2016集团公司内部审核计划(第一阶段)

关于组织开展集团公司2016年上半年第一阶段内部审核的通知QG 1.2016-3各公司、部室：为了进一步提高内部审核质量，更好地了解与评价集团公司管理体系运行情况，及时发现管理中存在的问题并实现管理的持续改进，经集团公司批准，决定对体系内部审核进行创新。一是在今年上半年围绕公司本年度工作重点及策划安排等前期工作，开展包含两阶段内部审核的滚动式审核。上半年审核分为两个阶段，第一阶段审核时间为4月份，第二阶段审核为5月份，具体时间及审核部门将另行通知。二是在今年下半年对各单位重点要素开展一次集中式审核。根据以上安排，上半年第一阶段审核将在2016年4月12日至15日进行，具体安排见集团公司2016年上半年第一阶段内审计划。为进一步加大对审核员的培养力度，提高审核员的专业素养，审核前企管部将组织内审员培训研讨会，并聘请有经验的外部审核老师前来培训和现场指导，具体时间另行通知。各部门有增加内审员意向的，请与企管部联系，以提前安排培训事宜。附录： 集团公司2016年上半年第一阶段内审计划 企业管理部2016年3月30日附录： 集团公司2016年上半年第一阶段内审计划QG1-34 ：审核组审 核 组 成 员受审核部门一组组长：吴春岭组员见具体安排生产部办公室、物资科、能管中心环保部综合办、环保监督科营销采购部办公室、原料科、材料科、国际业务部、销售科、助剂销售科/计财部安保部办公室、治安科、消防队东瑞公司安环科二组组长：张炳坤组员见具体安排基建部综合科、土建科、施管科科技部人力资源部办公室、培训中心企业文化部化工分公司技术科、安环科、设备动力科、化工分公司办公室新型建材公司三组小组组长：李文序组员见具体安排设备部、特种设备科质量计量部办公室、质监科、计量科公司办、车服中心、信息中心热力公司办公室、技术科、设备科、生产安全科四组组长：张 弢组员见具体安排企管部办公室、体系办助剂公司办公室、科研所、助剂车间安通公司各科室、车间实业公司办公室、油气公司、仪表公司、运销部其它说明：首次会议、末次会议安排，见网上具体通知；集团公司领导审核，时间；集团公司领导审核，根据时间安排。审核的公共管理过程部分（以下内容涉及受审核的所有部门，在日程安排表中不再列出。1、文件管理；2、记录管理；3、经营管理目标指标的管理与控制；4、法律法规及其他要求管理；5、环境因素、危害因素管理控制；6、职责管理；7、内、外部沟通；8、教育培训管理；、9、监视和测量；10、数据分析及统计技术应用；11、改进及纠正预防。审核准则和依据：质量、环境、职业健康安全、能源及食品安全管理体系标准、我公司管理体系文件、我公司适用的法律法规及其他要求。批准：李晓光（签批） 2016年 3 月30日第一审核小组具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月12日上午薛 健孙立军生产部办生产计划及调度管理、产品防护、供用电管理、水资源管理、物资管理、劳保用品采购及发放能管中心计量仪表及设施维护运行、软件平台维护及升级、能源数据使用及统计、应急准备与预案演练、电子记录存贮及备份下午生产部物资科生产物资质量验证、标识、记录、贮存、防护、盘库等管理，工具管理、不合格品管理、危险化学品4月13日上午郭 超李永军环保部监督科环保责任制管理、环保监测管理、环保设施运行监督管理、三废管理、环保事故管理环保部综合办项目环评管理、环保宣传教育、合规性评价管理、危险废物管理、环保事故预案管理、绿化管理下午刘玉田刘恒学营销部办公室供方评价、顾客满意度、采购管理、职责管理、制度管理、服务管理、经济责任制管理、信息交流与分析材料科供方选择评价、不合格品控制、采购物资及标识的防护管理（用能设备采购、食品材料及包装材料）、废旧钢材处理、信息交流与分析 第一审核小组具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月14日上午刘玉田刘恒学原料科原料采购、供方选择评价及招议标、不合格品评审、信息交流与分析国际业务部产品销售、合同管理、安全管理、产品防护、信息交流与分析销售科产品销售、顾客满意、顾客财产、售后产品问题处理、合同管理、客户管理、信息交流与分析下午助剂销售科同销售科计财部生产计划管理、物资采购计划管理、能源统计与分析、固定资产管理4月15日上午马 磊李永军安保部办公室安全管理、重大危险源管理、应急预案管理、消防设施采购管理、项目安全评价、危险化学品管理、接毒接尘岗位查体、安全作业证管理、事故管理治安科治安保卫管理、门卫管理、防火帽管理、出门证管理、治安教育、装卸管理下午李永军周 玥消防队 消防应急预案管理、应急救援、消防器材、空气呼吸器配置、检查、维护管理、执勤管理、劳动纪律管理等东瑞安环科安全管理、环保管理、应急响应及事故管理、危化品及易制毒品管理第二审核小组具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月12日上午韩国涛王秀国基建部综合办职责管理、制度管理、节能管理、劳动纪律管理、现场管理、施工管理、固废处置等基建部土建科供方管理、招标管理、施工管理、集团公司公用维修工程管理等下午基建部施管科施工供方管理、设备供方管理、合同管理、技改和新建项目设计、竣工验收等管理、施工管理、维修管理等企业文化部班组建设管理、干部档案管理、宣传管理、精神文明管理、合理化建议管理、员工代表管理等4月13日上午沙树峰王绍芬人力资源部办公室招收录用管理、人力资源能力认可、教育培训、定岗转岗管理、待遇薪酬、医疗保险和劳动保险管理、员工考勤、干部的管理考核、档案管理等培训中心教育培训计划、实施及考核，通用工种与特殊工种的培训与持证下午徐 剑郭娟娟科技开发部新产品开发、产品设计、技术改造项目管理、标识管理、教育培训管理、工艺技术管理等第二审核小组具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月14日上午王秀国张 营化工设备动力科设备维修大修、设备密封润滑管理、特种设备管理、电气设备管理、备件采购及外协加工及供方评价下午孙立军秦 瑛化工分公司办职责管理、制度管理、能源资源管理、食品安全管理、劳动纪律管理、现场管理、施工管理、经济责任制管理等化工生产运行科生产调度运行、停送电及临时用电管理、产品防护管理、作业票管理、应急预案4月15日上午张玲玲杨小君化工技术科技术及技改项目管理、食品安全管理、工艺标识管理、不合格品管理、教育培训管理、节能及能源评审、能源绩效参数下午索延波王 猛孙 丹新型建材公司原料采购、生产管理、工艺及技改项目、设备管理、安全环保管理、产品防护、劳动防护、应急预案管理、节能及能源评审、产品销售、顾客满意、员工培训及招用第三审核小组具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月12日上午张 营伊 光设备部特种设备科锅炉、压力容器管道、起重设备等特种设备管理； 设备部其它大修管理、静止设备、转动设备管理；密封润滑管理、防腐管理、检修施工管理、固定资产管理等、采购管理、招标管理；下午涂 艳杨小君质量计量部计量科监测设备管理、内外部计量纠纷管理、月末盘存管理4月13日上午孙凤美周 玥质量计量部质监科检验及监测管理、标识管理、食品安全管理、标液管理、监测设备管理、安全环保下午孙凤美涂 艳质量计量部办公室产品监测管理、产品标识管理、食品安全管理、监测设备管理、质量纠纷争议管理、不合格品管理、监测设备供方评价第三审核小组具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月14日上午齐国锋刘振营公司办办公区现场管理、综合事务管理、广告及对外信息评审、通讯网络空调供方评价、空调电梯车辆节能安全管理与维护信息中心计算机、备品备件、网络及通讯设施的采购、管理与维护、网络安全管理、应急预案管理等档案科集团公司档案管理，归档文件管理等下午薛 峰韩存良热力生产安全科生产运行管理、安全管理（危害因素识别及评价、安全教育、安全作业票管理、安全检查考核、应急预案管理、安全事故管理等）保卫管理、供水管理、能源评审4月15日上午李世全韩存良热力办公室制度管理、劳动纪律管理、现场管理、施工管理（固废处置）经济责任制管理、能源评审热力设备科设备维修大修、设备密封润滑管理、特种设备管理、电气设备管理、备件采购及外协加工及供方评价下午柳宏业李 娟韩存良热力技术科工艺技术指标管理、技改项目管理、教育培训管理、环保管理（环境因素辨识评价、环保运行管理）、能源评审、能源绩效参数第四组审核具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月12日上午林新伟赵国良助剂公司办技术工艺管理、生产计划及组织设备管理、安全环保管理、节能及能源评审、综合管理助剂车间生产控制、工艺技术、设备管理、安全环保管理、节能及能源评审、不合格品管理、环保管理、产品标识及防护下午林新伟王 蒙助剂开发部市场调研与交流、产品开发过程、监视设备、危险化学品使用管理、安全环保管理助剂检验科产品监视测量、监视设备使用维护、危化品使用管理、劳动防护、废液处置4月13日上午司国磊王 超实业公司办、油气公司现场管理、安全管理、应急预案、采购管理、顾客满意下午运销部车辆管理、供方管理实业仪表公司仪表采购、安全管理第四组审核具体安排日期时间审核人员受审核部门审核主要管理过程4月14日全天李化房王子坤安