中国神华能源公司物资采购管理实施细则

中国神华能源公司物资采购管理实施细则（试行）第一章 总则第一条 为加强中国神华能源公司（以下简称中国神华）物资采购管理，规范物资采购行为，防范和降低采购风险，维护中国神华整体利益，根据中国神华能源公司物资管理规定（中国神华物资2012548号）等相关制度，制定本细则。b5E2RGbC第二条 本细则所指的物资采购包括采购寻源、招标与谈判、合同签订与执行等主要相关活动和环节。第三条 中国神华物资采购管理工作遵循“依法、合规、公正、高效”的原则，建立和完善物资采购全过程控制、各环节相互制约的机制。p1EanqFD第四条 中国神华寻源及供应商管理系统（SRM）正式上线实施后，物资采购相关活动应严格按系统要求进行，各相关单位、各采购相关人员要认真执行，原则上不允许线下操作。DXDiTa9E第五条 本细则适用于中国神华及所属分公司、全资子公司、控股子公司（以下统称分子公司），参股子公司参照执行。第二章 组织与职责第六条 中国神华招标工作领导小组是物资采购管理的决策机构，对非公开招标物资采购方式进行审批。第七条 中国神华物资管理部（以下简称物资管理部）是中国神华物资采购业务的管理部门，主要职责为：（一） 审核总部集中采购物资（以下简称总部集采物资）的采购方案；（二） 审核总部集采物资的采购结果；（三） 组织编制总部集采物资招标文件示范文本，审核总部集采物资的招标文件；（四） 对总部集采物资评标与谈判等采购环节进行业务规范性及合理性监督；（五） 审核采购预算100万人民币以上分子公司集中采购物资非公开招标申请；（六） 对分子公司物资采购活动进行检查。第八条 中国神华相关部门是物资采购管理的参与和配合部门，主要职责为：（一） 煤炭生产部、电力管理部、运输管理部、煤制油化工部负责重要的板块专用设备技术参数审核，并参与评标工作；（二） 纪检监察部依据本部门职责对物资采购活动进行监督。第三章 采购项目管理第九条 总部集采物资的采购，实行项目经理负责制。针对具体采购项目，物资管理部和神华物资集团有限公司（以下简称物资集团）、中国神华国际工程有限公司（以下简称工程公司）分别配备项目经理，各负其责，密切配合，加强协调，共同做好采购工作。RTCrpUDG第十条 采购项目立项前，项目经理应充分调研和细致准备，广泛深入了解所采购物资、潜在供应商及市场情况等，以提高采购质量和效率。5PCzVD7H第十一条 项目经理应根据物资品类、采购金额、计划提报时间等因素合理设立采购项目，控制招标项目数量，减少采购频率，体现集中采购的优势，降低采购成本。原则上预算总金额低于200万元人民币的招标项目，不单独立项。jLBHrnAI第十二条 采购项目名称和编号应统一、规范，委托工程公司组织的招标采购项目，由工程公司统一确定项目命名规则。其他分子公司自行组织的采购项目，自行确定项目命名规则。xHAQX74J第十三条 工程公司项目经理应在总部集中采购招标项目购买招标文件截止日将购买招标文件汇总表提供给物资管理部和物资集团相应的项目经理。相关人员应注意保密，不得对外透漏潜在投标人名称、数量等情况。LDAYtRyK第十四条 招标结果批准后，各招标委托单位原则上应在3个工作日内向工程公司出具中标确认函，工程公司应按规定及时向投标人退还投标保证金。Zzz6ZB2L第十五条 采购金额1亿元人民币以上或技术复杂的重要招标项目完成后，招标委托单位和工程公司应从项目质量、进度、成本等方面实施项目综合后评价，不断总结和改进招标工作，提高招标项目的管理水平。dvzfvkwM第四章 采购方案管理第一节 采购方案编制第十六条 采购方案应包括物资名称、数量、主要规格型号、预算金额、交货期、使用单位、采购方式建议及理由、评标方法等内容。rqyn14ZN第十七条 采购人员编制采购方案时，应与使用单位密切沟通，深入了解物资品类属性和技术特性，提高采购方案的合规性、合理性和可行性。EmxvxOtO第十八条 编制采购方案时，应根据物资属性合理分包，不得人为设置不合理标包限制或排斥潜在投标人；应尽可能合并采购，体现集中采购的优势，提高采购工作的效率。SixE2yXP第十九条 采购方案编制时应本着“应招必招、能招尽招”的原则，除中国神华已经批准的短名单采购（对于部分总部集采物资，中国神华已通过公开招标等方式确定了合格供应商名单，并批准应按该名单采用邀请招标等非公开招标方式采购）情形外，优先采用公开招标方式。对于未实现短名单采购的物资，采用邀请招标、竞争性谈判（含反向竞拍）、询比价、单一来源（或直接谈判）等非公开招标方式的，应符合中国神华能源公司物资管理规定（神华物资2012548号）规定的适用情形。6ewMyirQ第二十条 因招标货物的特殊性允许代理商或经销商投标的，一般不宜采用综合评估法评标。第二十一条 中国神华已实现短名单采购的物资，无论总部集中采购还是返委托采购（是指中国神华委托分子公司自行组织采购总部集采物资的方式），均不得在短名单外实施采购。kavU42VR第二十二条 招标公告发布后招标文件售卖时间内，购买招标文件的潜在投标人不足3家的国内招标项目，可进行公告延期。有3家以上潜在投标人购买了招标文件，但在投标截止时间递交投标文件的投标人不足3家，不具备开标条件的国内招标项目，应重新招标。y6v3ALoS第二十三条 对于总部集采物资的采购方案，物资集团采购部门从接到采购计划到提报采购方案，原则上不得超过5个工作日。第二节 采购方案审批第二十四条 各采购相关单位应优化采购方案审批流程，缩短审批时间。对于需物资管理部审核的采购方案，物资管理部审核时间原则上不得超过3个工作日。M2ub6vST第二十五条 已实现短名单采购的总部集采物资，物资集团在实施具体采购项目时应邀请短名单内所有供应商参加，不必报中国神华审批。确有特殊原因未邀请短名单内全部供应商的，应报物资管理部审核后，由中国神华分管领导批准。0YujCfmU第二十六条 中国神华已通过框架协议（与供应商签订的长期合同，单价、供货方式等已确定）形式确定了供应商和价格（或调价原则）的物资，采购方案无需报中国神华批准。eUts8ZQV第二十七条 进口备件的采购方案无需报中国神华批准。第二十八条 对于非公开招标方式的采购方案，以下情形分子公司应报中国神华批准，上报时须做到理由充分并附相关的支持性材料，同时应附主要负责人签字的审批表（格式见附件一）。该请示经物资管理部审核及中国神华相关部门会签后，报中国神华招标领导小组批准。 sQsAEJkW（一） 单批次预算金额100万元人民币（含）以上的分子公司集中采购物资；（二） 单包预算金额30万元人民币（含）以上的总部集采物资，中国神华已实现短名单采购的除外。第二十九条 单包预算金额不足30万元人民币的总部集采物资，采用非公开招标采购方式，由物资集团自行批准。第三十条 为提高竞争性，扩大供应商选择范围，做到优中选优，中国神华严格控制单一来源采购方式的审批。第三十一条 总部集采物资原则上不允许采用两阶段招标，如确实需要，须经物资管理部批准。第三十二条 对于根据近期合同或中标结果追加采购的总部集采物资，物资集团应根据就近（近期的卖方或中标人）并就低（较低的价格）的原则提出追加采购意见，经物资管理部审核后报中国神华分管领导批准。GMsIasNX第三节 采购方式变更第三十三条 采购方案审批通过后，采购人员不得随意更改。经中国神华批准的采购方案，如有采购方式、分包、主要技术规格等实质性变更，应重新报物资管理部审核。TIrRGchY第三十四条 公告延期或重新招标后潜在投标人仍少于3家的总部集采物资国内公开招标项目，物资集团应对潜在投标人资质、实力、业绩等进行认真调研并与使用单位充分沟通后变更采购方式：7EqZcWLZ（一） 潜在供应商确实不足，但至少有1家购买招标文件的潜在投标人能满足要求，可起草转为直接谈判或竞争性谈判的请示报物资管理部审核，由中国神华分管领导批准；lzq7IGf0（二） 竞争性不足（符合条件的潜在供应商较多，但购买招标文件的潜在投标人不足3家）或购买招标文件的潜在投标人没有能满足要求的：zvpgeqJ11、采购预算金额不足200万元人民币，可适当增加实力强、业绩好的供应商参加谈判，报物资管理部审核后由中国神华分管领导批准；NrpoJac32、采购预算金额200万元人民币以上，物资集团不宜直接起草转为直接谈判或竞争性谈判的请示，须分析招标失败原因后重新编制采购方案，也可与使用单位沟通后修改招标文件或采购计划。1nowfTG4第三十五条 总部集中采购供应商短名单邀请招标项目，购买招标文件截止日或开标时不足3家潜在投标人拟转为谈判采购的，物资集团应起草转为竞争性谈判或直接谈判采购的请示，经物资管理部审核后由中国神华分管领导批准。fjnFLDa5第三十六条 公告延期或重新招标后购买招标文件的潜在投标人仍不足3家的各分子公司集中采购项目，预算100万人民币以上的项目须报中国神华批准后方可转为谈判采购。tfnNhnE6第三十七条 重新招标后投标人仍少于3家的国际招标项目，按照机电产品国际招标投标实施办法执行，无需报中国神华批准。HbmVN777第三十八条 对于总部集采物资国内招标项目，公告延期或重新招标后正常开标评标，经评审只有一家投标人满足招标文件要求但评标委员会认为其价格不具有竞争性的，物资集团可提出转为直接谈判的申请，报物资管理部审核，由中国神华分管领导批准。V7l4jRB8第五章 招标文件管理第一节 招标文件编制第三十九条 总部集采物资的招标文件，由物资集团牵头，组织工程公司、使用单位共同编制。技术部分主要由各使用单位负责，各使用单位编制和提报技术文件应按中国神华各专业管理规定执行，需要报中国神华相关部门（煤炭生产部、电力管理部、运输管理部、煤制油化工部）审查的，在需求计划提报前应完成审查；物资集团主要负责投标人资格条件、评标办法、分包方案等商务部分，并对招标文件进行确认。83lcPA59第四十条 采用经评审的最低投标价法评标时，应慎重设置“*”（废标）条款，合理设置“”（调价）条款。采用综合评估法评标时，原则上不设置“*”和“”条款。mZkklkza第四十一条 招标文件中设备的主要配套零部件，原则上不允许指定为单一品牌或厂家，可列出3家以上品牌或注明同品质产品。AVktR43b第四十二条 总部集采物资的招标文件一般应明确不允许联合体投标。如确需联合体投标，须经物资管理部批准。第四十三条 对外发布的招标公告应做到标包划分清晰，货物名称规范，主要参数、供货范围等内容表述清楚，不产生歧义和误导，有利于潜在投标人判断是否参加投标。ORjBnOwc第四十四条 非招标项目应参照招标文件编制谈判文件或询价文件，并至少提前7日发给供应商，供应商应编制响应文件并书面报价或网上报价，提高非招标项目的规范性。2MiJTy0d第四十五条 招标文件编制不应以不合理的资格、技术和商务条件排斥或限制潜在投标人。交货时间应根据实际需求时间、采购周期及设备制造周期合理设定，一般应为相对于合同签订的时间。技术要求不能按某一厂家的技术参数、配置、性能特征等来编写。gIiSpiue第四十六条 对于总部集采物资的招标文件，需报物资管理部审核的，物资集团从采购方案审批结束到招标文件提报的时间原则上不得超过5日。uEh0U1Yf第四十七条 对已发布招标文件示范文本的总部集采物资，各级采购相关部门应严格按照示范文本编制招标文件。对未发布示范文本的物资，分子公司编制招标文件时可参照示范文本执行。IAg9qLsg第四十八条 神华集团公司招标文件示范文本实行版本管理和动态管理。范本的使用及管理按照神华集团公司有关通知要求执行。WwghWvVh第二节 招标文件审批第四十九条 采购预算单台（套）200万元人民币以上物资或单批次1000万元人民币以上同类物资的总部集中采购招标文件由物资集团确认后报物资管理部审核，其余总部集采物资招标文件由物资集团自行审批。asfpsfpi第五十条 物资管理部审核招标文件并提出审核意见，报中国神华分管领导批准后，对招标文件出具批复意见。招标文件未按批复意见修改的，物资管理部有权停止招标。ooeyYZTj第五十一条 物资管理部审核的重点是分包方案、商务资格条件、关键技术参数和评标办法，审核时间原则上不得超过3个工作日。需中国神华相关部门会审的，会审时间原则上不得超过5个工作日。BkeGuInk第五十二条 物资管理部审核过程中，发现以下情形的，可将其退回重新编制：（一） 招标文件编制明显不规范、内容严重不完整的；（二） 未按示范文本格式及要求编制的；（三） 商务及技术要求明显不合理的。第五十三条 总部集采物资招标文件批准或发布后，不得随意对分包、资格条件、关键条款、供货范围等实质性内容做出变更。如确需变更，需报物资管理部审核后由中国神华分管领导批准。PgdO0sRl第五十四条 对于总部集采物资重新招标项目，招标文件如有修改，应报物资管理部备案。对于其分包方案、资格条件、评标办法、关键条款等有重大变更的，需报物资管理部审核后由中国神华分管领导批准。3cdXwckm第五十五条 对于按照中国神华已发布实施的示范文本编制的招标文件，其资格条件、评标办法、关键条款等无重大变更或无需特别说明的，由物资集团报物资管理部备案即可。h8c52WOn第五十六条 工程公司收到招标委托函及招标文件确认函后须在2个工作日内发布招标公告、投标邀请或履行国际招标审查程序。v4bdyGio第六章 评标与谈判管理第五十七条 总部集中采购招标项目，评标委员会神华系统内部评委组成原则如下：（一） 使用单位、物资集团各1人，重要的板块专用设备评标还需中国神华相关业务管理部门1人；（二） 对于标包预算金额5000万元以上的招标货物，若有3家（含）以上使用单位，则使用单位评委最多3人，按货物预算金额大小排序确定。未有评委的使用单位可派工作人员参与评标工作。J0bm4qMp（三） 物资管理部参加人员履行集中采购业务监督管理职责，原则上不担任评委。第五十八条 总部集中采购招标项目，评标委员会神华系统内部评委应具备以下条件：（一） 神华集团公司正式员工；（二） 政治素质高、业务能力强、熟悉招标项目；（三） 至少取得中级职称；（四） 国际招标项目另有特殊要求的，从其要求。第五十九条 同一外部专家对同一种集中采购物资的评标，原则上不得连续参加，1年内参加总次数不得超过3次。外部专家的年龄原则上不得超过70岁。XVauA9gr第六十条 为保证评标信息保密，创造良好的评标环境，应严格控制参加评标会的工作人员（工程公司除外）数量：（一） 预算金额5000万元人民币（含）以上或技术复杂的招标项目，可安排工作人员参加，但每个单位最多只能有1名工作人员；对于其他项目，原则上不安排工作人员参加；bR9C6TJs（二） 工作人员数量较多的项目，评标时工作人员与评委的工作区域应分开。第六十一条 参加评标的评委及工作人员应严格遵守评标纪律，不得对他人作出暗示或诱导，不得发表带有明显倾向性的言论，对评标内容应严格保密。pN9LBDdt第六十二条 评标工作结束后，工程公司要做好投标文件、评标记录等文档的保密管理，严禁参会人员私自将有关文件带离评标现场，任何人带走投标文件要进行登记并承担保密责任。DJ8T7nHu第六十三条 国内招标项目开标后，经评审后合格投标人不足3家时，由评标委员会认定本次招标是否具有竞争性，并作出“否决投标”或“推荐中标候选人”的决定。QF81D7bv第六十四条 国内招标项目评标时，评标委员会推荐中标候选人的数量统一为：（一） 经评审后有3家及以上符合招标文件规定的投标人时，推荐3个中标候选人；（二） 有3家以下符合招标文件规定的投标人时，有几家推荐几个中标候选人。第六十五条 公开招标或邀请招标转为谈判采购的项目，谈判小组成员（应含外部评委）原则上应为3人（含）以上单数。中国神华直接批准为竞争性谈判和单一来源谈判采购的项目，或分子公司自行组织的谈判项目，也可邀请外部评委参加评审，谈判小组成员原则上也应为3人（含）以上单数。4B7a9QFw第六十六条 对于竞争性谈判项目，供应商应在规定时间内递交含报价的谈判文件，报价应同时开启。第六十七条 评标或谈判报告应做到内容完整、准确，需包含所有投标人的报价、评标价或商务得分、技术得分及总分情况；推荐意见明确，废标理由充分，并需标明具体废标条款。ix6iFA8x第七章 采购结果管理第六十八条 采购结果报批材料应准确无误，应有规格型号、数量、金额、使用单位等具体内容，推荐意见或建议明确，理由充分。wt6qbkCy第六十九条 单一来源或竞争性谈判项目的采购结果应有谈判结果与历史合同价或市场价、采购预算的对比分析。采购价格与预算相差较大的，应说明理由。Kp5zH46z第七十条 对于总部集中采购项目，物资集团报批采购结果时应同时附评标或谈判报告。采购结果报批材料不完整、存在明显问题或理由不充分的，物资管理部将要求补充材料或退回。Yl4HdOAA第七十一条 总部集采物资的评标或谈判工作完成后，物资集团原则上应在5个工作日内完成采购结果报审。物资管理部原则上应在3个工作日内完成采购结果审核工作，审核的重点是采购过程的合规性和采购价格的合理性。ch4PJx4B第七十二条 总部集中采购供应商短名单邀请招标项目，邀请的供应商未参加投标的，报批采购结果时，应附该供应商不参加投标的书面函。qd3YfhxC第七十三条 中国神华已实现定商定价（包括调价原则）的物资，各分子公司应严格执行协议价格，不得擅自变更。若有变更，需报中国神华批准。E836L11D第七十四条 进口备件的采购结果无需报中国神华批准。第七十五条 总部集采物资的采购结果，各使用单位无需进行内部审批。经中国神华批准后的采购结果，各单位必须严格执行。对采购结果有异议或确需变更采购结果的，须以公文形式报中国神华批准。S42ehLvE第八章 合同签订与执行管理第七十六条 各单位应严格按照招标文件和中标人的投标文件进行合同谈判和签订技术协议，不得实质性变更货物技术要求和供货范围。确需实质性变更的总部集采物资，须报物资管理部批准。501nNvZF第七十七条 属于总部集中采购的统采统签物资，使用单位应在采购结果批准后10日内完成技术协议的签订。第七十八条 各单位应在采购结果批准后15日内与中标（选）供应商签订采购合同，不得故意拖延。合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容应一致。jW1viftG第七十九条 总部集采物资合同签订货物及金额超出招标文件规定的调整范围上限的，经物资管理部审核后报中国神华分管领导批准。xS0DOYWH第八十条 各单位不得无故拒绝与中标（选）人签订合同，也不能在合同订立后与中标（选）人订立背离合同实质性内容的协议。LOZMkIqI第八十一条 签订合同的主体单位应加强和规范合同付款管理，优化付款流程，严格按照合同约定付款。第八十二条 各分子公司应加强和规范货物监造、中间检验、到货验收及运行验收的管理，确保到货物资与合同及技术协议相符。ZKZUQsUJ第八十三条 中标（选）供应商无正当理由不订立合同，或在签订合同时提出附加条件的，取消其中标资格，投标保证金不予退还。存在以下情形的，将视情况停止其投标资格1年至2年：dGY2mcoK（一） 投标文