第八章-国际贸易政策理论ppt课件

.,第八章国际贸易政策理论,国际商学院艾民,.,一、幼稚产业保护论,(一)幼稚产业的概念幼稚产业(Infant-industry)是指一国处于发展初期，因而缺乏专有技术和经验，基础薄弱，但经过适度保护能够发展壮大，具有潜在比较优势的新兴产业。幼稚产业是一个相对概念，在时间上，一国的新兴产业现在是幼稚产业，但不久就可能成为成熟产业；在空间上，一国的新兴产业在本国是幼稚产业，但在他国则可能是成熟产业。,.,(二)幼稚产业保护论的提出幼稚产业保护论最早是由美国首任财政部长亚历山大汉密尔顿(AlexanderHamilton)提出来的。,.,1791年，汉密尔顿向美国国会提交了著名的关于制造业的报告（ReportonManufacturers），主张对当时美国来说属于幼稚产业的制造业实行保护。然而，幼稚产业保护论真正引起人们的关注，是在德国经济学家弗里德里西李斯特(FriedrichList,17891846)的论述之后。,.,1841年，李斯特出版了政治经济学的国民体系(TheNationalSystemofPoliticalEconomy)一书，详细阐述了幼稚产业保护论。,.,在政治经济学的国民体系一书中，李斯特强烈抨击了英国古典学派主张的自由放任和世界主义政策，认为它忽视了国家的作用和不同国家经济发展的民族特性。李斯特认为，财富的生产比财富本身重要得多。向国外购买廉价商品，似乎可以增加财富，看起来比较划算，但从长远来看，将会阻碍德国工业发展，使德国处于从属国的地位。为了发展德国的生产力，政府必须采取保护关税政策。他说：“财富的生产力比之财富本身，不知道要重要多少倍。”,.,李斯特的幼稚产业保护论的核心观点可以归纳为：（1）贸易政策应服从国家利益，服从发展生产力的需要，服从发展工农业的需要。不要把“唯利是图”的自由贸易原则：“哪里便宜就到哪里买，哪里贵就到哪里卖”作为普遍规律。每个国家都有其发展的路径及特点，适用于一切国家的经济理性并不存在。亚当斯密建立的世界主义政治经济学，把自由贸易当作理想，实际是为英国利益服务的。德国应建立自己的国家政治经济学，通过实行保护贸易为德国利益服务。,.,（2）一国实行的贸易政策必须与本国经济发展的进程相适应。对本国具有发展潜力，而目前缺乏竞争力的工业，应采取关税保护政策予以保护，以促进民族工业的建立与发展。当本国工业具有了竞争力后，应实行自由贸易政策，用先进的工业品打入他国市场，以获取最大的贸易利益。（3）贸易保护并非是对所有工业的保护，而只是对有前途的幼稚产业进行保护。,.,（4）贸易保护应是暂时性的，保护期以30年为限。（5）在保护手段上，贸易保护应主要采取高关税。（6）贸易保护的目的是发展生产力，最终从自由贸易中受益。李斯特强调，实行贸易保护可能会暂时牺牲某些眼前利益，但却使将来的利益获得保障，因为这会换来更宝贵的财富生产力的成长。李斯特的观点提出后，立刻产生了巨大影响，并成为德国制定关税政策的理论依据。李斯特的学说还被当时经济特别是制造业同样相对落后的美国和俄国奉为理论经典。,.,(三)保护幼稚产业的原因,1.幼稚产业的成长需要一个良好的市场环境由于幼稚产业无法靠自身努力为自己打造一个良好的市场环境，因此，必须由政府向幼稚产业提供两方面的支持：一是限制相关产品的进口；二是给予税收减免、财政补贴、信贷、信息服务等方面的优惠。,.,2.发展国民经济的需要一国经济要实现可持续发展，必须不断培育新经济增长点。新经济增长点（thenewpointsofeconomicgrowth）是指在经济发展和产业结构演变过程中，能够带动整个国民经济上新台阶的新兴产业。就市场功能而言，新经济增长点是指具有较大市场需求，科技含量高，能够促进产业结构优化升级的新产品或服务。纵观世界经济的发展历程，通过不断创建新兴产业来培育新的经济增长点，是所有国家和地区发展经济的必由之路。,.,3.产业结构优化、升级的需要(requirementtooptimizeandescalatetheindustrialstructures)新兴产业代表着产业发展的未来方向，在一国产业结构调整中承担着重要作用。要实现产业结构优化和升级，进而实现经济的转型与发展方式的转型，不仅要加快传统产业的升级，也要加快新兴产业的发展。而这些新兴产业在市场、技术、标准等方面尚难完善，更需要国家政策的关注、引导与扶持。亚洲金融危机就是最好的例证。,.,(四)保护幼稚产业的条件,1.受保护的幼稚产业必须具有潜在的比较优势确定一个新兴产业是否具有潜在的比较优势，应考虑多方面的条件，如市场、资金、人力资源、技术、成本等。中国入世谈判时，提出将汽车制造业作为幼稚产业保护，是因为该产业具有潜在的比较优势，市场条件、资金条件、技术条件等都具备。我们可以设想一下，如果斯里兰卡政府将汽车制造业作为幼稚产业进行保护，这种保护只能是浪费资源。,.,早在1848年，英国著名经济学家穆勒(JohnStuartMill18061873)在政治经济学原理(ThePrinciplesofPoliticalEconomy)一书中就提出，当一个产业技术落后、生产效率低下、其成本高于国际水平而无法与外国同业竞争时，如果政府给予一定时间的保护，该产业能够发展壮大，降低成本，在自由贸易条件下存在下去并获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业予以扶植。这就是我们在研究幼稚产业选择标准时所说的穆勒标准（MillsTest)。下面我们再来做一个图形分析：,.,.,图中，D线为本国幼稚产业的平均成本（价格），W线为外国同种产品的平均成本(价格)。经过一定时间的保护，如果D线低于W线，说明保护有意义，潜在的比较优势转化为现实的比较优势。如果经过一定时间的保护，本国幼稚产业的平均成本为D，与实行保护前几乎没有降低，说明保护没有意义，政府应该放弃保护。,.,2.保护期限应适度如果没有明确的保护期限，受保护的幼稚产业有可能永远成长不起来，成为政府甩也甩不掉的包袱。因此，WTO对其成员选择的幼稚产业规定的保护期或过渡期原则上不超过5年。3.未来收益大于当期保护成本对幼稚产业实施保护是要付出社会成本的。一方面，保护对进口的限制会降低消费者和生产者福利水平；,.,另一方面，保护给予幼稚产业的优惠会导致行业间不公平竞争，政府负担加重和寻租活动增加。如果为保护幼稚产业付出的社会成本不能在未来得到充分补偿并有所收益，就不值得保护。该条件就是我们在研究幼稚产业选择标准时所说的巴斯塔布尔(BastablesTest)。,.,巴斯塔布尔(CharlesFrancisBastable)也是英国著名经济学家，在1899年出版的国家商业(TheCommerceofNations)一书中，他提出判断一个产业是否属于幼稚产业，不光要看其将来是否具有成本优势，还要权衡现实成本和未来收益。如果将二者折合成现值，只有未来收益大于保护成本的产业才是真正有前途的幼稚产业。巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，它不仅要求被保护的幼稚产业在经过一定时期的保护之后，能够成长自立，而且必须能够补偿保护期间的成本并获利。,.,4.产业具有外部性美国经济学家肯普(TomKemp)提出，对幼稚产业的保护应以该产业是否存在外部性（externality)为前提，即只有先行企业在学习过程中取得的知识和经验可以为国内其他企业利用时，这种保护才是正当的。这就是我们研究幼稚产业选择标准时所说的肯普标准(KempsTest)。肯普标准可以归纳为：当一个新兴产业只有内部性时，即使该产业符合穆巴标准，政府的保护也不见得是必要的。,.,因为先行企业在学习过程中积累的知识和经验只能为己所用，由此产生的利润只能为己所得，厂商自身的逐利性会使该产业自动发展下去。当一个新兴产业具有外部性时，由于后进入该产业的企业可以通过模仿利用先行企业积累的知识和经验，导致市场竞争激烈，先行企业无法获得超额利润补偿学习期间的投资成本。对于这种新兴产业，政府应予以保护，以促进其发展。由此可见，与强调内部经济的穆巴标准不同的是，肯普标准更加强调外部经济与幼稚产业保护之间的联系。,.,5.有利于国民经济的发展该标准由日本著名经济学家，一桥大学教授小岛清在1978年出版的对外贸易论中提出。小岛清认为，一国政府应根据要素禀赋和比较成本的动态变化，选择经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的新兴产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。小岛清标准可以归纳为三个有利于：受保护的幼稚产业应有利于对潜在资源的利用；对幼稚产业的保护应有利于国民经济结构的动态变化；,.,受保护的幼稚产业应有利于要素效率的提高。对于那些国内发展尚处于成长阶段，但对国家综合竞争力意义重大的幼稚产业如电子信息、生物制药等，尽管现在处于比较劣势，仍应不失时机地加以扶持，积极鼓励它们前往发达国家开展研发机构布设等前沿工作，近距离从对手身上学习最先进的技术、管理技能与全球营销经验，从而在投资过程中动态弥补累积与自身禀赋相匹配的资源，最终形成有利的比较优势。,.,6.具有较高的产业关联度产业关联度是由发展经济学先驱人物之一，徳裔美国经济学家赫尔希曼(AlbertOttoHirschman)最先提出的，是“不平衡增长理论”中的一个重要概念。在1958年出版的经济发展战略(TheStrategyofEconomicDevelopment)一书中，赫尔希曼提出，欠发达国家可以集中有限的资源和资本，优先发展一部分优势产业，以带动其他产业的成长壮大，最终实现赶超先进国家的目的。产业关联度（correlativedegreeofindustry）是指产业之间在投入与产出方面的相互联系和相互影响，包括前向关联和后向关联。,.,前向关联(forwardlinkages)是指某个产业与需要它产出的产业之间的联系，如汽车制造业的发展会拉动客货运输、公路建设、石油开采、精炼、停车场、加油站的发展。后向关联(backwardlinkages)是指某个产业与供给它投入的产业之间的联系，如汽车制造业的发展会对钢铁、塑料、玻璃、轮胎、电器等产业创造需求。为了发挥新兴产业对其他产业的带动作用，一国政府在选择幼稚产业时，应优先选择产业关联度高的新兴产业加以保护。,.,7.建立保护递减机制(theregressivemechanismforprotection)即通过制定市场准入(marketaccess)时间表，使受保护的幼稚产业受到的保护程度随着时间的推移逐步降低。如果在保护期内，政府对受保护的幼稚产业提供的保护始终如一的话，同样不利于幼稚产业的发展壮大，因为受保护的企业缺乏时间上的紧迫感。,.,.,(五)对幼稚产业保护论的评价1.贡献（Contributions）(1)该理论从理论上解释了保护贸易政策的合理性，标志着保护贸易理论的建立。(2)该理论在历史上对美、德等国的工业发展起过积极作用。(3)该理论主张的贸易保护是一种积极、动态的保护，今天的保护是为了明天放弃保护。,.,我们可以试想一下，在落后国家没有保护的情况下，外国成熟产业会如何凭借其先发优势，扼杀落后国家的新兴产业，进而垄断市场。如果自由贸易的后果，就是落后国家永远处于国际分工和国际贸易的低端，那么侈谈自由贸易还有什么意义。(4)该理论对发展中国家如何制定贸易政策，发展本国的新兴产业具有重要参考价值。,.,2.缺陷（Shortcomings）(1)选择什么产业作为幼稚产业不易确定。事实上，各国的贸易政策并非是单纯根据成本收益分析产生的，而是不同利益集团博弈的产物。(2)该理论容易被政府所滥用，成为贸易保护主义的理论和政策工具。二、战略贸易政策论(一)战略贸易政策论的提出,.,20世纪80年代以来，随着国际竞争的加剧，特别是发达国家和新兴市场国家在战略性新兴产业竞争的不断升级，战略贸易政策被越来越多的发达国家和新兴市场国家政府所接受，成为新贸易保护主义的核心政策。国际金融危机爆发后，世界主要国家更是掀起了一场以占领新兴产业制高点的竞赛，以便为本国未来可持续发展创造战略性保障。,.,Thestrategictradepolicyargument,advancedbyJamesBranderandBarbaraSpencer,Canadianeconomists,inapapertitledExportSubsidiesandInternationalMarketShareRivalryin1985,isanotherqualifiedargumentthatisbeingadvancedinfavorofanactivisttradepolicyandprotectionism.Theargumentisbasedontheassumptionsofincreasingreturnstoscaleandimperfectcompetition.,.,Becausetraditionalmodelsofinternationaltradeassumedconstantreturnstoscaleandperfectcompetition,thesemodelswerecollectivelydesignated“new”tradetheory.Thenewtheoryhasengendereditsownargumentforprotection,calledstrategictradepolicy,byfocusingattentiononthebehaviorofdomesticoligopolisticfirmsandtheirforeignrivals.,.,(二)战略贸易政策论的内容Thestrategictradepolicydesignatessuchatradepolicythatagovernmentprotectsdomesticfirmsinhigh-rentindustry（即战略产业）inordertostrengthenthosefirmsagainsttheirforeignrivalsathomeorabroad,andtoenabledomesticoligopoliststocaptureexcessprofitfromforeignoligopolists.,.,Accordingtothisargument,anationcancreateacomparativeadvantagethroughtemporarytradeprotection,subsidies,taxbenefits,andcooperativegovernment-industryprogramsinsuchfieldsassemiconductors,computers,telecommunications,andotherindustriesthataredeemedcrucialtofuturegrowthinthenation.Thesehigh-techindustriesaresubjecttohighrisks,requirelarge-scaleproductiontoachieveeconomiesofscale,andgiverisetoextensiveexternaleconomieswhensuccessful.,.,Thestrategictradepolicyargumentsuggeststhatbyencouragingsuchindustries,thenationcanreapthelargeexternaleconomiesthatresultfromthemandenhanceitsfuturegrowthprospects.Thisissimilartotheinfant-industryargumentindevelopingcountries,exceptthatitisadvancedfordevelopedcountriestoacquireacomparativeadvantageincrucialhigh-techindustries.,.,战略贸易政策论认为，由于国际市场上的不完全竞争和规模经济的存在，如何扩大国际市场份额，扩大生产，降低成本，就成为企业在国际竞争中取胜的关键因素。如果政府能够正确地选择某些有发展前途并能充分发挥本国资源优势的产业，通过政策支持，帮助其达到一定规模的话，对本国利益和发展都是有利的。,.,在1989年出版的TradePolicyandMarketStructure一书中，赫尔普曼(Helpman)和克鲁格曼将战略贸易政策分为战略出口政策和战略进口政策。战略出口政策适用于本国厂商与外国厂商在第三国市场竞争的情况。当两国垄断厂商在第三国市场的竞争实力相当时，如果一国政府给予本国厂商出口补贴，就会导致外国厂商向接受了补贴的厂商让出市场份额，从而产生利润转移效应。即使外国厂商拒绝退出，但只要政府的补贴是持续性的，本国厂商仍可获得竞争优势。,.,实施战略出口政策的一个典型案例就是ThedisputeoftheAirbusinEuropeandBoeingintheUnitedStates.2012年3月12日，WTO做出裁决，认定美国飞机制造商波音公司以联邦研究拨款和地方税收减免等形式获得了30亿至40亿美元的非法补贴。然而，这一补贴远低于其竞争对手空中客车从欧盟获得的180亿美元。WTO上诉机构认定，波音获得的非法补贴中包括来自美国国家航空航天局(NASA)的至少26亿美元支持资金，使得该公司能够推出其现代化的787梦想飞机，从而对其欧洲竞争对手构成了严重损害。,.,战略进口政策适用于外国厂商在进口国市场竞争的情况。在外国厂商具有垄断竞争优势的情况下，如果一国政府通过提高进口关税或其它方法抽取其获得的垄断租金，那么就会增加外国厂商的成本，削弱其竞争优势，为本国厂商的发展提供更大的市场和盈利空间。对本国消费者因此而遭受的利益损失，政府可以通过获得的关税收入对其进行补偿。,.,由于战略贸易保护政策着眼于一国长期的战略发展，从而为国家通过干预贸易，提高和维护本国产业的战略地位提供了理论支持，并由此形成了战略贸易政策体系。这一政策体系强调国际贸易中的国家利益，政府通过确定战略性产业，并对这些产业实行适当的保护，使其能够在较短时间内形成国际竞争力。,.,2009年到2012年，美国政府先后推出了“购买美国货”、“恢复和再投资法案”、制造业促进法案、“五年出口倍增计划”、“内保就业促进倡议”等多项政策来帮助美国制造业复兴。2012年财政年度，美国政府增加了国家科学基金、国家标准和技术研究院实验室等重要科研部门的预算，开发先进制造技术，并启动先进制造技术公会项目，采用公私合作伙伴方式增加制造业研发投资，缩短从创新到投放市场的周期。,.,为了刺激美国公司将工作机会带回美国，美国联邦政府根据2009年的“恢复和再投资法案”，向GE实施系列税收优惠和奖励，支持GE使用美国劳动力建立一种新高效节能家电生产。紧接着，肯塔基州政府和路易斯维尔市政府也提出积极的税收激励计划。GE总部位于肯塔基州路易斯维尔的电器公园，在上个世纪50年代是代表美国制造业的丰碑，而如今其规模已不复昔日辉煌。但在2012年2月，它开始为制造尖端、低耗能热水器开设一条全新装配生产线，而这类工作曾一直由GE中国工厂负责。,.,今年初，GE一种生产新不锈钢洗碗机的生产线即将开工，并计划生产一些从未在美国本土生产过的产品，如滚筒洗衣机和配套机等。GE首席执行官JeffImmelt说：“外包将迅速成为GE过时的商业模式。”而四年前他想把电器公园卖掉，只因经济不景气未能出手。Immelt还在2012年9月宣称，GE将在电器公园总部投资8亿美金，并新设1万名岗位。,.,美国大西洋月刊“内包景气”(TheInsourcingBoom)一文指出：GE家电制造业的逐步“回家”并非个例，事实上正有越来越多的美国公司这样做，而这是“一种能给美国经济和行业带来回报的、刚刚开始、具有可持续性的探索”。苹果首席执行官TimCook在2012年年末发表讲话称，苹果将为解决美国就业问题出力，计划投资一亿美金将苹果电脑的生产制造带回美国。“我们已为此工作一段时间，正越来越接近这一目标，它会在2013年发生，我们为此感到自豪。”这成为美国制造业回流的又一大公司的案例。,.,美国还正式启动了高端制造计划，积极在纳米技术、高端电池、能源材料、生物制造、新一代微电子研发、高端机器人等领域加强攻关，这将推动美国高端人才、高端要素和高端创新集群发展，并保持在高端制造领域的研发领先、技术领先和制造领先。2010年3月初，美国政府推出一项广泛计划，制订全面性战略，促进美国对中国、印度、巴西等新兴国家市场的出口。,.,根据该计划，美国将为环保产品及服务、可再生能源、医疗、生物科技等增长快速的领域，寻找外国市场。2012年2月28日，按照奥巴马国情咨文中的构想，美国设立了跨部门贸易稽查中心。该机构成立有两大目的，一是帮助奥巴马政府实现其出口增加目标，从2009年的1.57万亿美元增加到2015年的3.14万亿美元；二是协同美国多个部门以应对世界各地的不公平贸易行为。,.,与此同时，为了帮助企业争夺出口市场、确保领先地位，美国政府频频对包括中国在内的新兴市场国家采取贸易保护措施，设置贸易壁垒，限制新兴市场国家产品出口。这种无视国际贸易通行规则的举动，就是要在限制或迟滞别国快速调整和发展的同时，为本国经济结构调整争取时间，创建新兴产业，加快自身相关产业转型升级。,.,根据国际经验，选择战略性新兴产业应考虑三大条件：一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起。这就是说，战略性新兴产业必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的特征。,.,根据上述三大条件，并从我国国情和科技、产业基础出发，我国已决定现阶段选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等七个产业作为战略性新兴产业。国务院提出，到2020年，把节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业发展成为国民经济的“支柱产业”，把新能源、新材料、新能源汽车产业发展成为国民经济的“先导产业”。支柱产业的总量规模将强于先导产业。,.,由于加快培育和发展战略性新兴产业是我国新时期经济社会发展的重大战略任务，因此，中国政府决定，加强组织领导和统筹协调，编制国家战略性新兴产业发展规划，制定产业发展指导目录，优化区域布局，形成各具特色、优势互补、结构合理的战略性新兴产业协调发展格局。其具体措施包括：强化科技创新，提升产业核心竞争力。,.,加强产业关键核心技术和前沿技术研究，强化企业技术创新能力建设，加强高技能人才队伍建设和知识产权的创造、运用、保护、管理，实施重大产业创新发展工程，建设产业创新支撑体系，推进重大科技成果产业化和产业集聚发展。积极培育市场，营造良好市场环境。组织实施重大应用示范工程，支持市场拓展和商业模式创新，建立行业标准和重要产品技术标准体系，完善市场准入制度。,.,加大财税金融等政策扶持力度，引导和鼓励社会资金投入。设立战略性新兴产业发展专项资金，建立稳定的财政投入增长机制。制定完善促进战略性新兴产业发展的税收支持政策。鼓励金融机构加大信贷支持，发挥多层次资本市场的融资功能，大力发展创业投资和股权投资基金。多层次、多渠道、多方式推进国际科技合作与交流。积极支持战略性新兴产业领域的重点产品、技术和服务开拓国际市场。引导外资投向战略性新兴产业，支持有条件的企业开展境外投资，提高国际投融资合作的质量和水平。,.,然而，中国支持和发展战略性新兴产业的政策却触动了美国的神经，美国政府千方百计地力图遏制中国战略性新兴产业的发展。2011年6月，美国政府发布了美国出口管制新政策战