表进行核查等业务。银行用户申报信息的填报及对企业申报信息的审核。企业用户直接进行网上申报。,根据用户和功能的分类，系统分为外汇局版、银行版、和企业版三个版本。,6,系统概述,外汇局版功能 国际收支网上申报系统（外汇局版）包括申报单管理、统计核对、基础档案管理、公共数据查询、网上申报管理、国际收支业务准入管理和系统管理七项业务,以及提供业务操作员的管理功能。,7,系统概述外汇局功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,网上申报管理,外汇局网上申报管理,金融机构网上申报管理,统计核对,申报数据核对,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,核销信息导出,金融机构网点网上申报管理,国际收支业务准入管理,金融机构网点准入退出管理,金融机构网络接入方式设置,金融机构数据接口方式维护,业务数据统计,网上申报企业统计,8,系统概述,银行版功能 国际收支网上申报系统（银行版）包括申报单管理、基础档案管理、公共数据查询、网上申报管理和统计核对等五项业务功能，以及提供用户角色的管理功能。,9,系统概述银行版功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,10,系统概述,企业版功能 国际收支网上申报系统（企业版）包括申报单管理、基础档案管理和公共数据查询等业务功能，以及提供用户角色的管理功能。,11,系统概述企业版功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,基础档案管理,企业档案信息查询,出口核销专用联（境外收入）,出口核销专用联（境内收入）,用户管理,12,系统概述-结构示意图,13,整体介绍主要内容,系统概述,1,申报业务说明,2,系统使用方法,3,14,申报业务说明,业务流程描述基础信息导入或录入银行版后，银行版将基础数据同步到外汇局版，同时将采用网上申报方式企业的基础信息同步到网上申报企业版。对于采用纸质申报方式的企业，由银行通过银行版进行申报。申报后的数据同步到外汇局版。对于采用网上申报方式的企业，由企业通过企业版进行申报。申报后的业务数据同步到银行版，由银行进行审核，若银行审核通过，则同步申报信息到外汇局版；若审核不通过，则将审核不通过的信息同步到企业版，由企业重新进行申报。单位基本情况表导入或录入银行版后，同步到外汇局版进行核查，核查后的单位基本情况表同步到银行版,15,申报业务说明,录入/修改基础信息,录入/修改申报信息,录入/修改核销信息,已审核信息,银行,外汇局,待申报信息,已审核信息,查询功能,企业,待申报信息,已审核信息,辅助管理功能,16,申报业务说明,申报单共有七种类型 涉外收入申报单出口核销专用联（境外收入）境外汇款申请书对外付款/承兑通知书出口核销专用联（境内收入）境内汇款申请书境内汇款/承兑通知书。,17,整体介绍主要内容,系统概述,1,系统使用方法,3,申报业务说明,2,18,开始使用,业务准入/开通,创建业务操作员,业务操作员登录系统,进行业务开通/准入，并创建系统业务管理员。,由业务管理员为本系统创建业务操作员。,业务操作员登录系统进行使用。,19,开始使用,1,业务准入/开通,外汇局版：由总局为分支局创建本应用系统业务管理员用户。 银行版：由外汇局为银行进行业务准入操作，并可为银行创建系统业务管理员。企业版：由银行为企业开通网上申报业务，并可为企业创建业务管理员。,20,21,开始使用,2,创建业务操作员,开始使用,3,业务操作员登录系统,22,操作界面介绍,辅助功能区,当前访问的应用系统,应用列表区,菜单区:一级菜单,主功能区,功能菜单区,菜单区:二级菜单,23,操作方式及快捷键设置,系统支持鼠标和键盘两种操作方式。对于按钮操作的快捷键约定如下,24,输入框颜色约定,输入框的不同颜色表示该数据是否为必填项、选填项或只读项。其中：,蓝色：必填项,绿色：选填项,灰色：只读项,25,在申报数据录入或单位基本情况表数据录入时，需要通过下拉框选择输入部分代码数据。操作时根据代码数据的不同，可以使用数字代码或字母代码进行输入选择。下拉列表为渐进搜索，使用上下箭头选择后回车或使用鼠标单击完成代码数据的输入。,输入框操作说明,26,简单查询。仅提供根据申报号码检索申报单的查询操作。输入申报号码，单击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统直接打开详细页面并显示申报单数据。,申报单查询操作说明,27,高级查询。提供根据收付汇日期、金融机构标识码、组织机构代码、限额类型、申报主体类型等查询条件进行组合查询。输入查询条件，单击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统检索符合条件的数据并显示为申报单列表。其中收付汇日期为必填项，并且日期范围不能超出系统设置的默认查询天数（已删除申报单查询中不对查询日期范围进行限制）。,申报单查询操作说明,28,从列表中单击申报号码可以打开详细信息显示页面。另外，单击“笔数和金额”按钮或使用快捷键ALT+S可以根据查询条件进行申报单笔数和金额的统计。,申报单查询操作说明,29,单笔申报单明细查询仅提供根据申报号码进行查询。核销单号/报关单号查询提仅供根据核销单号或报关单号进行查询。,申报单查询操作说明,30,国际收支网上申报系统（银行版）培训课程,国家外汇管理局,目 录,系统概述,1,业务说明,2,常见问题,4,系统操作演示,3,32,银行数据接口方式,申报信息/核销信息、单位基本情况表是否采用接口方式由银行自行决定。,33,银行版系统功能结构,申报单管理：提供对涉外收入申报单、出口核销专用联（境外收入）、境外汇款申请书、对外付款/承兑通知书、出口核销专用联（境内收入）、境内汇款申请书和境内付款/承兑通知书的申报管理。如基础信息录入和修改、申报信息录入、修改和审核、核销信息的录入、修改和审核等。基础档案管理：提供单位基本情况表的新建、修改和删除以及金融机构档案和外汇局档案的查询等操作。公共数据查询：提供对公共代码表的查询。网上申报管理：指银行为企业开通或关闭网上申报以及对ba用户密码的管理。统计核对：包括业务数据统计和申报数据核对。 业务管理：提供建立、修改金融机构业务操作员信息，分配角色等功能,34,银行版系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,35,银行版系统用户说明,业务管理员（ba）国际收支网上申报（银行版）-业务管理员用户手册,业务操作员国际收支网上申报（银行版）-业务操作员用户手册,36,目录,系统概述,1,业务说明,2,常见问题,4,系统操作演示,3,37,系统主要的业务办理流程：申报流程业务办理流程包括基础信息录入和修改、申报信息录入、修改和审核、核销信息的录入、修改和网上申报信息审核等。单位基本情况办理流程业务办理流程包括单位基本情况的录入、修改。网上申报开通流程,业务说明,38,1.基础信息阶段基础信息录入/修改 将申报业务的基础信息经由银行业务操作员录入或接口导入至系统,申报流程:总体申报流程,录入/修改基础信息,录入/修改申报信息,录入/修改核销信息,网上申报信息审核,已审核信息,网上申报信息审核,总体申报流程：总体申报流程按照申报信息完成度可以划分为三步，即1.基础信息阶段2.申报信息阶段3.核销信息阶段,2.申报信息阶段a.申报信息录入/修改 将申报信息经由人工录入或接口导入至系统。b.网上申报信息审核 对企业网上申报的信息，需经银行业务操作员审核通过后生效，否则反馈企业进行修改。,3.核销信息阶段a.核销信息录入/修改 将核销信息经由人工录入或接口导入至系统。b.网上申报信息审核 对企业网上申报的信息，需经银行业务操作员审核通过后生效，否则反馈企业进行修改。,39,申报流程1:基础信息录入/修改,业务操作员,待申报信息,基础信息录入,基础信息接口导入,基本信息录入：基础信息录入功能提供给银行用户用来手工录入申报单基础信息。使用该功能的前提是银行所属金融机构的基础信息维护方式为允许手工录入。如果银行已经实现了基础信息接口导入，则该功能对银行业务操作员关闭，基础信息可通过接口导入或修改。基础信息录入后，申报单状态为“待申报”。,基础信息修改,基础信息接口修改,基本信息修改：基础信息修改功能提供对已经存在的基础信息进行修改的操作。对于已经存在的申报单，如果原来基础信息是手工录入的，且当前基础信息维护方式为手工录入的，则其修改只能通过手工录入修改，如果当前基础信息维护方式为全接口则只能接口导入（如果接口导入已经实现）完成；反之，如果原来的基础信息是通过接口导入新建的，则修改操作必须通过接口导入来完成。,业务操作员,40,申报流程2:申报信息录入/修改,业务操作员,已审核信息,申报信息录入,申报信息接口导入,申报信息修改,申报信息接口修改,业务操作员,方式包括: 全手工、 部分手工部分接口 、全接口三种银行用户可以使用申报信息录入功能填写申报信息。使用该功能的前提是银行所属金融机构的申报信息维护方式为全手工或部分手工部分接口。如果银行已经实现了申报信息全接口，则申报信息录入功能对银行业务操作员关闭，申报信息可通过接口导入。保存后的申报单状态为“已审核”。,申报信息修改：银行用户可以使用申报信息修改功能修改申报信息。方式包括: 全手工 部分手工部分接口 全接口三种部分手工部分接口: 如果录入时为手工则只能通过手工修改, 如果录入时是接口导入则只能通过接口修改。保存后的申报单状态为“已审核”。另外，如果修改的申报信息来自网上申报，系统保存申报信息的同时标记该申报单为“网申转纸质”。,41,申报流程3:核销信息录入/修改,业务操作员,已审核信息,核销信息录入,核销信息接口导入,核销信息修改,核销信息接口修改,业务操作员,银行的核销信息与申报信息的接口方式是统一控制的，处理上与申报信息维护一致。,42,申报流程4:网上申报信息审核,业务操作员,待审核信息（已申报、已修改、拒绝）,通过,企业用户,审 核,已审核信息,不通过,网上申报信息审核：银行对企业填写的申报/核销信息和审核疑问反馈信息进行审核，填写审核意见，并将审核结果息返回给企业。在进行审核操作的同时。如果企业对审核通过的核销信息进行了修改，银行需要重新审核。可以进行审核的申报单的状态包括待审核（已申报）、待审核（已修改/确认）和待审核（拒绝）。根据审核结果不同审核后的状态包括“审核不通过”和“审核通过”。支持网上申报的业务有： 涉外收入申报单 出口核销专用联（境外收入） 出口核销专用联（境内收入）,43,申报单种类及申报步骤,44,单位基本情况办理流程,业务操作员,待核查信息,单位基本情况录入/修改,单位基本情况接口导入/修改,已核查信息,外管局核查/修改,业务操作员,非关键信息修改,单位基本情况办理流程：如果企业未建档且未在任何银行网点开过户，银行用户可以新建企业的档案信息和银行开户信息，保存后的状态为“待核查”。如果企业已建档且未在当前银行网点开过户，银行用户可以修改企业的档案信息和新建银行开户信息。如果尚未通过核查，银行可以修改关键要素和非关键要素；如果已经通过核查，银行只能修改非关键要素。,45,目录,系统概述,1,系统操作演示,3,业务说明,2,常见问题,4,46,添加信任站点：07,系统设置（一）,注意：该选项不能选中,47,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,48,申报单管理,申报单状态：,49,以涉外收入申报单为例，申报流程包括：基础信息录入/修改申报信息录入/修改网上申报信息审核。,申报单管理,基础信息录入/修改,50,申报信息修改,基本信息 修改,基本信息录入,申报信息录入,网申审核,申报单管理,保存,保存成功,申报单删除,51,基本信息 修改,申报单管理,申报信息修改,基本信息 修改,基本信息录入,申报信息录入,修改基本信息,保存成功,网申审核,申报单删除,52,以涉外收入申报单为例，申报流程包括：基础信息录入/修改申报信息录入/修改网上申报信息审核。,申报单管理,申报信息录入/修改,基础信息录入/修改,网申信息修改,53,基本信息 修改,申报单管理,申报信息修改,基本信息 修改,基本信息录入,申报信息录入,是否转核销,网申审核,申报单删除,54,基本信息 修改,申报单管理,申报信息修改,基本信息 修改,基本信息录入,申报信息录入,保存,网申审核,申报单删除,55,以涉外收入申报单为例，申报流程包括：基础信息录入/修改申报信息录入/修改网上申报信息审核。,申报单管理,申报信息录入/修改,网上申报审核,56,基本信息 修改,申报单管理,申报信息修改,基本信息 修改,基本信息录入,申报信息录入,网申审核,待审核信息,申报单删除,57,申报单管理,基本信息 修改,申报信息修改,基本信息 修改,基本信息录入,申报信息录入,网申审核,申报单删除,58,申报单管理,银行版提供以下申报单查询操作：未申报信息查询已申报（已审核）信息查询已申报（待审核）信息查询逾期未申报信息查询未反馈逾期信息查询核销专用联查询核销单号/报关单号查询已删除申报单查询单笔申报单明细查询其中，除第7项和第9项以外，其他查询均提供简单查询和高级查询两种操作方式。,59,简单查询。仅提供根据申报号码检索申报单的查询操作。输入申报号码，单击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统直接打开详细页面并显示申报单数据。,申报单管理,60,高级查询。提供根据收付汇日期、金融机构标识码、组织机构代码、限额类型、申报主体类型等查询条件进行组合查询。输入查询条件，单击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统检索符合条件的数据并显示为申报单列表。其中收付汇日期为必填项，并且日期范围不能超出系统设置的默认查询天数（已删除申报单查询中不对查询日期范围进行限制）。,申报单管理,61,从列表中单击申报号码可以打开详细信息显示页面。另外，单击“笔数和金额”按钮或使用快捷键ALT+S可以根据查询条件进行申报单笔数和金额的统计。,申报单管理,62,简单查询和高级查询均提供根据查询条件导出查询结果的功能。操作时输入查询条件，直接单击导出按钮或使用快捷键ALT+E即可。导出文档为EXCEL文件。单笔申报单明细查询仅提供根据申报号码进行查询。核销单号/报关单号查询提仅供根据核销单号或报关单号进行查询。,申报单管理,63,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,64,单位基本情况办理,新建,查询,删除,修改,新增成功,65,单位基本情况办理,新建,查询,删除,修改,修改成功,66,单位基本情况办理,新建,查询,删除,修改,显示删除页面,67,单位基本情况办理,新建,查询,删除,修改,查询页面,68,金融机构档案,金融机构代码表查询,基本情况表查询,查询结果,69,金融机构档案,金融机构代码表查询,基本情况表查询,查询页面,查询详细信息,70,外汇局基本情况表,外汇局基本情况查询,查询页面,71,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,72,公共数据查询,73,公共数据查询,查询步骤以银行业务操作员的身份登录系统，打开公共数据查询-相应查询功能，系统显示所选择查询功能页面。用户可以选择填写多种查询条件以及选择当前状态来进行模糊组合查询，单击查询按钮或使用快捷键ALT+Q执行查询操作。在列表页面单击“首页”、“上一页”、“下一页”、“尾页”链接，执行翻页操作。,74,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,75,网上申报管理,企业网上申报管理,用户密码管理,初始密码打印页面,76,网上申报管理,企业网上申报管理,用户密码管理,打印页面,77,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,78,统计核对,业务统计核对,79,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,出口核销专用联（境外收入）,境外汇款申请书,对外付款/承兑通知书,境内汇款申请书,境内汇款/承兑通知书,出口核销专用联（境内收入）,用户管理,业务操作员维护,80,业务操作员维护,查询,81,业务操作员维护,增加,82,业务操作员维护,修改业务操作员基本信息,选择用户,83,业务操作员维护,修改业务操作员权限,选择用户,选择用户,84,业务操作员维护,删除/停用启用/重置密码,点击用户代码,85,目录,系统概述,1,业务说明,2,常见问题,4,系统操作演示,3,86,常见问题,1、在银行版录入基础信息时，申报号码日期不能晚于系统日期。2、在银行版录入基础信息时，申报单号必须是唯一的。即使已删除的申报单，其申报单号也不能重复使用。也就是说如果录入过基础信息，并且被删除了的申报单号是不能再次被录入基础信息的。,87,常见问题,3、进入基础信息修改功能时提示“当前银行的基础信息维护方式为接口导入，不能手工维护”。原因是当前银行的基础信息维护方式为接口导入，不能手工修改基础信息，只能通过接口导入方式进行修改。4、录入申报信息时，提示“申报企业未在本银行建档，请建档后再申报！” 。原因是申报企业需要首先在本银行开户。,88,常见问题,5、银行版申报单查询功能提供的高级查询中，系统默认在当前登录银行发生的申报数据中进行查询，与输入的金融机构标识码无关，即银行用户的申报查询操作是直辖查询，不是所辖查询。,89,常见问题,6、单位基本情况表导出时企业档案信息有重复，且数目比列表页面显示的多。原因：单位基本情况表导出时把企业档案和开户信息一起导出，而列表页面只查询企业档案信息。,90,国际收支网上申报系统(企业版)培训课程,国家外汇管理局,目 录,系统概述,1,业务说明,2,常见问题,4,系统操作演示,3,92,系统功能结构,国际收支网上申报系统（企业版）包括申报单管理、基础档案管理和公共数据查询等操作。申报单管理提供对涉外收入申报单、出口核销专用联（境外收入）和出口核销专用联（境内收入）的申报管理，如申报信息录入/修改、核销信息录入/修改、审核疑问反馈和申报单查询等。基础档案管理提供对当前登录企业的档案信息查询。公共数据查询提供对公共代码表的查询。,93,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,基础档案管理,企业档案信息查询,出口核销专用联（境外收入）,出口核销专用联（境内收入）,用户管理,94,系统用户说明,95,目录,系统概述,1,业务说明,2,常见问题,4,系统操作演示,3,96,网上申报,银行业务操作员,待审核信息（已申报）,通过,企业用户网上申报,审 核,已审核信息（网申）,不通过,待审核信息（已修改/确认）,待审核信息（拒绝）,企业用户反馈处理,企业用户修改申报单,网上申报：开通网上申报的企业通过internet向银行上报信息，并根据银行对网上信息审核的结果对申报信息进行反馈处理。企业可对已审核信息（网申）进行修改如银行修改了企业申报信息，此时企业不可再进行修改（可查看）,97,目录,系统概述,1,系统操作演示,3,业务说明,2,常见问题,4,98,添加信任站点：07,系统设置,99,系统功能划分,申报单管理,涉外收入申报单,基础档案管理,企业档案信息查询,出口核销专用联（境外收入）,出口核销专用联（境内收入）,用户管理,100,申报单管理,申报信息录入,申报单查询,申报信息反馈,申报信息修改,101,申报单管理,申报信息录入,申报单查询,申报信息反馈,申报信息修改,以涉外收入申报单为例：,102,申报