公共部门的经济活动

1,第一章公共部门的经济活动,2,第一章公共部门的经济活动,本章要点：资源配置效率市场失灵及其表现公共财政的职能,3,第一节公共财政财政的概念,一、公共财政的基本含义基本含义：公共财政财政是国家（或政府）的经济行为，即以国家（或政府）为主体的经济行为。以国家（或政府）为主体，是财政活动与其他活动的根本区别。,4,公共财政是国家（政府）为实现其职能，以国家为主体，凭借其政治权利（公共权利）最直接参与社会产品分配的一种经济活动，从本质上看，财政体现着一种分配关系。,5,O理解公共财政的基本含义：,（1）公共财政是随着国家的产生而产生的，财政是国家赖以生存的物质基础。所以财政既是一个历史范畴，又是一个经济范畴。（2）公共财政的一般特征第一，财政分配的主体是国家或政府。第二，财政分配的对象是部分社会产品与服务。第三，财政分配的目的是满足社会公共需要。,6,财政的基本特征,（一）阶级性与公共性（二）强制性与非直接偿还性（无偿性）（三）收入与支出的对称性（或平衡性）,权利,政治权利：征税权-税收收入,财产权利：国有资产收入（股息、分红）,7,二、公共物品与公共需要,（一）公共物品1、纯公共物品2、准公共物品（二）公共需要1、公共需要和私人需要2、公共需要的特征,8,产品的划分：私人物品和公共物品,私人物品：既具有排他性，也具有竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,公共物品：既无排他性，也无竞争性的物品。,排他性：一旦某人付费消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。竞争性：增加消费会引起成本的增加。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,9,公共物品具有非排他性和非竞争性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、公共交通等。,10,三、财政与公共财政,不同的经济体制下，财政概念有不同的重心：传统体制下：国家分配论认为：财政是以国家为主体的分配活动和分配关系。（强调财政的本质）市场经济下：公共财政论认为：财政是政府为市场提供公共服务的活动。（强调财政的目的）,11,公共财政的“公共性”特征：1公共财政是弥补市场失效的财政。2公共财政是为市场供给一视同仁服务的财政。3公共财政是非盈利性的财政。4公共财政是法治化的财政。,12,一、市场失灵与政府干预二、在政府与私人之间配置资源三、混合经济、市场和政府,第二节政府与市场,13,一、市场失灵与政府干预,市场是社会分工和商品经济发展到一定程度的产物。传统观念的市场是商品交换的场所。如商店、集市、商场、批发站、交易所等等。狭义上的市场是买卖双方进行商品交换的场所。广义的市场是指由那些具有特定需要或欲望，愿意并能够通过交换来满足这种需要或欲望的全部顾客所构成的。,14,一、市场失灵与政府干预市场效率市场失灵,15,1.垄断与竞争的市场效率,典型案例：中国通讯行业的发展历程。,16,中美话费的差价:凡是打过中美之间“越洋电话”的人都知道，从美国往中国打长途，话费比中国国内打出去便宜得多。目前是每分钟1.5美分，即通话1小时为0.9美元，不足人民币8元。而从中国往美国打电话为人民币8元1分钟，即使通过17951、17911等lP转拨，每分钟也要花费34元，还要另外收取市话费。这样的比较还必须注意一个事实，即两地收入水平的巨大差异美国人的平均月工资；将近3000美元，而中国如月工资达到人民币3000元的，则可以算得上“白领族”了。话费与收入如此悬殊的反比，可见两国电信差价有多么大了。,17,香港的电讯市场,目前，香港固网运营商达11家，移动运营商为6家(其中有5家3G运营商)，还有一家经营固定无线业务的运营商。香港特区的人口只有690万，手机普及率达140%，竞争非常激烈。在香港满大街的手机卡每分钟话费0.25元，无论是香港本地电话、内地电话，就是国际长途也是这个价格。,18,据美联社2008年2月27日报道，欧盟星期三向微软公司开出天价罚单，指控微软在向竞争对手提供信息时收费过高，并据此要求微软支付总额13亿美元的罚金。美联社表示，这一处罚决定也是全球单个公司有史以来所接到的最大一笔罚单，同时也是欧盟首次因为违背反垄断裁决的商业行为而处罚一家企业。这一处罚决定也远远超出了欧盟2004年3月份向微软开出的6.13亿美元的罚单。欧盟当时并裁决要求微软在120天之内与竞争对手共享通信代码信息。微软不服此一判决，并于去年向一个欧盟法院提起上诉，但是最终以败诉告终。,对垄断的限制反垄断法,19,2.信息不充分和不对称,市场欺诈和哄抬物价,20,3.外部效应,外部效应的含义外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。在实际经济中，有时候，一些人的经济活动，如生产和消费某些产品会给另一些人带来收益或损失，而那些得到收益的人无需为其所得收益付费；那些蒙受损失的人也无法因之得到赔偿，这种情况我们称为外部效应。外部效应的存在是市场机制解决不了的问题，是市场机制的重要缺陷。,21,外部效应的分类在经济生活中，有负的外部效应，还有正的外部效应。其中，正的外部效应称为外部经济，负的外部效应称为外部不经济。（1）外部经济如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，就是正的外部效应，称为外部经济或外部收益。,22,外部经济（正外部效应）,农民到荒山摊地种植果树,23,（2）外部不经济外部不经济（或外部成本），是指一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者。当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人补偿时，就产生了生产的外部不经济。最典型的事例莫过于污染了。,24,外部不经济（负外部效应）,25,负外部效应外部不经济,空气污染,黄河出现红色污染,殃及鱼池,呐喊：要生存！,26,4、公共物品和免费搭车,A、B两人合租一套房子，他们打算购买一台电视，电视只能放在两人公用的客厅里。因此，电视是对于两人来说是公共物品。两人都有500元钱，电视的价格是400元，电视给他们带来的好处估值为300元。游戏规则：各人在纸上写出自己的意见，如果两人都说买，则各付200元；如果两人都说不买，则不购买；如果一人说买，另一人说不买，则那个说买的人就要支付电视的全部价格400元。,27,思考：如何才是最佳决策？,28,决策为买、买的情况：两人各出200元，都剩余300元，电视给每人都带来300元价值，因此最终每人的收益都是600元。,29,决策为不买、不买的情况：每人的收益仍为原有的500元。,30,决策为买、不买的情况：买的一方出400元，剩余100元，电视带来的价值300元，其最终收益为：400元。不买的一方仍有500元，电视带来300元价值，最终收益为：800元。,31,A,买不买买（600，600）（400，800）不买（800，400）（500，500）A的最优决策是：不买B的最优决策是：不买,B,32,5.收入分配问题,33,5、收入分配问题,34,收入分配分组,将一国总人口所得到的收入由低到高排队，然后，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，例如，收入最低的20%人口，40%人口等所得到的收入百分比。横轴为人口累计百分比，纵轴为收入累计百分比。,美国统计学家MO洛伦斯提出。,35,衡量社会收入分配平均程度的标准。,0,100,100,A,人口累计百分比P%,收入累计百分比I%,B,离开45度线越远表示社会分配越不平均，越近则越平均。,36,基尼系数,用公式表示为A（A+B）,0,I%,P%,100,A,B,Y,基尼系数越小，收入分配越平均。基尼系数越大，收入分配越不平均。,基尼系数0，表明洛伦斯曲线与45度线重合，社会分配绝对平均；1，分配绝对不平均。,37,洛伦斯曲线基尼系数收入分配a最小最平均b次之次之c最大最不平均,国际通用的标准,0.4是“警戒水位”,38,6.经济波动,39,二、混合经济、市场和政府,在混合经济中，政府作为产品和服务的购买人参与市场。图1-2的中心部分代表政府活动。,40,新凯恩斯主义学派提出，现代经济是混合经济，政府与市场之间不是替代关系，而是互补关系。于是政府、家庭和企业之间形成特定的收支循环流程。（图1-1）政府干预的程度因国别而已。政府干预手段P23,1.立法和行政手段2.组织公共生产和提供公共物品3.财政手段（征税、支出、财政补贴、财政政策等）,（一）政府干预的必要性市场失灵的存在。,41,（二）政府干预失效,政府决策失误寻租行为政府提供信息不及时甚至失真政府职能的越位和缺位,42,第三节公共财政职能,研究财政职能的思路和意义何谓职能个人观点：职能是功能与职责的结合。财政是履行和实现政府职能的手段；财政职能就是政府的经济职能。,43,三大职能最早是马斯格雷夫（Musgreve)在1959年财政学原理：公共经济学研究中提出的。财政职能的内容是立足于政府与市场的关系而认识的。财政职能表达出财政同其他经济活动和其他经济主体之间的相互关系以及对国民经济的影响。,44,一、资源配置职能这是由西方公共财政提出的。,（一）含义（二）原因与目标（三）内容（四）机制与手段,45,（四）机制与手段,46,47,48,二、收入分配职能这是从宏观公平分配的角度提出的。,（一）含义（二）原因与目标（三）内容（财政机制）（四）财政手段,49,古语云：不患寡而患不均。改革开放30多年来，我国居民收入大幅增长，但分配失衡的问题也日益凸显，不同群体间、城乡之间的收入差距不断扩大。在我国衡量贫富差距的基尼系数已经达到0.46，远超0.4国际警戒线。10%左右的家庭占有了45%的城镇居民总财产;而最低收入10%的家庭，其财产总额占全部居民财产的1.4%。（根据中国国家统计局前期公布的数据计算）,50,我国的基尼系数的变动情况是：1981年0.31，1990年0.343，1995年0.389，2000年0.417，2005年0.532006年0.472007年0.492008年0.50/0.652009年0.46,资料：基尼系数,51,资料：收入差距城乡居民收入差距变化,52,资料：城乡居民收入比,尽管这几年农民收入增长的速度较快，但仍然低于城镇居民收入的增长速度，所以城乡居民收入增长的相对差距和绝对差距仍在扩大。城乡居民收入比：2004年3.21：12005年3.22：12006年3.28：1，绝对额的收入差距达到8172.5元。2009年3.331，绝对差距由2008年的11020元扩大到12022元。（来自农业部的数据）,53,目前我国收入结构呈倒丁字形，上部是高收入人群，底部是大量低收入者和中低收入者。缩小收入分配差距，治本之道在于全面“提低”。,54,橄榄型”收入分布理想的分布状态,“橄榄型”社会是指中等收入群体成为社会主体，收入分布呈两头小、中间大形态的社会结构。中等收入群体成为社会主体，是现代社会走向稳定的重要结构性原因。随着中等收入人群的迅速崛起，部分地区（如“长三角”地区）初现“橄榄型”社会。,55,三、经济稳定与发展职能,（一）含义（二）财政的稳定与发展职能（三）目标（四）财政机制与手段,财政的稳定与发展职能,56,（四）财政机制与手段,财政政策,（1）相机抉择（2）自动稳定器,通过投资、补贴、税收等引导产业结构调整，保证国民经济稳定与高速的最优结合。通过财政支出保证非生产性的社会公共需要，保证国民经济发展的安定环境。,57,相机抉择-通过改变已有的财政支出和税收而调节社会总供求之间的关系，满足调节经济的需要。主要做法：增加或减少财政支出、改变税种、调整税率等自动稳定器-指某些财政政策能够根据经济波动情况自动发生稳定作用，无需借助外力就可以直接产生调控效果。包括：累进税制度的自动稳定作用失业救济金制度的自动稳定作用,58,表：2000-2009年经济增长情况,59,问题分析,案例2006年8月2日9时许，郑州暴雨如注，导致至少2人死亡，6人受伤。然而，大部分市民却没有接到暴雨预警。据悉，该省灾害预警短信被河南省气象局下属的河南华云公司垄断，而该公司制定的规则是谁交费就先给谁发送。华云公司解释说，这是发送技术的限制和预交费者需求的迫切。（资料来源：2006年8月17日新京报）是运用财公共经济学原理的相关知识分析此案例。,60,参考思路,信息不充分是市场失灵的表现之一，及时和准确地提供公共信息是政府部门的基本职责。气象预警是公共信息，属于公共品，具备两个基本特征。将公共信息市场化，拿公共信息来牟利，必然损害广大社会公众的公共利益，后果不堪设想。华云公司的解释无法成立。（另有一例提供佐证：具南方都市报报道，广东湛江曾经无端生出“大暴雨要引发大地震”的谣言，权威部门的辟谣短信以每小时50万条的速度发送给每一个手机用户，平息了这场谣言，而这些短信就是免费的。）,61,问题分析,案例：食品安全谁来保障2002年，安徽阜阳劣质奶粉导致“大头娃娃”病，害死婴儿。2004年安徽阜阳劣质奶粉案两名销售商一审被判刑7年，2005年阜阳奶粉案五被告分别被判4至8年。2005年3月，广东亨氏美味源(广州)食品有限公司生产的美味源牌金唛桂林辣椒酱、辣椒油等被查出含有苏丹红。2005年4月，肯德基因涉嫌使用苏丹红而向苏丹红索赔第一人（安徽合肥）致歉。2006年9月，上海浦东发生“瘦肉精”中毒事件，336人因食用猪肉中毒。2006年12月，河北平山县的“苏丹红毒鸭蛋”被央视曝光。2008年9月，河北“三鹿奶粉”事件再次把中国的食品安全问题推向风口浪尖。多省发现“肾结石宝宝”，患儿均长期食用三鹿牌奶粉。“三鹿”自检发现700吨奶粉被三聚氰胺污染，决定将8月6日前生产的婴幼儿奶粉全部召回.相关人员受到法律处惩。思考与分析：1.食品安全，谁来保障？为什么？2.用什么手段来保证？,62,罗斯福新政，NEWDEAL,大萧条时领面包的队伍,1929年大萧条中，饥饿的母亲,华盛顿罗斯福纪念公园,罗斯福总统,63,案例：“大萧条”与罗斯福新政（1）,1929年10月24日，在美国历史上被称为“黑色的星期四”。在此之前的1929年夏天，美国还是一片歌舞升平，夏季的三个月中，美国通用汽车公司股票由268上升到391,美国钢铁公司的股票从165上升到258，人们见面时不谈别的，只谈股票，直至9月份，美国财政部长还信誓旦旦地向公众保证：“这一繁荣的景象还将继续下去”。但是，10月24日这一天，美国金融界崩溃了，股票一夜之间从顶巅跌入深渊，价格下跌之快，连股票行情自动显示器都跟不上趟，股票市场的大崩溃导致了持续四年的经济大萧条，从此，美国经济陷入了经济危机的泥淖，以往蒸蒸日上的美国社会逐步被存货山积、工人失业、商店关门的凄凉景象所代替。86000家企业破产，5500家银行倒闭，全国