内部审核报告

深圳市斯派克光电科技有限公司内部审核报告表格编号版本SPARK-MR-06AISO9001:2015质量管理体系内部审核报告编制： 日期： 20160108 核准： 日期： 20160108 一、审核目的：核查公司根据ISO9001：2008、ISO14001：2004以及OHSAS18001：2007标准要求建立的管理体系运行的有效性、充分性和适宜性，寻找不断改进的机会，确保其持续符合ISO9001：2008、ISO14001：2004以及OHSAS18001：2007标准要求、客户合同、技术文件和相关法律法规的要求。二、审核范围体系范围：LED路灯、交通信号灯、隧道灯、太阳能路灯、风光互补路灯、太阳能光伏发电系统、风光互补发电系统的设计，室内外照明灯具、机场照明灯、防爆灯的研发、销售，生产经营等等。被审核部门：管理层/管理者代表、生产部、仓储部、物控部、技术部、人力资源部、市场部、财务部、采购部、品质部、研发部三、审核依据： ISO19001：2008、ISO14001：2004及OHSAS18001：2007管理体系.要求及使用指南标准 客户的合同和技术文件及规范等 相关的法律法规四、审核时间： 见审核时间安排表所示。五、审核组安排审核组分工姓 名组别资 格组 长张波/管理者代表小组长龚标军AISO9001：2008内审员审核员项平、尧丽琴小组长黄忠付B审核员叶喜华、夏华平小组长余传炳C审核员许楚兵、江欢六、审核综述一） 管理体系文件审核综述公司建立的质量/环境管理体系文件（包括文件化的管理方针、目标、管理手册、程序文件和三级文件、记录）等已全面覆盖了ISO9001:2008质量管理体系、ISO14001:2004环境管理体系以及OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准条款的要求，具有一定的可操作性，此次内部审核共发现11个一般不符合项，没有严重不符合项，这些不符合项主要表现在执行过程中的相关记录的完善方面，并没有对管理体系造成整体性的失效，运行结果证明管理体系基本上是适宜的、充分和有效的。1、 管理体系完全覆盖了ISO9001:2008、ISO14001:2004及OHSAS18001：2007标准及要求，并按要求展开执行。符合ISO9001:2008、ISO14001：2004及OHSAS18001：2007标准要求。2、 在公司内部各级部门均已建立了可量化的、可测量的质量管理目标，各质量目标、指标均得到了有效分解和有效实施，公司的质量目标已充分包含了顾客、产品及相关法律法规要求的需求，是合理的。3、 管理手册及其修改的内容，能够完全、持续有效地覆盖ISO9001:2008及ISO14001:2004标准条款的要求，对于ISO9001:2008及ISO14001:2004的条款没有删减条款，具有较强的可操作性和规范性；4、 各程序文件及其作业指导书及其后续修改，完全符合标准条款的要求，进一步实现了文件数量合理足够、实现途径、方法、接收准则等内容明确可行；5、 对于相关的管理方案的策划和实施是有效的。6、 公司的管理方针/目标是适宜的，管理体系在实现管理方针、目标方面是有效的。7、 未发现违反适用的法律法规现象，未发生质量及环境影响事故，信息交流的决定形成及实施有效，管理绩效良好，符合公司策划内容及适用法律法规的要求。8、 改进活动的策划和实施、持续运作控制是有效的，与以往审核的结果相比较是有改进的。9、 规范性要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理标准或其他规范性文件的期望一致）、适用的法律法规要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间存在因果关系，体现了管理体系与相关绩效之间的有机联系。二） 质量管理体系内部审核 本次内部审核表明，在公司领导的高度重视和直接领导下，公司质量、环境及职业健康安全管理体系得到了更加完善和深入贯彻实施，本次内部审核过程中所发现的一些不符合项及观察项已得到了纠正和完善，取得的成绩是显著的，但也有不少地方存在着不足之处，有待进一步改进。在审核中发现的需进一步加强实施和完善的项目具体表现在以下几个方面：1、 相关方面的一些应急预案需加强演练完善。2、 相关记录部分地方填写不规范、不完整，使用表格的有效性值得提高。3、 文件流程清晰化有待进一步优化和完善。、4、 各部门应随时配备清晰的组织结构及人员配置图。5、 各部门在数据信息收集和分析方面没能进一步分析其变化趋势，建议在以后的数据分析方面严格按照各体系标准的要求，增加变化趋势的分析。6、 此次管理体系内部审核，共提出了11项一般不符合项，没有严重不符合项。请各相关部门尽快落实完善，严格执行文件要求规定，以充分体现管理体系的运行成效。三） 此次质量管理体系内部审核过程中，所发现的不符合项分布汇总： 表中A - 严重不符合项 B - 一般不符合项 W - 观察项部 门ISO9001：2008ISO14001:2004不符合描述不符合条款采购部Q/ 7.4现场抽查供应商考核表中的分数值与采购控制程序及供应商管理规范文件要求不一致。采购控制技术部Q/ 4.2.4查记录治具统计表为进行编号受控，因此该文件属于非预期使用。记录控制生产部O/4.4现场审核过程中发现员工在进行高压测试时，未采取任何防护措施实施与运行生产部E/ 4.3未对新增设备剥线机，分板机做环境因素的识别环境因素识别生产部Q/ 7.5现场对回流焊温度点检表进行检查，发现未按实际情况进行点检，上午点检时同时把下午的点检一起完成生产过程控制仓储部O/4.4查看化学品管理过程中，发现未及时对存储条件进行监控；实施与运行物控部Q/ 6.2.2现场询问部门经理有对部门人员建立培训计划，培训教材等档案，但实际未按计划对部门人员进行岗位技能方面的培训。能力意识与培训物控部Q/ 7.5.2现场抽查2015.12.11日的订单评审表中没有研发部及采购人员参加证据。研发部Q/ 7.3.3查文件工程变更管理规范没有说明哪些变更需要进行样品测试验证设计与开发研发部Q/7.3.3产品试产阶段没有对产品的合格率设定目标值设计与开发国际市场部O/4.2现场询问部门人员冯亚妹不清楚公司的职业健康安全方针职业健康安全方针四） 针对以上各部门所发现的不符合项，请各相关部门负责人在规定的期限内完成纠正整改，并如期提交相关证据，内审员将按规定日期进行验证。未按整改措施要求进行操作的或是整改措施不能有效对现状进行改善的，责任部门将重新提出整改方案。以便有效指导现在的不足之处。五） 从内审结果来看，公司的管理体系是充分的、有效的、适宜的。六） 各部门负责人应加强部门内部体系文