蒋学模第8章资本积累与国家的经济参与

第8章资本积累与国家的经济参与,一、国家经济参与的发展和原因1国家经济参与的发展在二战后逐步形成了政府干预的体系，主要包括：国有经济部门，政府直接支出（财政政策），货币市场调节（货币政策）以及在社保、福利方面的社会政策。在某些时期资本主义国家还实施了经济计划化。,2市场失灵与国家参与（1）二战以后，特别是20世纪50年代后，国家经济干预迅速发展的原因市场机制存在内在缺陷，即所谓“市场失灵”问题；前苏联社会主义经济在30年代后的成就，对自由放任经济学提出了挑战；凯恩斯主义经济学的形成与发展，为国家经济干预提供了理论及操作的指导；而国内政治发展也提供了加大国家经济作用的实现条件。（2）市场失灵的概念市场失灵是指社会经济发展中的有些问题依靠市场对资源配置的调节，是无法很好解决的。,（3）市场失灵的表现市场功能有缺陷。它不易解决诸如企业生产经营效益的外部性、公共产品供给等问题。市场竞争有失灵的情况。例如，市场自发的竞争可能导致垄断，从而导致效率的损失。单靠市场不能完全实现公正的收入分配，容易引起收入分配差距的扩大，引发社会矛盾。因为市场调节是事后的调节，所以带有一定的盲目性和滞后性。,3国家参与的思想和政治条件（1）国家参与的思想条件“凯恩斯革命”否定了过去那种迷信自由市场宏观调节功能的传统经济理论，论证了非充分就业条件下政府宏观干预的必要性。（2）国家参与的政治条件20世纪30年代，当欧美资本主义经历世界性经济危机的同时，以国有制和中央计划经济为特点的苏联却出现了国民经济的持续高速增长，迅速建立起了以重工业为基础的较完整的产业体系。国家经济参与的加强，也与资本主义各国国内的政治形势有关。30年代大危机之后，大量失业的存在和生活的贫困使劳资关系趋于紧张，广大居民要求改善生活的愿望强烈。,二、国家经济参与的基本形式,1资本主义国有经济（1）资本主义国有经济的概念资本主义国有经济是指资产阶级国家所有、并当作资本用于经营的国有财产，主要是国有银行、其他国有企业和国私合资企业中的国有资本。国有资本经营的通常有三种部门：一是基础设施和基本产业部门；二是自然垄断部门；三是提供重要公共物品和服务的行业。,（2）资本主义国有经济形成的途径资本主义国有经济是通过国有化和国家财政拨款新建两条途径形成的。（3）国有企业对资本主义经济起着双重作用资产阶级国家可以直接控制国有企业并通过它影响非国有企业，国有企业是国民经济体系的重要基础，它奠定了若干基础部门的生产规模和技术基础，有利于整个资本主义经济的正常运行和私人资本利润的增加；加重了财政负担，本身又官僚主义严重，效率低下。,2宏观政策调节的目标当代西方发达国家宏观经济调节的政策目标一般包括四项：充分就业、经济增长、物价稳定和国际收支平衡。（1）充分就业充分就业作为宏观经济政策的基本目标，是对30年代大危机中严重失业状态的社会反应。二战后，英美两国率先以法律形式规定谋求充分就业是政府的责任。此后，这一政策目标在欧美主要资本主义国家得到确认。（2）经济增长按照现代经济增长论，由于人口（劳动力）的自然增长和劳动生产率的提高，实现可持续的充分就业必然要求相应的经济增长。同时，二战之后的一段时间，苏联社会主义经济高速增长对欧美各国形成巨大挑战，也激发了主要资本主义国家对经济快速增长的追求。,（3）通货膨胀特别是20世纪70年代出现了经济停滞与通货膨胀并发症，即所谓滞胀。这时，通货膨胀取代失业成为发达国家面临的头号经济问题，控制通货膨胀成了宏观经济政策的重点目标。（4）国际收支平衡二战之后国家贸易与资本流动持续迅速地发展，国际收支状况成了国民经济是否健康的重要指标。,3政府的财政调节,（1）财政调节的含义财政政策的调节是指财政收入、支出以及公债的决策对经济的影响。（2）国家财政收支变动会对再生产水平和国民收入总量发生一定影响如果政府增加支出，但未同时增加税收，这样就会出现财政赤字。假定社会处于非充分就业状态（有多余生产资料、劳动力未利用），这样的赤字财政能增加社会总需求，提高就业和生产总水平。如果政府支出不变，税收减少，可刺激私人投资，增加商品供应。如果政府支出和税收同量增加，实行平衡财政，这时国家干预经济的效果，一方面要看增税的负担主要是落在企业身上还是落在居民身上；另一方面还要看增加的财政支出主要用在什么方面，不同的收支组合会带来不同的经济效果。,（3）乘数原理政府支出代表对物品与劳动力的需求，劳动力增加的收入将部分地转为消费，增加对消费品部门A的需求，由此劳动消费品部门A的产出规模扩大；再次，消费品部门A劳动力增加了收入，又要部分地转为消费需求B，再一次地引致B部门的生产与工人收入的增加，如此等等。结果，政府新增财政支出对国民收入的效应就包括：财政支出增量本身和这笔财政支出引致的消费需求与消费品部门收入之系列增加量。增加一笔财政支出，由此引起的国民收人增加量并不仅限于这笔初始财政支出量，而是初始支出量的若干倍，这就是“乘数原理”。（4）自动稳定器的概念自动稳定器是指由于其内在的体制原因，财政制度本身具有某种熨平经济周期的作用，即使税率与政府支出不变，财政制度本身会随着经济周期的变化，自动调整税收与转移支付，从而对冲与缓和经济波动，增强经济运行的稳定性。,（5）自动稳定器发挥作用的机制税收的自动变化当经济扩张时，生产、就业与收入增加，税收相应增加；同时，由于税率是累进的，税收增长率便超过收入增长率，居民可支配收入也相应减少，因此，遏制总需求扩张与经济过热。当经济衰退时，情况刚好反过来。政府转移支付政府转移支付具有和税收相同的作用：萧条到来时，失业增加自然引致社保与福利类支出增加，由此提高居民可支配收入与总需求；反之则反是。,4政府的货币调节,（1）货币调节的含义货币调节是指政府控制货币供应量，从而影响利率，通过利率进一步影响投资，最终达到影响总需求和社会再生产水平的效果。（2）货币政策的传导机制分为两个阶段“货币供给量利率”。因为利率是由货币的供求决定的，当货币的需求既定时，政府增加货币供应量，就会使货币供大于求，引起利率降低。“利率投资”。对于产业资本家来说，利息是他进行生产的一种费用，是他的生产成本。利率降低意味着企业家利润率升高，利润率升高可能使投资增加；反之，货币供给减少则会使利率上升，进而投资减少。,（3）货币调节的手段公开市场业务公开市场业务是指中央银行在金融市场公开买卖政府债券，影响商业银行的存款准备金，导致货币供应量变化，从而影响生产、就业与物价。当经济不振时，中央银行在市场买进财政部发行的政府债券，增加商业银行系统的货币，并引起债券价格上升。货币量增加与债券价格上涨的结果，则是利率下跌，从而促进投资与需求扩大，带动生产、就业与物价的增长。调整贴现率贴现率是指央行向商业银行买入期票的折扣率或者发行贷款的利率。通过调整贴现率，央行可以限制或鼓励商业银行借款，从而影响货币存量和利率，影响人们对宏观经济走势的预期。改变法定存款准备金率法定存款准备金率影响商业银行存款中有多大比例可用于放贷。央行通过改变法定存款准备金率，便可影响商业银行的可贷放货币量，从而影响就业与物价。,5收入政策,（1）收入政策的含义收入政策是指通过政策措施对工资和物价进行目标性干预的政策，它影响的是市场经济条件下国民收入分解为工资与利润的比例。（2）收入政策的形式协商与劝说，即通过协商，借助道义的力量劝说企业资方与工会同时自觉限制各自所要求的物价与工资的提高。实施行政管制，企业与工会关于提高物价与工资的要求必须得到政府主管物价工资的部门批准。劝说与管制混合，即把上述两种方法联合使用。,6经济计划与产业政策,（1）经济计划的内容中期和长期的经济预测是计划工作的基础。除了官方的技术机构以外，资本主义国家还有许多民间研究机构在从事经济预测，预测内容包括生产潜力、科技发展、投资与消费、增长速度与结构变动等方面。选择经济发展的总目标并确定和力图协调各项具体目标，由技术业务机构把这些目标分解成相应的经济计量模型。选择实现计划目标的政策和手段。计划化的这几个方面的相互衔接，直接关系着计划的效能。,（2）经济计划的手段国家直接的经济活动，即国有企业的生产，国家从事的投资和国家消费；国家的经济杠杆调节，即财政、货币和收入政策。（3）产业政策的概念产业政策是指国家可以通过对不同部门的投资实行有区别的税收、津贴、信贷政策，去鼓励投资到某些部门而抑制对另一些部门的投资。,三、国家参与的后果与政府管理,1经济周期的新特点（1）二战后至60年代末，约25年中资本主义经济周期的特点各主要国家的再生产周期存在不平衡发展，有些国家很少发生经济危机，这和战前资本主义世界经济危机的同步性是不同的。再生产周期变形，危机时间缩短，经济周期的四个阶段的区别不太明显，同时，危机在深度、广度上都不像30年代大危机那样严重。再生产周期中的生产增长时期（复苏和高涨阶段），很明显地超过生产下降和停滞时期（危机和萧条），危机时期的生产停滞和下降相当轻微。（2）进入70年代后资本主义经济周期的特点主要发达国家经济增长率大幅下降，失业率猛增，同时通货膨胀率也急剧上升。由于这种经济衰退与通货膨胀同时发生的现象是过去闻所未闻的，西方经济学界专门发明了“滞胀”一词，用于描述这一新现象。,2菲利浦斯曲线（1）菲利浦斯曲线的概念菲利浦斯曲线是指对经济学家菲利浦斯（AWPhillips）所发现的失业与通胀之间的实证关系的概括。1958年，菲利浦斯发表论文，对英国18611957年近一百年间的统计数据分析后发现，货币工资增长率与失业率之间存在着长期稳定的反向关系：低失业率时总是有高货币工资增长率，反之则反是。菲利浦斯发现的货币工资增长率与失业率之间的替代关系，可以转换成描述通货膨胀与失业之间的此消彼长关系，表达在图形上，便是菲利浦斯曲线。见下图：,（2）菲利浦斯曲线的意义菲利浦斯曲线所表示的替代关系是对历史上市场经济自发结果的回顾性总结。如果政府人为干预这一关系，那么，这种替代关系就不一定存在了。3政府调节与政府失灵大政府产生的政府失灵问题，大致可从两个层次加以说明：（1）政府决策与利益集团的竞争国家经济决策的形成，更多是受到利益集团之间的竞争与妥协之影响，而宏观经济运行的客观需要倒不见得起太大作用。（2）政策实施与行政科层的官僚主义行政部门追求部门预算增加与部门任务的易于完成，官员个人追求职位晋升或为日后个人发展打好台阶，是较为常见的倾向。在这种情况下，各式各样的官僚主义便发展起来了。,阅读资料战后资本主义经济调整的措施,二战后发达资本主义国家的社会经济政策先后进行过三次大的调整。第一次大的调整发生在二战后初期至20世纪70年代的二战后经济恢复时期；第二次大的调整发生在70年代至80年代初的经济“滞胀”时期；第三次大的调整发生在90年代初。这三次调整的目的都是为了加强国家对社会经济生活的干预，建立有效的宏观经济调节机制。,一、经济政策调整1、第一次大的经济政策调整二战后发达资本主义国家第一次大的社会经济政策调整，其背景是20世纪30年代初的经济危机。从1929年至1933年，美国工业生产了却46%，失业率高达25%。为了缓和危机，罗斯福政府实施了国家对经济实行干预的“新政”。这次社会经济政策调整的指导思想是凯思斯经济学说，主张政府应当对经济实行干预和调节，运用扩大预算政策刺激有效需求，从而实现“充分就业”和经济增长。这一思想在二战后成为西方各国政府官方的经济指导思想。在这次社会经济政策调整中，各国政府职能急剧扩张，对经济生活干预的范围较广、力度较大。主要措施有：加大国有化程度；尽量扩大就业；普遍建立福利制度；政府直接参与并支配国民收入再分配等。,2、第二次大的经济政策调整。二战后发达资本主义国家第一次大的社会经济政策调整，这次经济政策调整的指导思想是包括货币主义和供应学派在内的新保守主义的经济理论。20世纪70年代中期，西方主要国家发生了经济停滞和通货膨胀奇怪结合的“滞胀”困境，各国经济增长迟缓甚至停滞，失业人数猛增，通货膨胀严重，物价飞涨，各国GDP的年平均增长率还不到60年代的一半。“滞胀”暴露出凯思斯主义经济学说与政策的局限性，也暴露了政府角色膨胀后出现的“政府失灵”问题。1979年英国保守党撒切尔夫人上台执政，1981年美国共和党里根总统就职，他们以新保守主义的货币主义和供应学派的经济理论为指导，大刀阔斧地对社会经济政策进行调整。这次社会经济政策调整的主要措施有：紧缩货币，削减国家的直接社会福利支出，推行社会福利计划多无化、私人化和市场化；实行国有企业私有化，推行以及股权分散化为特征的“人民资本主义”；实行有利于富人和企业的税制改革，刺激投资等。,3、第三次经济政策调整。这次调整是从20世纪90年代初开始的。这次调整的背景是西方国家经过70、80年代实行反通货膨胀政策以后的。普遍陷入“双高”状态，即政府公共财政赤字居高不下，政府公共债务居高不下。比如，1990年，美国财政赤字2204亿美元，1991年上升至2687亿美元，仅1992年美国国债就超过3万亿美元，相当于当年国民生产总值的51%。发达资本主义国家这次的社会经济调整的指导思想是凯恩斯主义经济学、货币主义经济学、供应学派理论的混合物。经过前两次社会经济政策的调整，西方发达国家在经济理论上不再走极端化，而是采取歉收并蓄的态度，将各种理论糅合起来。克林顿上台后，放弃“里根经济学”发动“新政府运动”，决心“重振美国经济”。克林顿在谈到他的纲领时说过，这一纲领“既不是保守派的纲领，也不是自由派的纲领，而是两者兼有的一种纲领”克林顿两手齐下调控美国经济：一手是削减财政赤字，减少政府开支另一手是调整税收，降低利率，以此来刺激消费与投资。其实行的“宏观调控，微观自主”，的经济经济政策，其宗旨是既反对完全的自由放任，又反对过度的干预。美国进入“新经济时代”。,二、经济发展的特点：经济发展不平衡1、不同时期经济发展不平衡。西方发达国家二战后经济发展并不是一帆风顺的。20世纪40年代中期到50年代初，经过大力调整与