市场失灵与微观经济政策

2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,1,第七章市场失灵与微观经济政策,作为配置资源的一种机制，市场也可能失灵。狭义与广义市场失灵市场失灵是指完全竞争的条件得不到满足而导致的市场机制转移资源能力不足的现象。原因主要包括：垄断、外在性、公共物品、不完全信息等。,2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,2,本章内容,第一节垄断第二节外部经济影响第三节公共物品*第四节不完全信息,2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,3,第一节垄断,一、垄断的社会成本,图7.1垄断厂商的利润最大化,Copyright2004South-Western,数量,Q,0,成本和,收益,图7.2产出的有效水平,Copyright2004South-Western,数量,0,价格,利润最大化,比较垄断和竞争对一个竞争性厂商，价格等于边际成本：P=MR=MC对垄断厂商，价格超过边际成本。PMR=MC在垄断厂商的利润最大化产量上，价格高于边际成本，因此，产生无谓损失，存在着效率改进的余地,无谓损失,由于垄断设定的价格高于边际成本，所以它在消费者的支付意愿和生产者的成本之间加入了一个楔子这个楔子导致销售数量低于社会最优垄断的低效率垄断厂商生产的产量低于社会有效率的产量,图7.3垄断的低效率,Copyright2004South-Western,数量,0,价格,2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,9,垄断的社会福利损失,垄断厂商的均衡,无谓损失,垄断厂商导致的无谓损失类似于税收导致的无谓损失二者之间的差异：政府从税收中获得收益，而私人厂商从垄断中获得利润与完全竞争市场相比，FEMEC的面积度量了社会损失哈伯格三角。其他方面的损害，例如，降低成本和进行技术革新的动力、寻租以及收入分配不公等。,二、对垄断的公共政策,政府对付垄断有四种方式：使得垄断行业更具竞争性垄断行为管制将某些私人垄断转化为公共事业部门什么也不做,通过反垄断法增加竞争,反垄断法是指销减垄断支配力的各种法规，被认为是经济宪法。反垄断法赋予政府通过各种方式促进竞争他们允许政府防止兼并他们允许政府拆分公司，如美国电话电报公司他们防止公司采取减少市场竞争的行为,通过反垄断法促进竞争,配合措施，如给予新厂商一定的税收减免，在新员工培训、技术咨询等方面提供便利和优惠。反垄断法经济宪法两个重要的反垄断法Sherman反垄断法（1890）减少当时大型托拉斯企业的市场支配力Clayton法（1914）强化了政府的权力,管制,管制的措施主要包括价格控制或者价格和产量的双重控制、税收或补贴以及国家直接经营。原则是“对公道的价值给予一个公道的报酬”。最常用的是价格管制如果价格被确定在等于边际成本处，则资源配置是有效的,2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,15,对垄断的价格管制,边际成本等于需求时的价格,图9对自然垄断的边际成本定价,Copyright2004South-Western,数量,0,价格,2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,17,对垄断的价格和数量管制,管制,在实践中，管制者通过会允许垄断者以较高的利润的形式从较低的成本中获得某些收益，一种做法是偏离边际成本定价,公有制,替代对私人厂商经营自然垄断的管制，政府可以经营垄断本身（例如在美国，政府经营邮政服务）。,不作为,在比较了公共政策的不完全与市场失灵的损失之后，政府可以什么都不做,2020/5/8,经济学原理-微观RUC刘凤良,21,第二节外部经济影响,一、外部经济影响二、外部经济影响对效率的影响三、矫正外部经济影响的政策,2020/5/8,经济学原理-微观人大经济学院刘凤良教授,22,一、外部经济影响,又称为外在性，是指某一经济单位的经济活动对其他经济单位所施加的“非市场性的”影响。有正向外部影响和负向外部影响之分。也可以划分为消费的外部经济影响和生产的外部经济影响。,外在性,23,负的外在性的例子,工厂的空气污染邻居家狂叫的狗深夜附近发出的立体声音响建筑工地的噪音污染间接吸烟造成的健康风险开车时打电话对他人造成的安全隐患,外在性,24,正的外在性的例子,对传染病接种疫苗保护的不只是你一个人，还有你之后可以产生病菌的人。研发（R&D）形成知识，其他人也可以使用.人们上大学提高了社会的教育水平，减少犯罪和改善了政府服务.,谢谢你不污染水果！,2020/5/8,经济学原理-微观人大经济学院刘凤良教授,25,二、外部经济影响对效率的影响,外部经济影响使得私人收益和私人成本与社会收益和社会不一般。私人收益和私人成本社会收益和社会成本负的外部经济影响，按私人决策所决定的产量大于社会的最优数量。,2020/5/8,经济学原理-微观人大经济学院刘凤良教授,26,外在性,27,福利经济学回顾,需求曲线表示私人估值，买者愿意支付的价值,供给曲线表示私人成本，卖者直接涉及到的成本,市场均衡最大化消费者+生产者剩余.,外在性,28,负的外在性的分析,供给(私人成本),外在成本=对第三方造成的负向影响的价值=$1/加仑(使用汽油造成的烟雾等伤害的价值),社会成本=私人+外在成本,外在性,29,负的外在性的分析,D,S,社会成本,社会最优数量是20加仑.,在Q20，最后一加仑的社会成本大于它的社会价值,25,外在性,30,负的外在性的分析,D,S,社会成本,市场均衡(Q=25)大于社会最优(Q=20).,25,一个解决方案：卖者交税$1/加仑，将使得S曲线向上$1.,外在性,31,“内部化外在性”,在我们的例子中，对卖者征收$1/加仑的税使得卖者的成本=社会成本.,外在性,32,正的外在性,在存在正的外在性时，一种商品的社会价值包括：私人价值对买者而言的直接价值外在收益对第三方造成的正的影响的价值社会最优Q最大化福利：在较低的Q，额外一单位的社会价值超过它的成本.在较高的Q，最后一单位的成本超过其社会价值,外在性,33,三、矫正外部经济影响的政策,两种方法：命令和控制政策直接管制行为。例子：限制污染排放数量要求厂商采用特定的减少排放的技术基于市场的政策向私人决策者提供动机，使其选择自己解决问题。手段：税收和补贴合并企业明确产权并谈判,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,34,三、矫正外部经济影响的政策,内部化外在性：改变人们的动机，使得他们在行动时考虑外在效应当市场参与者必须支付社会成本时，市场均衡=社会最优。手段：征税或补贴合并企业明确产权并进行谈判,外在性,35,矫正性税收与补贴,矫正性税收：税收的设计，使得私人决策制定者将负的外在性所导致的社会成本考虑在内也被称为Pigouvian税基本思想：矫正性税收=外在成本对正的外在性，思想：矫正性补贴=外在收益,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,36,征税或补贴“庇古税”方案,外在性,37,矫正性税收与补贴,其他税收和补贴扭曲了行为动机，使得经济偏离社会最优.矫正性税收与补贴使得私人动机与社会利益相一致使得私人决策制定者考虑他们行为的外在成本和收益使得经济趋向更加有效的资源配置。,外在性,38,矫正性税收与管制,一般而论，污染税是有效的：具有低减排成本的厂商将减少污染以便减少他们的税负.具有高减排成本的厂商有更大的愿意支付税负的意愿相反，管制要求所有厂商减少一个并非有效的特定数量的污染。,外在性,39,矫正性税收与管制,矫正性税收对环境更有利：矫正性税收使得厂商有动机继续减少污染，只要这样做的成本低于税收。如果一项清洁技术可行，征税使得厂商有动机采用它.相反，厂商没有动机在管制水平之下进一步减排。,外在性,40,矫正性税收的例子：汽油税,汽油税目标在于三类负的外在性：拥堵你开车越多，你对拥堵的贡献越大.事故车辆越多，事故中损害越大污染燃烧的汽油越多，产生的温室气体越多,外在性,41,可交易的污染许可证,可交易的污染许可证制度可以以比管制更低的成本减少污染能以低成本减少污染的厂商销售它们可能销售的许可证以高成本减少污染的厂商购买许可证。结果：在所有的厂商中以最低的成本减少污染。,外在性,42,可交易的污染许可证在现实世界,自1995年，美国SO2许可证可交易。自1999年，美国东北部氮氧化物许可证可交易自2005年1月1日，欧洲碳排放许可证可交易。2008年6月，奥巴马和麦凯恩对提出了减少温室气体排放的“封顶和交易”制度。,外在性,43,矫正性税收与可交易的污染许可证,像大多数需求曲线一样，厂商对污染的需求是一条向右下方倾斜曲线，是污染“价格”的函数。矫正性税收提高了污染的价格并因此减少了厂商污染的需求数量。可交易许可证制度限制了污染权的供给，与税收具有相同的效应。当政策制定者不知道这条需求曲线的位置时，许可证制度实现减少污染的目标更有效。,外在性,44,外在性的私人解决方案,私人解决方案的类型：道德准则和社会约束，例如，“黄金规则”慈善行为市场参与人与受到影响的第三方形成契约,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,45,产权是法律规定的对某一资源的所有及使用方式。在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源有效率配置。这一方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理”。,外在性,46,为什么私人解决方案并不总能实施？,1.交易成本：形成和实施谈判各方涉及到的成本。这些成本有可能不能实现有利于公共理论的协议。2.谈判破裂：即使形成有利的协议是可能的，但每个人也可能退出。3.协调问题：如果参与各方非常多，协调可能是高成本的、困难的或不可能的,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,47,第三节公共物品,一、公共物品的特性二、公共物品的最优供给量三、公共资源*四、公共物品的公共选择,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,48,一、公共物品的特性,私人物品是供个人单独消费的物品或劳务，公共物品是供集体共同消费的物品。特征：非排他性和非竞争性，其中称具有非排他性的商品为纯公共物品。非排他性导致出现“免费乘车者”；非竞争性导致价格等于0,公共物品和共有资源,49,商品的重要特征,一种商品是排他的能够阻止他人使用该商品。排他的：鱼肉墨西哥玉面卷、网线非排他的：FM收音机信号、国防一种商品是消费上竞争的一个人使用它并不减少他人使用。竞争的：鱼肉墨西哥玉面卷非竞争的：MP3文件,公共物品和共有资源,50,商品的不同类型,私人商品：排他的，消费上竞争例子：食品公共物品：非排他的，非竞争的例子：国防共有资源：竞争的但非排他的例子：海洋中的鱼自然垄断：排他的但非竞争的例子：有线电视,公共物品和共有资源,51,一条道路是属于哪类商品呢?提示：答案取决于道路是否拥堵，以及它是否付费。考虑不同情形.,活学活用1道路的归类,51,公共物品和共有资源,52,消费上竞争?如果拥堵就是。排他的?如果付费就是。四种可能性：非拥堵的非收费公路：公共物品非拥堵的收费公路：自然垄断拥堵的非收费公路：共有资源拥堵的收费公路：私人商品,活学活用1答案,52,公共物品和共有资源,53,商品的不同类型,本章集中于公共物品和共有资源。对这两种情况，外在性会出现，因为不用付价格就可以得到它的某些价值。所以，私人的消费和生产决策导致一个无效的结果。公共政策可以潜在地提高经济福利。,公共物品和共有资源,54,公共物品,公共物品难以由私人市场供给，因为存在免费乘车者问题。免费乘车者：一个人获取一种商品的收益，但又不用为此付费如果商品是非排他的，人们有成为免费乘车者的动机，因为厂商不能将不支付者排除在消费商品之外。结果：商品不能被生产出来，即使买者集体的估值高于供给成本。,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,55,二、公共物品的最优供给量,公共物品的最优供给量也由该物品的需求与供给所决定。供给由生产的成本所决定。公共物品的需求不同于私人物品。公共物品的需求曲线可以通过把所有消费者的需求曲线沿价格方向加总而得到。,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,56,公共物品的需求曲线,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,57,公共物品的供求决定最优供给量,2020/5/8,经济学原理-微观人民大学经济学院刘凤良教授,58,公共物品的政府供给与市场失灵,尽管从理论上来看，公共物品的生产量已经由市场供给与市场需求的均衡所决定，但由于“免费乘车者”问题的存在，公共物品的供给仍然不足。为了得到消费者对公共物品的真实需求，经济学家们建议利用非市场的集体决策方式。,公共物品和共有资源,59,三、共有资源,与公共物品一样，共有资源是非排他的不能阻止使用中的免费乘车者厂商缺乏供给动机政府的作用：参见公共物品的供给与共有资源有关的额外问题：消费上竞争每个人的使用减少了他人使用的可能性政府的作用：保证它们不被过度使用,公共物品和共有资源,60,公共地悲剧,一个寓言故事说明，为什么共有资源被使用的数量多于社会意愿的数量。背景：中世纪的城镇中，羊群在公共土地上放养。随着人口增长，羊群数量增长。土地数量固定，过度放牧导致牧草稀少。私人动机(免费使用土地)超过社会动机(小心使用土地).结果：人们不能养羊。,公共物品和共有资源,61,公共地悲剧,悲剧源于外在性：允许羊群在公共土地上放养，降低了土地对其他家庭的质量。人们忽略这种因为过度使用土地而造成的外在成本。,公共物品和共有资源,62,防止过度消费共有资源的政策选择,对