中国地质调查局地质调查项目绩效管理

中国地质调查局地质调查项目绩效评价管理办法（试行）第一章 总则第一条 为贯彻落实财政部、国土资源部关于加强财政支出绩效评价工作的要求，根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）以及国土资源部预算绩效管理办法（试行）（国土资发201315号），结合中国地质调查局地质调查项目管理制度的有关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于中国地质调查局（以下简称“地调局”）负责组织实施的中央财政资金安排的地质调查专项。第三条 地质调查项目绩效评价（以下简称“绩效评价”）是指地调局对相关单位承担的项目，根据国家重大需求和国土资源中心工作，重点围绕用户及需求、目标任务及预期成果，科学设定绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标，对地质调查项目财政支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。第四条 绩效评价按照公开、公平、公正的原则，以地质调查项目/子项目（以下简称“项目/子项目”）为单元，与立项论证、（中期）评估、成果评审等管理环节同时进行，基本评价内容包括：绩效目标设定情况、资金投入与使用情况、绩效目标实现程度及效果、相关管理制度执行及保证措施等。第五条 绩效评价采用专家评价法，由技术和经济专家共同开展，并建立专家信誉管理制度，规范专家评审行为，强化专家评审责任，提高项目绩效评价质量。第二章 职责分工第六条 地调局负责制定绩效评价管理制度，组织开展项目/子项目绩效评价工作的监督、检查。第七条 六大区地质调查中心及中国地质科学院项目管理办公室（以下简称“项目办”）负责组织开展项目/子项目绩效评价工作。第八条 工程主持单位负责分解落实项目绩效目标，协助项目办开展项目绩效评价工作。第九条 项目实施单位负责项目绩效目标的编制、自评及实现，负责分解落实子项目绩效目标，协助项目办开展子项目绩效评价工作。第十条 子项目承担单位负责子项目绩效目标的编制、自评及实现，配合做好子项目绩效评价、监督及检查等工作。第三章 绩效目标及绩效指标第十一条 绩效目标是指项目/子项目实施后，计划在一定期限内达到的产出和效果（以下简称“成果”）。根据工作周期及预算安排，将绩效目标分为总体绩效目标、中期绩效目标和年度绩效目标。总体绩效目标是指从开始到完成整个计划期内取得的最终成果，中期绩效目标是指从开始到中期评估阶段取得的阶段性成果，年度绩效目标是指本年度计划期内取得的阶段性成果。第十二条 绩效目标通过设定绩效指标的方式表达，根据地质调查工作特点，将绩效指标设定为3项一级指标、13项二级指标和若干项具体内容。1.服务对象指标：反映预期成果的用户、主要用途及用户满意度情况。进一步细分为：（1）用户类别指标，反映预期成果的具体用户；（2）用户需求指标，反映预期成果的主要用途；（3）用户满意度指标，反映用户对成果提供服务的满意程度。2.产出指标：反映根据既定目标预期工作量及成果情况。进一步细分为：（4）工作量指标，反映预期完成的主要工作量；（5）成果数量指标，反映预期成果的数量；（6）质量指标，反映预期完成的工作量及提交的成果达到的标准、水平和效果；（7）成本指标，反映预期成果完成所需的成本；（8）时效指标，反映预期成果提交的及时程度及效率。3.效益指标：反映成果提供用户使用后预期产生的效果，进一步细分为：（9）经济效益指标，反映预期成果带来的直接经济效益；（10）社会效益指标，反映预期成果对社会发展的贡献及产生的影响；（11）环境效益指标，反映预期成果对环境产生的影响；（12）可持续影响指标，反映预期成果对社会经济和资源环境的持续影响程度；（13）人才培养指标，反映通过项目实施对各层次人才培养的贡献程度。第十三条 立项阶段，项目申报总体绩效目标及中期绩效目标。子项目申报总体绩效目标及年度绩效目标。设计阶段，项目/子项目应按照立项阶段专家评审意见，对绩效目标申报表（附件1）进行修改完善，绩效目标随项目实施方案及子项目设计书同步报批。第十四条 绩效目标一经确定不得自行调整，确因工作任务调整，导致绩效目标调整的，应按照实施方案及合同设计书调整的有关规定，随工作任务调整审批程序同步报批。第四章 绩效评价工作程序第十五条 立项阶段。在新开项目实施方案及新开子项目可行性报告中，应以独立章节编制绩效目标申报表（附件1）。在论证时，专家组根据技术论证及预算审核意见，使用立项论证绩效目标评分表（附件2），对绩效目标申报情况进行定量评定，作为是否立项的重要依据。第十六条 （中期）评估阶段。在续作项目中期评估报告、续作子项目年度评估报告中，应以独立章节编制绩效分析报告（内容提纲见附件5）。在评估时，专家组根据绩效目标申报表和绩效分析报告，结合技术与财务评估意见，使用（中期）评估绩效评价评分表（附件3），对项目中期绩效目标、子项目年度绩效目标的实现情况进行定量评价，作为是否续作、经费是否调整的重要依据。第十七条 成果评审阶段。在项目/子项目成果报告中应以独立章节编制绩效分析报告。在评审时，专家组根据绩效目标申报表和绩效分析报告，结合成果评审及财务验收意见，使用成果评审绩效评价评分表（附件4），对总体绩效目标的实现情况进行定量评定，作为成果等级评定、负责人考核的重要依据。第五章 绩效评价等级及其应用第十八条 绩效评价根据定量评定分值（A）划分为4个等级：100A90为优秀级；90A75为良好级；75A60为合格级A60为不合格级。第十九条 在立项阶段及（中期）评估阶段，评定为良好的项目/子项目，原则通过，需要进一步修改完善；评定为合格的，暂不通过，需要进行重大修改和重新论证（评估）；评定为不合格的，不予立项（续作）。对于出现重大违规违纪问题或预算执行达不到规定要求的，不予续作。第二十条 成果评审阶段，评定为不合格的项目/子项目，地调局将给予通报批评并责令限期整改，不进行整改或整改不到位的，将对负责人资格重新评估；评定为良好及合格的，成果不能评定为优秀。第二十一条 地调局、项目办应建立项目/子项目绩效管理档案，及时整理、归纳、分析、反馈绩效评价结果，作为改进绩效管理和安排以后年度项目/子项目的重要依据。第六章 监督检查第二十二条 绩效评价结果按照信息公开的有关规定，在组织开展项目/子项目绩效评价单位网站公示。建立绩效评价结果通报制度，对绩效评价不合格的项目/子项目进行通报。第二十三条 地调局每年抽查一定比例的项目/子项目绩效评价情况，对项目办、工程主持单位以及项目实施单位的绩效管理工作进行检查。第二十四条 对绩效评价中弄虚作假、采用不当手段影响绩效评价工作及结果的，依照财政违法行为处罚处分条例（国务院令第427号）等有关规定追究责任。第七章 附则第二十五条 本办法自发布之日起试行，中国地质调查局地质调查项目财政支出绩效评价办法（试行）（中地调发2012136号）同时废止。第二十六条 本办法由地调局负责解释。附件：1绩效目标申报表2立项论证绩效目标评分表3（中期）评估绩效评价评分表4成果评审绩效评价评分表5绩效分析报告（参考提纲）6绩效评价工作程序流程图附件1绩效目标申报表（ 年度）名 称类 型项 目 子项目 起止年份属 性新 开 续 作 承担单位负 责 人预算申请（万元）预算总额年度预算绩效目标总体绩效目标项目编制中期绩效目标/子项目编制年度绩效目标-9-绩效指标一级指标二级指标指标内容总体目标指标值项目中期目标指标值/子项目年度目标指标值服务对象指标用户类别指标具体用户用户需求指标满足何种需求用户满意度指标产出指标工作量指标成果数量指标质量指标设计等级野外验收等级成果评审等级论文发表期刊等级成本指标年度成本总成本时效指标成果评审验收时间资 料 汇交 时 间效益指标经济效益指标社会效益指标环境效益指标可持续影响指标人才培养指标其他需要说明的问题填报人： 单位负责人： 填报日期：绩效目标申报表填报说明一、适用范围本表适用于地调局组织实施的中央财政地质调查专项，由申请单位在立项论证时填写，作为项目/子项目绩效评价的重要依据。二、填报说明（一）基本情况1.年度：填写申请使用项目/子项目预算的年份，如2015年申请2016年预算应填写“2016年”。2.名称：按照规范的项目/子项目名称填写。3.类型：分为项目/子项目，在选项“”中划“”。4.起止年份：填写项目/子项目整体实施计划开始时间和计划完成时间。5.属性：分为新开和续作，在选项“”中划“”。6.承担单位：填写项目/子项目申请单位全称。7.负责人：填写项目/子项目第一负责人名称。8.预算申请：预算总额指在项目/子项目开始到完成财政计划年度期间（以地调局编制的计划本为准）拟申请或财政实际下达的预算总额。在立项（评估）阶段，填写拟申请的预算额度。在设计阶段，填写财政实际下达的预算额度。总预算没有明确的，可根据计划年度估算。（二）绩效目标项目编制总绩效目标及中期绩效目标；子项目编制总体绩效目标及年度绩效目标。绩效目标应围绕国家重大需求及国土资源中心工作，以项目实施方案、子项目可行性报告及评估报告提出的目标任务、工作内容、工作部署等为基础，重点明确用户及用户需求，明确目标及任务，确定预期成果情况，以及预期经济、社会、环境、可持续影响、人才培养以及用户满意程度等情况。（三）绩效指标是对绩效目标的细化和量化。根据地质调查工作特点，将绩效指标设定为3项一级指标、13项二级指标和若干项指标内容。1.服务对象指标：反映成果的具体用户、主要用途以及对成果提供服务的满意度。包括：（1）用户类别指标：反映使用成果的具体用户。（2）用户需求指标：反映预期成果的主要用途。（3）用户满意度指标：反映用户对成果提供服务的满意程度。可在项目执行中及结束后，通过征求用户意见或用户评分的方式取得，如某地质灾害调查防治项目提供的防治措施，受益群众满意度90分。2.产出指标：反映根据既定目标，预期完成提供公共服务的产品及提交成果情况。包括：（4）工作量指标：反映预期完成的主要工作量。如完成1:5万区域地质调查400平方千米、钻探1千米、召开*研讨会2次、实地调研4次，尽可能填写出可考核的具体工作。（5）成果数量指标：反映预期成果的数量。如提交的矿产地、资源量、发表论文、数据库、仪器研发样机等产品及其数量。（6）质量指标：反映预期完成的工作量及提交的成果达到的标准、水平和效果。如设计质量等级、野外质量验收等级、成果报告等级、发表论文期刊等级等。（7）成本指标：反映预期成果完成所需的成本，分年度成本和总成本等。如总成本控制在*万元以内（立项阶段按拟申请预算额度填写，设计阶段按批复的预算额度填写）。（8）时效指标：反映预期成果完成的及时程度及效率情况。如成果评审验收*时间内完成、资料汇交*时间内完成、*时间内提交用户使用等。3.效益指标：反映成果提供用户使用后预期产生的效果。包括：（9）经济效益指标：反映预期成果带来的直接经济效益。如通过资源量估算的预期总产值和总利润。可以是绝对值，也可以是与项目实施前对比的相对值。（10）社会效益指标：反映不能直接使用价值量评价的预期成果对社会发展所作的贡献及产生的影响。如就业效果、扶贫、产业拉动效果、社会保障等对区域内社会经济发展的间接作用、提供的支撑作用等。（11）环境效益指标：反映预期成果对环境产生的影响。如对环境污染的治理、预防与保护的作用，对改善环境在美化、生态修复的作用，改善地下水质、污水处理量等。（12）可持续影响指标：反映预期成果对社会经济和资源环境的持续影响程度。如科技创新、平台建设等对地质调查工作的贡献及产生的影响等。（13）人才培养指标：反映通过项目实施对各层次人才培养的贡献程度。如培养顶尖人才1名，杰出人才2名，优秀人才3名等。经济效益、社会效益、环境效益以及可持续影响指标，可根据项目的特点和实际情况，选择其中的一个或多个填写，尽可能量化，不能量化的要定性描述。（四）其他需要说明的问题对绩效目标申请表中相关内容或其他事项进行必要的补充说明。附件2立项论证绩效目标评分表项目/子项目名称：一级指标及分值二级指标及分值三级指标及分值评分标准得分目标管理（35分）用户类别（5分）1.用户具体明确程度（5分）用户具体明确，4A5用户较具体明确，3A4用户具体明确程度差，0A3用户需求（10分）2.用户需求明确程度（10分）用户需求明确，9A10用户需求较明确，6A9用户需求明确程度差，0A6目标任务（20分）3.立项依据充分性（10分）立项依据充分，9A10立项依据较充分，6A9立项依据充分性差，0A64.目标明确程度及任务具体程度（10分）目标明确，任务具体，可量化考核，9A10目标较明确，任务较具体，大部分可量化考核，6A9目标任务明确程度差，少部分可量化考核，0A6过程管理（35分）工作部署（20分）5.总体部署、年度工作方案、工作方法、技术路线的科学性及合理性(10分)总体部署及年度工作方案合理，工作方法可行且可操作性强，技术路线得当，10分出现问题，按问题大小及次数扣分，最低0分6.工作量安排合理性及具体化程度（7分）工作量安排合理、明确，可量化考核，6A7工作量较合理、明确，大部分可量化考核，4A6工作量不合理、不明确，少部分可量化考核，0A47.组织与质量保障措施（3分）人员组织结构合理，质量保障措施完备，3分出现问题，按问题大小及次数扣分，最低0分预算安排（15分）8.形式上的合规性及完整性（3分）送审材料、预算说明、预算表式、责任人签章等齐全，符合规定要求，3分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分9.经费支出的合规性及必要性（4分）经费支出必要、符合有关规定，3A4经费支出较必要、基本符合有关规定，2A3经费支出合规性及必要性差，0A210.采用标准的合规性及合理性（4分）采用标准合理、符合有关合规，3A4采用标准较合理、基本符合有关合规，2A3采用标准合理、合规性差，0A211.预算与技术方案的相关性（4分）与技术方案相关，3A4与技术方案较相关，2A3与技术方案相关性差，0A2产出管理（20分）预期成果（20分）12.预期成果数量及质量明确程度（15分）成果数量、质量明确，可量化考核，14A15成果数量、质量较明确，大部分可量化考核，9A14成果数量、质量明确程度差，少部分可量化考核，0A913.预期成果时效性（5分）成果/阶段性成果完成时间合理，4A5成果/阶段性成果完成时间较合理，3A4成果/阶段性成果完成时间合理性差，0A3效果管理（10分）效益分析（10分）14.预期效益显著性（10分）效益显著，可量化考核，9A10效益较显著，大部分可量化考核，6A9效益显著性差，少部分可量化考核，0A6总分（100分）100分100分技术专家及经济专家按上述评分标准独立打分，其中“预算安排”指标由经济专家打分，其余指标由技术专家打分，技术平均分与经济平均分合计为总得分专家签字附件3（中期）评估绩效评价评分表项目/子项目名称：一级指标及分值二级指标及分值三级指标及分值评分标准得分目标管理（15分）目标任务（15分）1.目标任务完成率（15分）完成100%，14A15完成60-99%，9A14完成59%以下，0A9过程管理（35分）业务管理（5分）2.制度执行规范性（5分）严格执行技术规范等管理制度，5分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分财务管理（5分）3.制度执行规范性及经费使用合规性（5分）严格执行财务、资产等管理制度，会计核算规范，经费使用合规，5分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分预算执行（5分）4.预算执行进度合理性（5分）预算执行与工作量完成进度匹配，4A5预算执行与工作量完成进度较匹配，3A4预算执行与工作量完成进度匹配性差，0A3后续工作方案（20分）5.续作的必要性及后续技术方案合理性（10分）有必要续作，后续的工作安排得当、技术方法及技术路线可行、工作量安排合理、预期成果明确，10分如存在问题，按问题大小及次数扣分，最低0分6.后续预算安排的科学性及合理性（10分）形式上完整合规、经费支出必要合规、采用标准合理合规、与技术方案相关，10分如存在问题，按问题大小及次数扣分，最低0分产出管理（35分）产出数量（20分）7.实物工作量完成率（10分）完成90%以上，9A10完成60-89%，6A9完成59%以下，0A68.阶段成果完成率（10分）完成90%以上，9A10完成60-89%，6A9完成59%以下，0A6产出质量（10分）9.阶段成果的可靠性及创新性（10分）阶段成果可靠，创新性强，9A10阶段成果较可靠，具有一定的创新性，6A9阶段成果可靠性及创新性差，0A6产出时效（5分）10.阶段成果提交时间（5分）阶段成果按照规定时间提交，5分否则酌情扣分，最低0分效果管理（15分）效益分析（10分）11.效益显著性（10分）效益显著，可量化考核，9A10效益较显著，大部分可量化考核，6A9效益不显著，少部分可量化考核，0A6用户满意度（5）12.用户对阶段成果服务的满意程度（5分）满意，4A5基本满意，3A4不满意，0A3总分（100分）100分100分技术专家及经济专家按上述评分标准独立打分，其中“财务管理”、“预算执行”及“后续工作方案”中“后续预算安排的科学性及合理性”指标由经济专家打分，其余指标由技术专家打分，技术平均分与经济平均分合计为总得分专家签字附件4成果评审绩效评价评分表项目/子项目名称：一级指标及分值二级指标及分值三级指标及分值评分标准得分目标管理（15分）目标任务（15分）1.总体目标任务完成率（15分）完成100%，14A15完成60-99%，9A14完成59%以下，0A9过程管理（15分）业务管理（5分）2.制度执行规范性（5分）严格执行技术规范等管理制度，5分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分财务管理（10分）3.制度执行规范性及经费使用合规性（10分）严格执行财务、资产等管理制度，会计核算规范，经费使用合规，10分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分产出管理（55分）产出数量（15分）4.实物工作量完成率（5分）完成100%，4A5完成60-99%，3A4完成59%以下，0A35.成果完成率（10分）完成100%，9A10完成60-99%，6A9完成59%以下，0A6产出质量（30分）6.成果的可靠性及创新性（10分）成果可靠，创新性强，9A10成果较可靠，具有一定的创新性，6A9成果可靠性及创新性差，0A67.成果报告与综合图件（10分）报告与图件符合编写要求，文字简明扼要，概念清晰，图件齐全美观，10分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分8.资料的质量、利用率以及与成果的吻合度（10分）资料完备，利用率以及与成果吻合度100%，9A10资料较完备，利用率以及与成果吻合度60-99%，6A9资料完备性、利用率以及与成果吻合度差，0A6产出时效（5分）9.成果评审及时程度（5分）按照规定时间提交，5分；未按规定时间提交则酌情扣分，最低0分产出成本（5分）10.经费支出规模及结构的合理性（5分）经费支出控制在预算之内，支出结构合理，与完成工作量匹配，结余资金规模适当，5分出现问题，按照问题大小及次数扣分，最低0分效果管理（15分）效益分析（10）11.效益显著性（10分）效益显著，可量化考核，9A10效益较显著，大部分可量化考核，6A9效益不显著，少部分可量化考核，0A6用户满意度（5）12.用户对成果服务的满意程度（5分）满意，4A5基本满意，3A4不满意，0A3总分（100分）100分100分技术专家及经济专家按上述评分标准独立打分，其中“财务管理”及“产出成本”指标由经济专家打分，其余指标由技术专家打分，技术平均分与经济平均分合计为总得分专家签字附件5绩效分析报告（参考提纲）绩效分析报告作为项目/子项目评估报告及成果报告中内容，设“绩效分析”独立章节编写。一、基本情况1.单