环境工程项目策划

第3章环境工程项目策划,第1节环境工程项目策划的基本概念,一、工程项目策划,1、策划,对未来要发生的事情作当前的谋划,目标,方法,途径,程序,构思,设计,选择,智力活动,例子：准备一个发言稿，项目建议书，广告设计,企业策划,事业策划,政府策划,分类,整体策划,区域策划,局部策划,项目策划,营销策划,广告策划,2、工程项目策划,项目业主或策划人员根据业主投资设想与总目标要求，从不同角度出发，通过对工程项目进行系统分析，对项目建设活动的整体策略进行运筹规划，对工程建设活动的全过程作预先的考虑和设想。,投资机会研究,投资方案构思,目标设计,方案策划,可行性研究,项目构思,项目决策,二、工程项目的构思,1、构思的产生,市场研究发现新机会,存在问题需解决,为实现宏观战略目标,项目需求,项目实施的目的是什么？,两个构成项目需求的重要问题：,（1）我们了解本项目的目的（出发点）吗？,（2）项目的最终结果（落脚点）明确吗？,虽败尤胜、虽胜尤败,2、构思的选择,构思本身可行性,环境和资源,自身的能力,项目构思和选择的方法：,头脑风暴法德尔菲方法要素加权分析法,头脑风暴法简介,通过创造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言、充分交流、互相启迪，产生出大量创造性的意见。,集思广益法,作用：,打破思维定势，鼓励开放性的思考发挥集体智慧，在他人的看法上建立自己的意见打破交流障碍，形成团队精神防止少数人控制会议,做法:,将头脑风暴的中心议题写在白板、胶片或挂图上。提示：确保每个人都充分理解中心议题的含义。项目组成员轮流发言，任何意见都会得到肯定。提示：轮流的过程鼓励大家参与，但任何人如果没想好可以随时跳过。将每一条意见用大号字写在胶片或挂图上。提示：用原话记录每条意见，不作任何解释。继续轮流发言，直到每个人都曾跳过（没意见）为止。提示：此过程一般持续5-20分钟，视议题复杂程度而定.复查意见记录，去除完全重复的条目提示：小心识别并保留在用词上有极细微差别的意见。,概念：指在工程项目建设前期，通过内外环境调查和系统研究分析，在充分了解信息的基础上，针对项目的决策和实施进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，使项目建设有正确的方向和明确的目的，也使建设项目设计工作有明确的方向并能达到实现项目净增值的动态过程。,三、环境工程项目策划的基本概念,环境工程项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等多方面效果的改善。环境工程类项目一般是由政府主导的，并不以经济收益而是以满足一定的社会效益作为投资目的的项目。分为：环境工程项目决策策划（为什么建或建什么）环境工程项目实施策划（怎么建或如何建）（如图3.1所示）,1、定义及目的,项目策划十分重视同类项目经验和教训的分析和总结；项目策划是一个通过创新、创意，寻求增值的过程；项目策划是一个知识管理的过程；项目策划是一个动态过程。,2、项目策划特点,原则是人们行为的基本规范。项目策划的基本原则是在总结多种不同项目策划内在规律的基础上，对策划行为规范的一种总结，它为策划人员提供了思考的准绳。整体规划原则客观现实原则项目策划切实可行原则项目策划灵活机动原则项目策划慎重筹谋原则项目策划出奇制胜原则项目策划讲求时效原则项目策划群体意识原则,3、基本原则,环境工程项目策划方法是不断发展的。早期项目策划方法只注重推论方法，将项目策划视为单一的数理逻辑演绎，而现代的项目策划方法将不只局限于数理解析法、模拟法等，出现了许多更新的高效的方法。以事实为依据的项目策划方法；以技术手段为依据的项目策划方法；以规范为标准的项目策划方法；综合性项目策划。,4、策划方法及操作步骤,第2节环境工程环境调查与分析,环境调查与分析是决策策划的第一步，通过环境调查，可以获得大量的信息，进而进行整理和分析，为项目的前期策划提供依据。总体上来说，环境调查应以项目为基本出发点，对项目实施所可能涉及的所有环境因素进行系统性的思考，以其中对项目影响较大的核心因素为调查的重点，尤其以将项目策划和项目实施所需要依据和利用的关键因素和条件作为主要的考虑对象，进行全面深入的调查。,1、环境调查内容及作用,政府政策、法规及城市总体规划自然条件和历史资料技术经济资料市场情况资料最终用户需要,预备调查阶段正是调查阶段结果处理阶段,2、环境调查步骤,调查方法：现场实地考查；相关部门走访；有关人员访谈；文献调查与研究及问卷调查。,环境预测是建立在环境调查和研究基础上的科学推算。根据过去和现在预计未来，搞不搞环境预测，预测正确与否，关系到项目策划能否成功。（1）环境预测要点（2）环境预测步骤（3）环境预测方法分类：主观性预测和客观性预测,3、环境预测,环境分析作为项目策划的基石，环境分析在项目策划中起着举足轻重的作用。环境分析就是分析项目策划的约束条件，包括技术约束、资源约束、组织约束、法律约束等各种环境约束。预先对策划环境进行细致的分析，找出各种可能的约束条件，是拟定实际可行策划方案的前提条件。（1）项目外部环境分析（2）项目内部环境分析,4、环境分析及实现目标,通过环境分析市场调查，可以达到如下目的：（1）了解影响项目的宏观经济因素，进而把握投资机会与方向。（2）了解市场上各类产品或物业的供求关系和价格水平，就拟投资项目进行市场定位（包括服务对象、产品品种、档次、规模、售价或租金水平等）。（3）了解用户对产品或物业功能或设计形式的需求，用以指导投资项目的规划设计和产品功能定位。,4、环境分析及实现目标,第3节环境工程项目前期策划,（1）定义：环境工程项目前期策划是指从环境工程项目的构思到项目批准、正式立项为止的过程。流程如图3.2。（2）重要性：每个工程项目都有它的单件特性。因此作为施工单位，如何把握好一个项目的施工前期策划工作，是该项目能否顺利实施的关键。例如：在建设污水处理厂时，必须进行污水处理工艺的经济比较和技术比较，及考虑当地的周围环境，才能选出适合该地的工艺。,1、前期策划的定义及重要性,环境工程前期策划的主要人物是寻找确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠、坚实、优化的基础上。过程如图3.3所示。,2、前期策划的主要工作和过程,（1）构思的产生：通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域，出现新市场，扩大市场占有份额；出现新技术、新工艺和新的专利产品。解决社会或经济存在问题或困难。上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划等。项目业务，如建筑承包公司的项目。通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,3、工程项目构思的产生和选择,（2）构思的选择：解决问题和需求的现实性。考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。要综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,3、工程项目构思的产生和选择,（2）构思的选择：解决问题和需求的现实性。考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。要综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,3、工程项目构思的产生和选择,项目的目标设计主要通过进一步研究上层系统情况和存在的问题提出项目的目标因素，进而构成项目目标系统。（1）目标管理方法在项目实施前必须确定明确的目标，设计、优化和计划；项目先设立总目标，再采用系统的方法将总目标分解成子目标和可执行目标；将项目落实到责任人，建立由上到下，由整体到分部的目标控制体系；将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在整个生命周期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。,4、项目的目标设计和项目定义,（2）情况的分析和问题的研究情况分析能进一步研究和评价项目构思的实用性，并且对上层系统的目标和问题进行定义。情况分析的主要内容包括七个方面，P45问题的定义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目的人物，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。问题定义的基本步骤，包括三步，P45,4、项目的目标设计和项目定义,一、项目目标的定义,目标是指需要在一定时间内完成的具有一定约束条件（质量、投资、规模等）的客观标的。它的主要功能包括提供一个中心点来分配各种资源和拟定各种计划，提供一个尺度作为评价各种指标的标准。,项目目标是指一个项目为了达到预期成果所必须完成的各项指标的数量标准。项目指标有很多，但核心的是质量目标、工期目标和投资目标。这些目标往往是由合同界定的。,4、项目的目标设计和项目定义,质量目标、工期目标和投资目标,完成项目所必须达到的质量标准,指完成项目所必须达到的时间限制,指项目投资必须限制在限定的数额内,Y,Z,时间质量成本合同目标：850天鲁班奖3000万元规划目标：800天鲁班奖2800万元项目目标：780天鲁班奖3100万元,二、项目管理目标分解,合同目标保证目标规划目标施工项目经理部目标施工队目标班组目标个人目标,三、进行目标管理,1、目标指引行动精髓。2、目标自上而下展开。3、目标自下而上保证实现。工程项目分解体系：工程项目单项工程单位工程分部工程分项工程,建设项目,独立设计文件，独立盈利或发挥能力（车间，仓库）,独立设计、施工，不能独立发挥作用（土建、安装）,施工方法、构造及规格，土方，钢筋，抹灰,不同工人用不同材料，基础，主体，地面，装饰,目标系统的建立：系统目标、子目标、可执行目标项目的审查和选择：项目的审查关键问题是指标体系的建立，与具体的项目类型有关。审查内容：（1）问题的定义、包括名称、目标介绍、界限、优先级等；（2）目标系统和目标因素，包括项目起因、目标费用、目标需求的必要性、待研究的细节；（3）项目评价，包括财务可能性、人的影响、限制条件、环保。,4、项目的目标设计和项目定义,目标系统的建立：系统目标、子目标、可执行目标项目的审查和选择：项目的审查关键问题是指标体系的建立，与具体的项目类型有关。审查内容：（1）问题的定义、包括名称、目标介绍、界限、优先级等；（2）目标系统和目标因素，包括项目起因、目标费用、目标需求的必要性、待研究的细节；（3）项目评价，包括财务可能性、人的影响、限制条件、环保。,4、项目的目标设计和项目定义,一、可行性研究,在项目投资决策前，对拟建项目的所有方面进行调查研究，对被选方案从技术、经济等方面进行比较评价，选出最佳方案。,2、研究内容,项目建设的必要性研究项目的技术方案及其可行性研究项目生产建设的条件进行财务和经济评价投资估算、资金筹措,1、概念,5工程项目的可行性研究,3、作用,是项目投资决策的依据是项目设计的依据是项目实施的依据是申请项目贷款的依据是项目评估的依据,（1）筹划准备：委托和签订协议（2）调查研究（3）方案选择和优化（4）财务分析和经济评价（5）编制可行性研究报告（6）可行性研究报告审批、决策,4、程序（图3.5）,项目建议书阶段,详细可行性研究,项目评估决策阶段,阶段划分,二、项目评估,在可行性研究的基础上，对拟建项目的可行性经济行等进行的全面再分析、再评价。,1.概念,2.项目评估内容,审查可行性研究报告评估可行性研究报告,可行性研究和项目评估有什么不同？,3.可行性研究与项目评估的关系,联系,区别,均处于项目发展周期的建设前期工作内容基本相同理论、方法、依据都相同最终工作目标及要求相同可行性判断与选优,行为主体不同立足点不同侧重点不同作用不同阶段不同,可研投资者评估贷款及监督部门,可研必要性与技术评估可能性与偿还期,可研立项依据评估贷款,第4节环境工程项目实施策划,项目实施策划，即项目管理和项目目标策划，旨在把建设意图的项目构思展开实施，变成有现实可能性和可操作的行动方案，提出带有谋略性和指导性的设想。,（1）项目目标控制策划，是对项目实施系统及项目全过程的控制，基本方法是动态控制。基本步骤包括：建立项目目标控制子系统建立目标控制子系统信息库实施系统控制调整控制状态,（2）项目组织策划对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任制。但是对于环境工程类这种非经营性政府投资项目，国家希望实行代建制。是否实行代建制，以及以何种方式实施代建，均要分析策划。这既是项目总体构思策划的重要内容，也是对项目实施过程产生重要影响的策划内容。,（3）项目融资策划项目融资策划是控制资金使用成本，进而控制项目投资、降低项目风险所不可忽视的环节。项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，它取决于项目的性质和项目实施的运作方式。融资方式：a投入资金形成项目资本金，包括国家投资或自筹投资、吸收国外资本直接投资发行股票；b发行债券、银行贷款、设备租赁、借用国外资金。阶段划分：投资决策分析，融资决策分析，融资结构分析，融资谈判，项目融资的执行。,（4）项目管理策划设计阶段：设计项目组织策划，设计方案竞赛招标策划，设计合同结构策划，设计目标控制施工阶段：招标与采购策划，现场组织管理策划，控制目标策划，施工质量监督策划，现场施工协调方式策划，信息管理策划,（5）项目目标策划在项目系统构成和定位策划的过程中做到项目投资和质量的协调平衡，也就是在一定投资限额下，通过策划，寻