小型露天采石场安全标准化报告模板.doc

*有限公司安全标准化考评报告安全检验所证书编号：二O一一年 月 日*有限公司安全标准化考评报告考 评 员： 考评时间： 报告日期： 电 话： 传 真： 安全检验所目 录1前言12.考评对象介绍22.1概述22.2联系方式23.考评机构/小组介绍33.1考评机构概述33.2考评小组34.考评介绍44.1考评目的44.2考评范围44.3考评步骤与方法44.4.考评原则54.5评分方法55.考评结果概述65.1各单元考评综述65.1.1目标与承诺65.1.2安全生产法律法规与其他要求65.1.3安全生产组织保障75.1.4风险管理105.1.5安全教育与培训115.1.6生产工艺系统安全管理115.1.7设备设施安全管理115.1.8作业现场安全管理125.1.9安全投入与工伤保险135.1.10检查处理与应急145.1.11事故、事件报告、调查与分析145.1.12绩效测量与评定155.2各单元考评得分概述155.3各元素考评得分概述166.建议与要求197.总结20附表 *有限公司安全标准化系统考评表1附表1目标与承诺单元考评得分表1附表2安全生产法律法规与其他要求单元考评得分表2附表3安全生产组织保障单元考评得分表4附表4风险管理单元考评得分表13附表5安全教育与培训单元考评得分表16附表6生产工艺系统安全管理单元考评得分表18附表7设备设施安全管理单元考评得分表22附表8作业现场安全管理单元考评得分表24附表9安全投入与工伤保险单元考评得分表30附表10检查、处理与应急单元考评得分表31附表11事故、事件报告、调查与分析单元考评得分表35附表12绩效测量与评价单元考评得分表38附件营业执照 组织机构代码证采矿许可证安全生产许可证安全资格证书安全生产规章制度目录安全生产操作规程目录其他相关资料*有限公司安全标准化考评报告1前言*有限公司为一家私营企业，法定代表人： 。现已取得有效的营业执照、采矿许可证和安全生产许可证。该公司自评小组进行了自评，于2011年 月 日完成了*有限公司安全标准化自评报告，具备了标准化考评条件。经该公司提出企业安全生产标准化评审申请，依据金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ2007.1-2006）、金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南（AQ2007.5-2006）、企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）等文件要求，我所于2011年10月组织评价人员到该公司查阅了*有限公司安全标准化自评报告及相关资料并对现场进行了勘察。通过综合分析，按照小型露天采石场安全标准化评分办法，我所于2011年 月编制完成了*有限公司安全标准化考评报告。本次安全标准化考评目的是贯彻落实国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见（安监总管-200980号）、国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法通知（安监总厅管-2011177号）文件精神，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，通过标准化考评进一步推进该公司的标准化建设工作，提高矿山本质安全程度和安全管理水平，使公司建立起自我约束、持续改进的安全生产长效机制，以遏制安全生产事故的发生。2.考评对象介绍2.1概述名 称：*有限公司企业性质： 法定代表人： 公司简介： 生产工艺流程简介：1.开采顺序目前矿山开采顺序按照设计要求采用下行式和前进式。即从上到下，逐个台阶进行开采，在同一个台阶内采取同一方向一次将台阶水平以上的矿石全部开采完毕。2.穿孔爆破采用手持式凿岩机穿孔，爆破使用岩石炸药和延期电雷管起爆网络。3.采装运输破碎采用破碎机，运输使用自卸式汽车。4.其他矿山供电由380V农网进矿，布置了配电屏，引单回路架空至空气压缩机等用电设备，可满足矿山生产要求。矿山配备有CW-2.8/5型压风机，排气量为2.8m，工作压力为0.5MPa，可满足生产需求。矿山供水取自附近浠水和塘水，水源较丰富，可满足生产生活用水。2.2联系方式地 址： 联系人： 电 话： 3.考评机构/小组介绍3.1考评机构概述名 称：安全检验所机构编号： 法定代表人： 技术负责人： 考评组长： 地 址： 号电 话： 传 真： Email ： 简 介：安全检验所成立于 ，现有员工 人，其中在职安全评价师 人，一级安全评价师 人，二级安全评价师 人，三级安全评价师 人，具有高级技术职称的 人，注册安全工程师 人，专职安全评价师中有 人同时具有注册安全工程师证书。目前，本所的组成机构为：办公室、财务室、危化评价室、矿山评价室、质量控制室、专家组。3.2考评小组考评人员姓 名专 业考评组长采 矿考评组成员 采 矿考评组成员 机 电考评组成员 安全工程报告编制人 报告审核人 4.考评介绍4.1考评目的为进一步规范和完善*有限公司安全管理机制，不断排查治理存在的安全隐患，强化安全生产管理水平的提升和人员素质的提高，同时建立安全生产长效机制，实现本质安全。4.2考评范围本次标准化考评范围为*有限公司的安全管理、作业环境及生产工艺。4.3考评步骤与方法考评方法依据小型露天采石场安全标准化评定标准，考评员执行的考评步骤如下： 考评的策划与准备 首次会议情况熟悉 事故/事件调查与分析 管理系统评审 符合性考评 发现评估 反馈会议 完成报告 制定行动计划由于时间的限制，考评员不可能均等地接触*有限公司的所有人员及现场，因而考评员采取下列抽样的方法： 将对全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试。 考评只是基于抽样，考评发现也仅是对抽样的及时反映。 使用的抽样方法包括：随机、分组的、分层等。4.4.考评原则1. 在标准化建设上，应结合该公司自身实际情况，按照国家安监总局总体思路和工作要求，坚持安全发展指导原则，建立和完善加强标准化建设的技术支撑体系，对不符合标准化评定前提的小型露天采石场不予进行考核评级。2. 小型露天采石场申请准入标准化等级的基本要求：3. 没有通过有资质的设计单位设计；4. 采用一面坡或掏采；5. 没有采用中深孔爆破。4.5评分方法金属非金属矿山安全标准化系统能客观地衡量现场小型露天采石场安全标准化评定标准的依从工作。通过下列技巧的运用确保小型露天采石场安全标准化评定标准获得的评估结果是一致并且客观的：1将必需的工作分成PDCA（策划、执行、符合性、绩效）四个组成部分。2对每一部分设定一个评估要素3询问足够、深入和相关的问题4量化并记录结果评估要素以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子元素，最后将每一子元素的分数分配到PDCA。将PDCA的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分。5.考评结果概述5.1各单元考评综述5.1.1目标与承诺认可项设立了量化的安全生产目标,目标体现了公司矿区的风险特点；主要负责人对遵守法律法规和改进安全绩效做出了承诺；制定了各项安全生产规章制度。改进项应针对安全生产目标与指标的设立确定沟通、回顾、监测等人员的职责；应对目标的完成情况进行监测；应根据检测结果和内外部条件的变化，对目标进行修订；所有员工应了解并监督主要负责人履行其承诺。5.1.2安全生产法律法规与其他要求认可项对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做了相关规定；各级人员均了解遵守安全生产法律法规要求的重要性，特别是遵守有关安全生产法律法规的义务； 改进项应确定渠道并识别、获取影响本公司矿区的安全生产法律法规与其他要求，包括法律、法规、规章、标准及规范性文件等；应定期了解员工的法律法规意识；应建立有效途径，及时获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求；应对员工的安全生产法律法规意识情况进行调查，并制定提升计划，同时对计划进行跟踪。5.1.3安全生产组织保障1安全生产责任制 认可项制定了安全生产责任制，建立了各级各岗位安全生产责任制，责任的描述具体、简明、界定清晰并能考核；主要负责人对本公司的安全生产工作全面负责并以实际行动表明了对安全的承诺。改进项安全生产责任制应定期评审，并根据需要予以更新；对安全生产责任制应进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解。2安全机构设置认可项按照安全生产法律法规的要求设置了安全生产管理机构，配备了专职安全生产管理人员；安全生产管理人员具备相应的意识和能力。3安全规章制度认可项建立了下列安全生产规章制度：（1）安全会议制度；（2）安全检查制度；（3）安全生产教育培训考核制度；（4）矿山领导带班制度； （5）设备设施安全管理制度；（6）安全生产奖惩制度；（7）边坡安全管理制度；（8）劳动防护用品发放管理制度；（9）职业健康教育制度；（10）交接班安全管理制度；（11）工伤保险管理制度；（12）生产安全事故报告制度；（13）危险源辨认、评价及重大危险源安全管理制度；（14）承包商和供应商的安全管理制度；（15）安全记录和档案管理制度；改进项应补充完善重大隐患上报与整改制度，另外，应根据上述制度适用条件的变化，及时对其进行修订。14安全会议认可项每季度召开一次全体职工参加的安全会议，总结安全生产经验与教训； 管理人员认真听取了从业人员对安全生产管理的意见和建议，并及时进行处理和反馈。5安全记录与档案管理认可项制定了安全记录和档案管理制度，同时对相关记录进行了归档，符合标准化相关要求，以下为该公司归档记录：（1）安全会议记录；（2）职工培训考核表；（3）安全员日常巡回检查记录；（4）安全生产检查记录；（5）爆破作业记录；（6）安全生产隐患排查治理台账；（7）劳保用品发放台账；（8）安全费用提取情况；（9）安全生产规章制度汇编；（10）安全生产责任制汇编；（11）安全生产操作规程汇编；（12）工伤保险及职业健康档案。改进项应尽快建立以下安全生产记录：（1）管理评审报告记录（2）应急演练记录（3）生产安全事故、事件记录6外部联系与内部沟通认可项及时向外界披露重大安全事项；建立了内部沟通渠道，确保员工与上级沟通顺畅。改进项应制定外部联系与内部沟通制度，并设立安全投诉渠道，保存外部安全投诉记录；应识别外部联系对象，收集并处理员工关心的安全生产问题。7系统管理评审改进项管理层应针对本次标准化实施管理评审，评价公司安全标准化系统的实施状况，识别不足和需要改进的事项；评审结果应与责任人、员工及相关方沟通，并确保依据评审结果制定的行动计划得到有效实施；公司应建立并保存管理评审的记录。8供应商与承包商管理改进项应明确协调和联系人员，对供应商和承包商的员工在使用本公司矿区设备设施前进行培训。9安全认可与奖励认可项建立了安全生产奖惩制度，对安全生产好的表现进行奖励，对违反安全生产制度的表现进行处罚；确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程。改进项应设立公告牌并及时反映员工的表现信息。5.1.4风险管理认可项该公司建立了危险源辨认、评价及重大危险源安全管理制度，辨识了各类危险源，并系统地进行风险及其影响的识别与评价，特别是重大危险源及其风险；危险源辨识与风险评价考虑了所有的活动、设备、设施、人员和管理，确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程；定期对公司矿区隐患进行了排查。改进项定期进行危险源辨识与风险评价的回顾；应制定风险评价计划包括（设备设施；工程地质；职业卫生；交通、运输；危险物料；火灾；水灾），并为风险评价计划配备了相应的资源；应依据初始风险评价结果进行风险分级管理。5.1.5安全教育与培训认可项该公司建立了识别、分析培训需求的制度；主要负责人、安全管理人员及特种作业人员都已经过相关培训取得了由 安全生产监督管理局颁发的资格证，且均在有效期限范围内。改进项该公司应针对已识别的培训需求，制定合理的培训计划，并按计划实施培训；培训记录应反映培训的具体内容及培训考试成绩；应建立培训的适宜性评估机制，对培训数量与培训效果等方面进行评估。5.1.6生产工艺系统安全管理认可项该公司矿区的设计单位具有相应资质，建设工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；妥善保存了设计文件和图纸，包括地形地质图、采剥工程总平面布置图、采场剖面图等；改进项该公司应结合实际情况，建立设计管理制度；重要设备应按有关规定以及消防部门的要求，配备足够的消防设备和器材。5.1.7设备设施安全管理认可项建立了设备、设施维护制度，以有效控制设备、设施的使用、维护过程；改进项应识别设备、设施可能的故障类型，确定设备、设施的维护计划；矿用设备应取得安全标志。5.1.8作业现场安全管理认可项该公司建立了如下安全管理制度：（1）设备设施安全管理制度；（2）边坡安全管理制度；（3）安全隐患排查制度；（4）劳动防护用品发放管理制度；（5）职业健康教育制度；（6）交接班安全管理制度；（7）安全检查制度。1作业环境针对该公司矿区的作业环境，经我所评价小组现场实际勘查，边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的岩石等。边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态；采场有安全可靠的人行通道。2作业过程潜孔钻作业时，非操作人员未在其周围可能危及人身安全的区域内滞留，穿孔作业与台阶底部的装运作业不同时进行；爆破作业中做到了如下要求：（1）爆破作业按批准的爆破设计书或爆破说明书进行。（2）爆破工作开始前，确定危险区的边界，并设置明显的标志和岗哨，爆破前应有明确的警戒信号。（3）爆破后，爆破员按规定的等待时间进入爆破地点，检查有无危石、盲炮等现象，确认爆破地点安全后，才准许人员进入爆破地点。对坡面进行了安全检查，发现有滑坡体、浮石或可能塌落的伞檐体时，采取了可靠的处理措施。处理和检查的工作人员佩带了安全带。铲装作业过程中做到了如下要求：（1）不在悬臂和铲斗下面及工作面附近停留；（2）铲斗不从车辆驾驶室上方通过。运输作业中做到了如下要求：（1）不超载运输。（2）车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶。（3）不采用溜车方式发动车辆，下坡行驶时不空挡滑行。3劳动防护用品为员工发放符合要求的劳动防护用品，并提供穿戴、使用的培训；确保劳动防护用品正确地使用与维护。4职业卫生管理做了职业危害风险识别与分析。改进项边界应设置可靠的围栏或醒目的警示标志；传动设备应设置防护装置；进入作业现场之前，员工应按规定佩带个体防护用品。5.1.9安全投入与工伤保险认可项制定了安全生产经费使用管理制度、劳动防护用品发放管理制度和工伤保险管理制度；主要负责人确保安全生产所需的投入，并对因投入不足所导致的后果负责。按规定提取安全费用，用于改善劳动条件，并为从业人员缴纳了工伤保险费。改进项有关数据需能够反映安全投入的有效性；应加大安全措施费用投入到位的比例。5.1.10检查处理与应急认可项1安全检查制定了安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖公司所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理；对所有执行安全检查人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。2应急救援编制了综合应急预案。根据所制定的应急预案，对从业人员进行培训，使其具备应对突发事件的能力；有足够的应急能力支持，与外部建立了正式的应急支援协议。改进项应针对不同的隐患制定符合要求的整改计划；应定期对安全检查的效果进行评审，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方法；每年开展一次预案演练，记录演练全过程并对发现的问题采取相应的纠正措施，必要时对预案进行修订；应尽快对应急预案进行评审和备案。5.1.11事故、事件报告、调查与分析认可项该公司在考评期间未发生过安全事故。改进项应对报告的事故、事件进行登记建档，并定期审查，以确保所有的事故、事件均得到有效调查和处理；应建立事故、事件调查与跟踪制度，明确事故调查人员的组成，沟通的方式、对象和时间。5.1.12绩效测量与评定改进项应建立安全绩效监测和测量制度，明确测量的方法和频度。监测结果应与相关人员沟通并保存；应建立安全标准化系统内部评价制度，制度内容符合相关规定，内部评价应文件化。5.2各单元考评得分概述1. 目标与承诺总分PDCA分配分60.006.0012.0018.0024.00实得分42.506.0011.5012.0013.00百分比70.8%100.0%95.8%66.7%54.2% 2. 安全生产法律法规与其他要求总分PDCA分配分70.007.0014.0021.0028.00实得分39.00 6.0011.0010.0012.00百分比 55.7% 85.7%78.6%47.6%42.9%3. 安全生产组织保障总分PDCA分配分350.0035.0070.00105.00140.00实得分216.5028.0047.50 59.0082.00 百分比61.9%80.0% 67.9% 56.2% 58.6%4. 风险管理总分PDCA分配分200.0020.0040.0060.0080.00实得分123.0012.0025.0042.0044.00百分比61.5%60.0%62.5%70.0%55.0%5. 安全教育与培训总分PDCA分配分120.0012.0024.0036.0048.00实得分69.007.0016.0015.0031.00百分比57.5%58.3%66.7%41.7%64.6%6. 生产工艺系统安全管理总分PDCA分配分150.0015.0030.0045.0060.00实得分106.00 10.0024.00 32.0040.00百分比70.7% 66.7%80.0%71.1%66.7%7. 设备设施安全管理总分PDCA分配分100.0010.0020.0030.0040.00实得分49.50 4.0012.50 13.00 20.00 百分比49.5%40% 62.5% 43.3% 50.0% 8. 作业现场安全管理总分PDCA分配分400.0040.0080.00120.00160.00实得分267.00 35.00 53.00 80.00 99.00百分比66.5%87.5% 66.2% 66.7% 61.9%9. 安全投入与工伤保险总分PDCA分配分100.0010.0020.0030.0040.00实得分68.00 10.0014.0012.00 32.00百分比68.0%100%70.0% 40.0%80.0%10. 检查、处理与应急总分PDCA分配分250.0025.0050.0075.00100.00实得分156.00 23.0024.00 38.0071.00百分比62.4%92.0% 48.0%50.7%71.0%11. 事故、事件报告、调查与分析总分PDCA分配分100.0010.0020.0030.0040.00实得分64.008.0015.0017.00 24.00百分比64.0%80.0% 75.0%56.7%60.0%12. 绩效测量与评价总分PDCA分配分100.0010.0020.0030.0040.00实得分72.5010.0011.0020.5031.00百分比72.5%100%55.0%68.3%77.5%汇总总分PDCA分配分2000.00200.00400.00600.00800.00实得分1273.00159.00264.50350.50 499.00百分比63.6% 76.0% 62.6%58.7%61.6%5.3各元素考评得分概述序 号 元 素 分配分实得分百分比1目标与承诺1.1目标20.0012.5062.5%1.2承诺40.0030.0075.0%小计：60.0042.5070.8%2安全生产法律法规与其他要求2.1需求识别与获取30.0014.0046.7%2.2融入40.0025.0062.5%小计：70.0039.0055.7%3安全生产组织保障3.1安全生产责任制40.0032.0080.0%3.2安全机构设置50.0027.0054.0%3.3安全生产规章制度50.0025.50 50.0%3.4安全会议30.0025.0083.3%3.5安全记录和档案管理50.0031.0062.0%3.6外部联系与内部沟通40.0024.00 60.0%3.7系统管理评审30.0017.50 58.3%3.8供应商与承包商管理30.0021.50 71.7%3.9安全认可与奖励30.0013.0043.3%小计：350.00216.561.9%4风险管理4.1危险源辨识与风险评价要求50.0040.0080.0%4.2风险评价150.0083.0055.3%小计：200.00123.0061.5%5安全教育与培训5.1需求识别与分析30.0014.0046.7%5.2培训要求90.0055.0061.1%小计：120.0069.0057.5%6生产工艺系统安全管理6.1设计要求40.00 36.0090.0%6.2采矿工艺60.00 37.0061.7%6.3生产保障系统50.00 33.0066.0%小计：150.00 106.0070.7%7设备设施安全管理7.1基本要求60.00 33.0055.0%7.2设备设施维护40.00 16.5041.2%小计：100.00 49.5049.5%8作业现场安全管理8.1作业环境90.00 54.0060.0%8.2作业过程180.00 140.0077.8%8.3劳动防护用品60.00 43.0071.7%8.4职业卫生管理70.00 30.0042.9%小计：400.00 267.0066.8%9安全投入、与工伤保险9.1安全投入60.00 48.0080.0%9.2工伤保险40.00 20.0050.0% 小计：100.00 68.0068.0%10检查、处理与应急10.1安全检查120.00 68.0056.7%10.2隐患整改80.00 58.0072.5%10.3应急50.00 30.0060.0% 小计：250.00156.0062.4%11事故、事件报告、调查与分析11.1报告30.0023.0076.7%11.2调查40.0021.0052.5%11.3事故、事件回顾30.0020.0066.7% 小计：100.0064.0064.0%12绩效测量与评价12.1绩效测量50.0036.5073.0%12.2系统评价50.0036.0072.0%小计：100.0072.5072.5%20安全检验所6.建议与要求在对*有限公司考评的最后阶段，我所标准化考评小组召开了一个正式的讨论会议，以强调哪些需要重点关注、改进的区域，特此列出标准化考评重点整改内容如下：1、采场周围未设截洪沟。建议：在采场设置截洪沟。2、作业现场氧气钢瓶与乙炔瓶混放。建议：氧气钢瓶与乙炔瓶分开存放，安排专人负责现场的定置管理工作。3、排土场未筑挡土墙。建议：在排土场构筑挡土墙。 4、该公司虽编制了综合应急预案，但未对综合应急预案进行评审备案，且未进行预案演习。建议：尽快对综合应急预案进行评审，根据评审后的综合应急预案进行应急演习，检测紧急情况时应急系统的不足，同时完善相关记录，及时对应急预案进行回顾与更新。5、公司按标准化要求对档案资料进行了分类管理，但运行记录不完善。建议：完善现场的记录，同时按安全记录与档案管理制度对各项记录分类管理。7.总结*有限公司在现场安全技术及安全管理上做了大量的工作，在今后的生产过程中应继续坚持。但对一些已制定的制度、措施执行不够坚决，具体落实不够，望在今后生产过程中要保证其得到较好的执行和落实。通过现场评定，并结合金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ2007.1-2006）、金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南（AQ2007.5-2006）、采石场安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）及小型露天采石场安全标准化评分办法的规定，我所在该公司现场对安全技术及安全管理上进行了实际评定、分析，对考评系统的12个评分单元和36个评分元素及361个评分子元素逐项、逐条、逐个进行评分，汇总累计得分1273分，最终标准化得分为63.6分，认为目前*有限公司安全标准化综合评定等级为三级。附表 *有限公司安全标准化系统考评表附表1 目标与承诺单元考评得分表附表2 安全生产法律法规与其他要求单元考评得分表附表3 安全生产组织保障单元考评得分表附表4 风险管理单元考评得分表附表5 安全教育与培训单元考评得分表附表6 生产工艺系统安全管理单元考评得分表附表7 设备设施安全管理单元考评得分表附表8 作业现场安全管理单元考评得分表附表9 安全投入与工伤保险单元考评得分表附表10 检查、处理与应急单元考评得分表附表11 事故、事件报告、调查与分析单元考评得分表附表12 绩效测量与评价单元考评得分表附表 *有限公司安全标准化系统考评表附表1目标与承诺单元考评得分表（分配60分、实得42.5分）1.1 目标（分配20分 实得12.5分）策划（2分） 是否指定了负责安全生产目标管理的人员？ (分数 2分是：2分；否：0分)执行(4分) 是否每年设立了量化的安全生产目标？ (分数 2分是：2分；否：0分) 是否为安全生产目标的实现提供了下列资源：(分数 1.5分是：0.5分；最高分：2分) 人员； 资金； 物资； 技术。符合(6分) 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？(分数 2分是：2分；否：0分) 安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数 2分是：0分；否：2分) 是否定期向员工通报安全生产目标的完成情况？(分数 0分是：2分；否：0分)绩效(8分) 是否完成了所有安全生产目标？(分数 2 分是：2分；否：0分) 是否对目标的完成情况进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数 0 分是：2分；否：0分) 员工是否知道其个人的行为对企业安全生产目标的完成会有影响？（分数 1 分选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1.2 承诺（分配40分、实得30分）策划（4分） 是否建立了主要负责人安全生产承诺机制，针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效向全体员工做出承诺？(分数 4 分是：4分；否：0分)执行(8分) 是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效做出的书面承诺？(分数 4 分是：4分；否：0分) 是否建立了确保员工了解并监督主要负责人履行承诺的渠道和平台？(分数 4 分是：4分；否：0分)符合(12分) 主要负责人的承诺是否体现：(分数 6分是：2分；最高分：8分) 遵守法律法规的要求； 提供足够的安全生产所需的人员、资金、物资、技术等资源； 按规定开展持续风险评价； 持续改进安全生产绩效。 员工是否了解主要负责人的承诺？（分数 2分 选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）绩效(16分) 主要负责人履行承诺的有效性： (分数 10分是：2分；最高分：16分) 无违章指挥或强令冒险作业现象； 保证安全生产投入有效实施； 组织开展员工的安全生产教育培训； 组织开展安全生产检查与隐患排查，及时整改事故隐患； 听取员工的安全生产意见和建议，并做出积极响应； 及时组织研究和解决安全生产问题； 保障员工劳动防护用品的配备符合法定要求； 按规定做好员工的健康监护工作。附表2安全生产法律法规与其他要求单元考评得分表（分配70分、实得39分）2.1 需求识别与获取（分配30分、实得14分）策划（3分） 是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数 0分是：1分；否：0分) 是否指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？(分数 2分是：2分；否：0分)执行(6分) 是否定期了解了员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数 3 分是：3分；否：0分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数 3 分是：3分；否：0分)符合(9分) 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括:(分数 6分是：1.5分；最高分：9分) 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。绩效(12分) 获取安全生产法律法规与其他要求的充分性：(分数 0 分是：4分；最高分：12分) 与企业安全生产相关的法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。2.2融入（分配40分、实得25分）策划（4分） 是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？(分数 4分是：4分；否：0分)执行(8分) 是否已将获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数 5分是：5分；否：0分) 是否根据员工的需求为其提供了相关安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数 0分是：3分；否：0分)符合(12分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 3分选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分) 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数 1分选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数 12分是：4分；最高分：16分) 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规程； 将其规定写入员工安全培训材料； 将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。附表3安全生产组织保障单元考评得分表（分配350分、实得216.5分）3.1 安全生产责任制（分配40分、实得32分）策划（4分） 是否制定了安全生产责任制？(分数 4分是：4分；否：0分) 执行(8分) 安全生产责任制是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的职责？(分数 8分是：8分；否：0分)符合(12分) 安全生产责任制是否符合安全生产法律法规与其他要求的规定？（分数 6分选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 主要负责人的安全生产职责是否包括：(分数 4分是：1分；最高分：6分) 建立、健全安全生产责任制； 组织制定安全生产规章制度和操作规程； 保证安全生产投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案； 及时、如实报告生产安全事故。绩效(16分) 安全生产责任制规定的职责是否：(分数 4分是：1分；最高分：4分) 明确； 具体； 便于执行； 易于考核。 安全生产责任制考核的有效性：(分数 6分是：2分；最高分：12分) 至少每季度考核1次； 要针对岗位的职责逐项进行量化考核； 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发现的问题要提出整改措施。3.2 安全机构设置（分配50分、实得27分） 策划（5分） 是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人员任命的文件？(分数 3分是：3分；否：0分) 是否有专业技术人员的聘用文件？(分数 0分是：2分；否：0分)执行(10分) 是否按文件规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？(分数 3分是：3分；否：0分) 是否按规定配备或聘用专业技术人员提供技术服务？(分数 0分是：3分；否：0分) 主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训？(分数 4分是：4分；否：0分)符合(15分) 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定，并满足安全生产管理需要？(分数 3分是：3分；否：0分) 专业技术人员的配备或聘用是否符合相关规定，并满足生产技术管理需要？(分数 0分是：3分；否：0分) 主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？(分数 3分是：3分；否：0分) 安全生产管理人员是否具备下列能力：(分数 2分是：2分；最高分：6分) 了解有关安全生产法律法规； 掌握安全管理的基本方法； 熟悉事故、事件的预防、调查和分析技术。绩效(20分) 安全生产管理人员是否理解其职责与义务？（分数 2分选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性：(分数 3分是：3分；最高分：12分) 编制年度安全生产工作计划； 按计划组织开展相关安全生产活动； 按规定实施安全生产监督检查； 听取和反馈员工对安全生产工作的意见和建议。 是否发生过因专业技术人员缺乏而导致的事故、事件？(分数 4分是：0分；否：4分)3.3 安全生产规章制度（分配50分、实得25.5分）策划（5分） 是否对安全生产规章制度的制定、评审作出了规定？(分数 0分是：3分；否：0分) 上述规定是否明确了责任人员？(分数 2分是：2分；否：0分)执行(10分) 是否依据安全生产管理需求建立了安全生产规章制度？(分数 3分是：3分；否：0分) 是否每年评审安全生产规章制度？(分数 0分是：2分；否：0分) 出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？(分数 2分是：2分；否：0分) 安全生产规章制度是否分发到相应的员工？(分数 0分是：3分；否：0分)符合(15分) 安全生产规章制度是否包括：(分数 10.5分是：1.5分；最高分：12分) 安全检查制度； 重大隐患上报与整改制度； 安全教育培训制度； 事故、事件管理制度； 边坡管理制度； 职业危害防治管理制度； 设备安全管理制度； 安全生产奖惩制度。 是否建立并保持安全生产规章制度的执行记录？(分数 0分是：3分；否：0分)绩效(20分) 安全生产规章制度的管理是否做到：(分数 6分是：2分；最高分：12分) 需求响应及时； 内容精练、正确； 不同制度的规定协调一致，无冲突或矛盾； 制度分发充分； 制度培训充分； 制度执行记录齐全。 对安全规章制度执行情况实施检查、考核的情况如何？(分数 2分是：2分；最高分：8分) 至少每季度检查、考核1次； 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 针对考核发现的问题要提出整改措施。3.4 安全会议（分配30分、实得25分）策划（3分） 是否建立了全员参加的安全会议制度？(分数 3分是：3分；否：0分)执行(6分) 安全会议是否每季度至少召开一次？(分数 3分是：3分；否：0分) 安全会议是否讨论重大安全生产问题？(分数 3分是：3分；否：0分)符合(9分) 主要负责人是否每次都参加安全会议？(分数 3分是：3分；否：0分) 员工参与安全会议的比例：（分数 3分选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分) 安全会议的效果：(分数 10 分是：2分；最高分：12分) 评估安全生产状况； 研究解决重大安全生产问题； 就员工所关心的安全问题进行讨论、沟通； 对下一阶段安全生产工作作出部署； 会议成效得到员工普遍认同并积极响应； 会议形成的决议得到有效落实。3.5 安全记录和档案管理（分配50分、实得31分）策划（5分） 是否有安全记录与档案管理制度？(分数 3分是：3分；否：0分) 上述制度是否明确了责任人员及其职责？(分数 0分是：2分；否：0分)执行(10分) 是否有针对主要生产过程、事件、活动的安全记录？(分数 4分是：4分；否：0分) 是否建立了安全生产档案？(分数 3分是：3分；否：0分) 是否定期对安全记录与档案进行清理？(分数 0分是：3分；否：0分