6技术交易平台服务规范

ICS35.240.60A10DB32江苏省地方标准DB32/T XXXXXXXXX技术交易平台服务规范Service standard for technology trading platform2019 - XX - XX发布2019 - XX - XX实施江苏省市场监督管理局 发布DB32/T XXXXX2019目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14总则24.1服务原则24.2交易原则24.3基本要求25服务内容35.1用户信息管理服务35.2项目对接服务35.3交易认证和合同管理服务45.4项目执行跟踪服务55.5后评估服务55.6附加服务66服务流程76.1概述76.2申请与受理86.3审查反馈86.4签订服务协议86.5提供约定服务96.6服务总结改进96.7项目归档9附录A（资料性附录）需求信息登记表10附录B（资料性附录）供给信息登记表11前言本标准按照GB/T 1.1-2009的规定编制。本标准由东南大学提出。本标准由江苏省科学技术厅归口。本标准起草单位：东南大学、江苏省质量和标准化研究院。本标准主要起草人：梅姝娥、仲伟俊、刘珏、许萌君、郑祥龙。9技术交易平台服务规范1 范围本标准规定了技术交易平台的相关术语和定义、总则、服务内容和服务流程。本标准适用于基于网络环境为技术交易双方提供服务的平台建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22239-2008 信息安全技术信息系统安全等级保护要求GB/T 34670-2017 技术转移服务规范GB/T 35559-2017 技术产权交易服务流程规范3 术语和定义GB/T 34670-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1技术交易 technology transaction 技术供需双方对知识形态的商品和技术密集型服务进行交易的行为。包括技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务等。3.2技术交易平台 Technology trading platform基于网络环境，为技术的需求方和供给方提供技术交易洽谈对接、洽谈管理、交易公证、技术交付、款项支付等全流程服务，同时为技术交易过程中的相关主体提供相应服务，支持技术交易高效完成的平台（以下简称“平台”）。3.3技术转移 technology transfer技术从一个地方或主体以某种形式转移到另一个地方或主体。包括国家之间的技术转移,技术生成主体(如研究机构)向使用主体(如企业和商业经营组织)的转移,以及技术使用主体之间的转移。技术转移的方式有完全改变权属关系的转让、部分改变权属关系的许可和不涉及权属关系的传授。3.4技术转移服务technology transfer service为实现和加速技术转移所提供的各类服务。3.5技术评估 technology assessment对技术的权属、法律状态、性能、水平和经济效益，技术对环境、生态以及社会经济、政治、文化和心理等可能产生的各种影响进行估计和充分评价，可为技术交易提供参考。3.6技术合同 technology contracts技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利义务的合同。技术合同是技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同和技术服务合同的总称。3.7平台用户 users of platform使用平台的所有主体，如技术需求方、技术供给方、技术经纪（理）人、中介机构、广告主等。主体可以是高校、科研院所、企业等组织，也可以是个人。4 总则4.1 服务原则4.1.1 真实性原则平台应向用户提供真实有效信息。4.1.2 公正性原则在服务过程中，平台应公平、公正地对待平台所有用户。4.1.3 告知原则平台应全面、及时和准确地告知服务需求方该平台的服务内容、服务流程、收费标准等基本信息和服务过程中的相关信息。4.1.4 保密原则服务平台应尊重和保护平台使用者的身份等隐私信息。4.2 交易原则交易主体、交易平台及其他交易参与方应自觉遵循诚实、守信、公平、公开、公正的原则，确保交易服务行为的正常开展。对于涉外技术交易，应符合我国和国际技术交易的相关要求。4.3 基本要求4.3.1 平台提供的各类信息资料，应保证合法性、真实性、准确性和完整性。4.3.2 平台作为服务提供方应与接受方签订合同或协议，约定主要事项。4.3.3 平台应按合同或协议要求为平台用户提供服务，应主动如实向平台用户告知收费标准、收费方式等相关信息。4.3.4 平台应参照GB/T 22239-2008建立安全制度，采取必要的措施，确保数据和系统安全。4.3.5 平台应在平台界面为用户提供交易服务规则、流程、相关文件和表格，供用户下载。4.3.6 平台应配置必要的设施、设备和人员，以满足平台运行的要求。5 服务内容5.1 用户信息管理服务5.1.1 概述平台为服务对象提供用户基本信息管理、技术交易供需信息等的发布与搜索功能，满足不同服务对象的信息需求。5.1.2 服务对象用户信息管理服务的对象为平台所有用户。5.1.3 服务内容5.1.3.1 用户信息管理平台为服务对象提供用户信息的录入、更改、删除等服务。5.1.3.2 信息发布服务5.1.3.2.1 及时发布与技术交易相关信息，包括新闻、公告、政策等。5.1.3.2.2 为用户提供发布信息渠道，技术的需求方和供给方根据自身业务需要发布需求和供给信息。5.1.3.3 信息搜索和查询服务5.1.3.3.1 为用户提供与技术交易需求或供给相关信息的关键字搜索服务，用户通过平台能够搜索到与业务需求相关的信息。5.1.3.3.2 为用户提供用户资料、行业新闻、相关政策法规、基础资源等相关信息的查询。5.1.4 服务要求5.1.4.1 平台在收集用户基本信息时，应能鉴别非法信息，确保信息的准确性。5.1.4.2 用户不应发布违法、违规以及虚假信息。为保证用户发布信息内容的真实性和合法性，平台在严格审核的同时，应要求用户签订承诺书，明确信息出现问题时用户承担的责任。5.1.4.3 平台上所发布信息不能引发知识产权的权源担保问题，不应引发第三方以知识产权侵权为由提起的诉讼请求。一旦出现问题由信息提供方承担。5.1.4.4 平台应根据用户需求和行业最新动态等及时更新信息，以确保信息的时效性。5.1.4.5 平台为用户提供信息搜索功能时应确保搜索的精度。5.2 项目对接服务5.2.1 概述平台为促成技术交易双方顺利对接所提供的一系列服务,包括用户身份认证服务、供需信息的审核服务、技术评估服务、信用服务、合同谈判服务、项目匹配服务、推送服务等。5.2.2 服务对象项目对接服务对象为平台用户中技术交易的需求方和供给方。5.2.3 服务内容5.2.3.1 认证服务平台对交易参与者进行身份认证，确保交易参与者身份的真实性与合法性。5.2.3.2 信息审核服务平台对技术交易参与者的基本用户信息、所发布的需求和供给信息进行审核，确保交易参与者信息的准确性。5.2.3.3 信用服务平台提供交易参与者资质认证、交易履约记录、信用等级查询服务，为交易参与者决策提供参考。5.2.3.4 项目匹配服务平台根据供需双方所填信息以及所发布的需求、供给信息，按照设定的原则（如价格、时间优先等），根据用户的条件进行需求或供给的自动匹配。匹配可由技术需求方、技术供给方或平台发起。5.2.3.5 推送服务平台将项目匹配的结果推送给用户，以便用户选择和确认。同时，平台可根据用户相关信息（用户基本信息、发布的供给或需求信息、历史项目执行信息），主动挖掘并分析用户的需求，向用户推送相关信息。5.2.4 服务要求5.2.4.1 根据服务需求收集处理相关信息，严格审核信息的真实性、准确性以及可靠性。5.2.4.2 平台应具有收集处理用户信息、主动识别用户需求的能力。5.2.4.3 平台在进行项目对接服务中要保证技术项目的真实性、可靠性以及合法性。5.2.4.4 在由平台方所发起的项目对接中，平台应及时、如实地向需求方或供给方发送对接信息。5.3 交易认证和合同管理服务5.3.1 概述在技术交易需求方与供给方双方达成协议后，平台委托相关机构为交易提供认证服务，合同签订后平台为用户提供合同管理服务。5.3.2 服务对象交易认证和合同管理服务的对象为技术合同登记相关机构以及交易双方。5.3.3 服务内容5.3.3.1 交易认证技术交易双方谈判、达成交易协议后，平台委托相关认证机构对交易进行认证，签订合同。5.3.3.2 合同登记由平台为技术合同及登记机构以及交易双方所提供的合同管理服务。实现合同电子化、可视化、可追踪,具体内容包括:交易双方信息、项目信息、合同费用以及合同执行时间节点等信息。5.3.3.3 合同查询由平台为交易双方所提供的合同目前状态查询以及项目按合同内容所执行的进度查询，以便交易双方根据约定进度履行合同。5.3.4 服务要求5.3.4.1 平台在为用户提供合同登记时应提供合同登记示范以供用户参考。5.3.4.2 平台根据合同约定的执行节点，及时了解合同的执行状况。5.3.4.3 用户能够方便查询合同的相关信息。5.4 项目执行跟踪服务5.4.1 概述平台为用户提供的技术交易项目执行过程中的事项及跟踪服务。5.4.2 服务对象项目跟踪服务对象为正在进行技术交易项目合同履行过程中的平台用户。5.4.3 服务内容5.4.3.1 款项支付服务平台为合同支付的完成提供多种支付方式。并根据合同条款跟踪并提醒合同支付。5.4.3.2 常态化跟踪服务在交易双方正式签订合同后，平台为交易双方提供项目按合同规定执行情况的跟踪服务，及时提醒交易双方按合同约定履行。5.4.3.3 争议解决服务服务平台为交易参与者提供争议解决的机制和方法。5.5 后评估服务5.5.1 概述每一个项目结束时，参与项目的主体相互进行评价的机制和方法,包括技术供给方后评估服务、技术需求方后评估服务、平台后评估服务、技术经纪人后评估服务以及中介服务机构后评估服务。5.5.2 服务对象后评估服务对象为已完成技术交易项目的所有平台用户。5.5.3 服务内容5.5.3.1 技术供给方后评估服务平台根据技术供给方自身及其在技术交易中所担角色的特点，构建相应的评价指标体系。在每个项目结束时，由技术需求方、相关中介机构和平台对技术供给方进行评价。评价结果用于后续项目对接的决策参考。5.5.3.2 技术需求方后评估服务平台根据技术需求方自身及其在技术交易中所担角色的特点，构建相应的评价指标体系。在每个项目结束时，由技术供给方、相关中介机构和平台对技术需求方进行评价。评价结果用于后续项目对接的决策参考。5.5.3.3 技术经纪人后评估服务平台根据技术经纪人自身及其在技术交易中所担角色的特点，构建相应的评价指标体系。在每个项目结束时，由技术需求方、技术供给方和平台对技术经纪人进行评价。评价结果用于后续项目对接的决策参考。5.5.3.4 平台后评估服务平台根据自身所应该提供服务的特点，构建相应的评价指标，由接受平台服务的各方对平台服务进行评价。评价结果用以促进平台不断提升自身的服务水平和服务质量。5.5.3.5 中介服务机构评估服务平台根据技术交易中可能涉及的各类中介服务机构的特点和所提供服务的内容，构建评价指标体系。在每个项目结束时，由接受服务的技术交易主体对该机构进行评价。评价结果用于后续项目对接的决策参考。5.5.4 服务要求5.5.4.1 平台应根据评估对象和评估目的，运用适当的评估方法和评估指标给予评估，并公示评估结果。5.5.4.2 进行评估所依据的信息应真实、可靠。5.5.4.3 技术交易参与者和平台应独立、客观、公正、科学地给出评估结论，不受任何单位和个人的干涉影响，避免交易参与者恶意评估。5.6 附加服务5.6.1 概述为满足用户个性化需求所提供的服务，包括信息定制服务、咨询服务、广告服务以及技术评估服务等。5.6.2 服务对象平台所有用户。5.6.3 服务内容5.6.3.1 信息定制服务通过对用户需求的挖掘，平台通过邮件、站内信、短信等方式为用户提供个性化信息服务。或者根据用户的需求收集相关信息并选择合适的方式推送。5.6.3.2 咨询服务5.6.3.2.1 为用户提供与平台相关的问讯服务，如平台的使用方法。5.6.3.2.2 为用户提供交易相关信息、业务的咨询服务。5.6.3.3 广告服务为用户提供广告发布、宣传等服务。5.6.3.4 技术评估服务平台自身或平台委托相关的中介机构为技术交易双方提供技术评估服务。5.6.3.5 代理服务根据用户委托，代表用户办理技术交易相关业务的服务。5.6.3.6 线下延伸服务为提高线上服务效果，提高双方信任度，平台为用户提供的包括定期举办用户见面会、线下走访服务等。5.6.3.7 信用服务收集用户的相关信息，设计合适的评价方法，对用户的信用进行评价。5.6.3.8 投诉举报服务针对平台使用过程中出现的信息不实等问题，为用户提供投诉举报服务。5.6.4 服务要求5.6.4.1 平台具备用户信息的数据挖掘能力，为用户提供个性化定制信息服务。5.6.4.2 平台为用户提供技术评估时应遵循评估结果的可行性、有效性原则。5.6.4.3 针对用户的投诉举报，平台应审核举报信息的真实性再予以相关的处理。5.6.4.4 平台在为用户提供线下延伸服务时，比如用户见面会，应明确主题，并确保见面会有序举行。5.6.4.5 平台代办相关业务时需要符合相关要求。6 服务流程6.1 概述平台服务流程包括从用户注册的申请与受理、审查反馈、签订服务协议、提供约定服务、交易见证、服务过程跟踪、服务后评估、服务总结改进，服务流程图见图1。 开始申请与受理审查反馈签订服务协议服务总结改进项目归档后评估服务项目执行跟踪服务交易认证和合同管理服务项目对接服务提供约定服务不通过结束通过图1 技术交易平台服务流程图6.2 申请与受理6.2.1 有意愿在平台进行技术交易的技术供需双方，应申请注册成为会员用户。6.2.2 会员用户根据需求在交易平台发布需求和供给信息，具体包括：a) 准备在该平台进行技术交易的需求方应如实、完整地填写需求信息登记表，见附录A。b) 准备在该平台进行技术交易的供给方应如实、完整地填写供给信息登记表，见附录B。6.3 审查反馈6.3.1 平台收到会员用户信息后，提示用户出示合法真实的技术资料和证明资料。6.3.2 会员用户应出具相关的佐证材料，包括统一社会信用代码、法人身份证明或个人身份证明、知识产权证明材料、技术鉴定证书或产品检测报告等。6.3.3 平台对会员用户所提交的证明材料，在规定时间范围内进行审查，审查通过后赋予会员用户后续服务使用权限，对于审查未通过的用户，平台将以站内信、电子邮件、短信等形式通知用户，用户根据具体要求进行信息或材料补充后，平台重新审核。6.4 签订服务协议6.4.1 平台向用户说明可提供的服务内容、服务流程、费用及相关权利义务等。6.4.2 用户在了解平台所提供的服务内容等相关信息条件下，与平台达成共识后，与平台签订服务协议，主要内容包括：a) 平台为用户所提供的服务内容；b) 平台与用户双方的责任和义务；c) 服务收费标准和方式；d) 违约责任；e) 争议解决方式；f) 其他内容。6.5 提供约定服务平台按照服务协议为用户制定相应的服务方案并提供服务。6.5.1 项目对接服务6.5.1.1 交易主体从平台所提供的交易对接方式中选择一个或多个方式，寻找合适的交易伙伴，并在平台的支持下与交易伙伴进行交易洽谈。6.5.1.2 交易主体就交易各项条件达成协议后，按照相关规定签订交易合同。6.5.2 交易认证和合同管理服务6.5.2.1 平台委托相关认证机构对技术交易双方达成的协议进行认证。6.5.2.2 平台为技术交易双方管理合同，实现合同的电子化、可视化、可追踪。6.5.2.3 平台为交易双方提供合同状态查询、进度查询，以便交易双方根据约定进度履行合同。6.5.3 项目执行跟踪服务6.5.3.1 平台为项目执行过程提供多种可选的款项支付方式6.5.3.2 平台根据交易主体的要求对项目