研究生课OAPPT课件.ppt

开放获取简介,李麟,Outline,1什么是开放获取？2提出背景、意义3重要声明4主要项目5国家、机构的开放获取政策6国内外研究进展（发表论文角度）7尚待解决的问题,1什么是开放获取？,开放获取是一种学术出版和学术交流模式，作者和版权拥有者授权所有的用户免费地、不会撤消地、在世界范围内、永久性地（在适用版权期限内）有权获取、复制、利用、传播、公开表演和展示作品，并以合理的目的，以任何数字形式传播衍生作品，并有权少量复制作品，供个人使用。作品的完整版和所有的补充资料，包括经过许可的复制品，以及某种相应的标准电子版，在一出版就立即存贮学术机构、学术团体、政府机构或其他组织支持的至少一个联机机构库中，使开放获取能够没有限制地传播、互操作和长期保存。,1什么是开放获取？,开放源代码、网上免费获取的电子期刊、PLoS、arX、开放获取期刊、机构知识库开放获取是什么？,1什么是开放获取？,开放获取是学术信息资源BerlinDeclaration开放获取是学术出版方式BethesdaStatementonOpenAccessPublishing开放获取是学术交流方式BudapestOpenAccessInitiative开放获取是科学的内在理念,1什么是开放获取？,针对同行评议的文章联机出版（不包括印本）收费印本与免费联机共存取消订购费用（免费获取）经费由其它来源替代免费获取开放获取!无限制地使用（开放）版权所有者认同Creativecommons,1什么是开放获取？,开放获取不是自我出版，不是绕开同行评议和出版的一种方式，也不是二流的、降价的出版途径。它只是使研究成果免费地联机地向整个学术界提供使用的一种手段。,1什么是开放获取？,开放获取的主要实现途径开放获取期刊作者收费、使用免费自存储个人网站学科知识库机构知识库,1什么是开放获取？,开放获取发展现状开放获取期刊1900多种（DOAJ）可互操作的开放获取知识库500多个（OAIster）,由于开放获取文献分散在各个学科资源库、机构电子印本库、机构知识库和开放获取期刊中，学者很难查找某一个学科所有需要的资源，需要学者连续地逐一查找系统。为解决这一问题，开放获取存档计划(OAI)制订了开放存档计划元数据收割协议(OAI-PMH)，OAI-PMH能够实现检索系统（服务提供者）从各种资源库和知识库中检索开放获取文献的元数据，并对这些数据加以集成以便一次提问就能检索到所有的结果。OAI-PMH的第一版于2001年发布。,1什么是开放获取？,DOAJ收录的开放获取期刊数量周增长情况,Outline,1什么是开放获取？2提出背景、意义3重要声明4主要项目5国家、机构的开放获取政策6国内外研究进展（发表论文角度）7尚待解决的问题,2开放获取的背景与意义,2.1开放获取背景连续出版物危机(serialcrisis)图书馆无力承担期刊的高昂订价，无法向科研人员提供足够的文献资源学术文献的获取危机(accesscrisis)价格障碍、技术障碍、获取障碍网络出版的发展,根据ARL报告，过去20年里，科学期刊的平均价格比通货膨胀率的增长速度快4倍。以1986年作为基年，研究图书馆订购的期刊价格还将以每年9%的速度增长，而图书馆的预算增长率为7.9%。到2012年，美国研究图书馆期刊预算为1.102亿美元，而图书馆需要1.428亿美元才能维持1986年的期刊订购量。据估计，自1999年到2012年，期刊平均馆藏规模将从15259种下降到12356种，自1986年累计下降24.3%。,2开放获取的背景与意义,2.2开放获取的意义科研人员拓展读者数量、提高研究成果的显示度和影响力，扩大获取本领域文献资源的范围；大学和科研机构-提高机构研究成果的公开性和显示度；科研资助机构-有助于科研经费更好地使用，促进进一步的科学研究；政府-研究成果被更广阔地使用，使得政府投资的研究经费得到更大的回报，鼓励纳税人更多地资助科研。减少作为科学资产一部分的科研成果的流失；社会公众-科学普及，提高公众的科学素养。,2开放获取的背景与意义,物理学领域开放获取与非开放获取文章被引率对比图,资料来源：Brody,T.,Stamerjohanns,H.,Harnad,S.gingras,Y.andOppenheim,C.TheeffectofOpenAccessonCitationImpact.2005-12-4./feb19oa/brody-impact.pdf,Outline,1什么是开放获取？2提出背景、意义3重要声明4主要项目5国家、机构的开放获取政策6国内外研究进展（发表论文角度）7尚待解决的问题,3开放获取的重要声明,BudapestOpenAccessInitiativeBethesdaStatementonOpenAccessPublishingBerlinDeclarationSalvadorDeclarationonOpenAccess:TheDevelopingWorldPerspective,3开放获取的重要声明,OSI布达佩斯会议上起草，2002年2月14日正式公布。阐述以“开放获取”方式获取文献的内涵：任何用户可以在因特网免费获取文献，包括阅读、下载、复制、传播、打印、检索或链接文献全文、做搜索引擎索引、作为软件的数据、或以其它任何合法的目的使用，没有经济、法律、或技术障碍，对复制、传播的唯一限制以及版权要求是作者有权控制作品的完整性、作品的署名权和被引权。实现开放获取需要建立新的成本补偿模型和经济模型。实现学术期刊文献的开放获取的两个补充策略：自存储（Self-Archiving）和开放获取期刊（Open-accessJournals）。布达佩斯计划是公开提出开放获取的最著名的宣言之一，目前已有4000多个机构和个人签署了该计划。,BudapestOpenAccessInitiative,3开放获取的重要声明,2003年4月11日美国马里兰州HowardHughes医学研究所总部的会议上起草，2003年6月20日该文件正式公布。提出开放获取出版物需要满足的两个条件：(1)作者和版权所有者授予全世界所有的读者免费、永久地获取、复制、传播、向公众展示作品、传播派生作品、以合理的目的将作品复制到任何形式的数字媒介上的权利，以及用户制作少数印本作为个人使用的权利；(2)一个作品的完整版本及其所有补充资料，以及上述所描述的授权书，要在出版之后，立即以适当的标准的电子形式存储到至少一个联机的知识库中。这些知识库可能是由某个学术机构、学会、政府部门或其它知名的组织支持的，致力于实现科技资源的开放获取、无限制地传播、互操作、长期保存(如：生物医学领域的PubMedCentral)。,BethesdaStatementonOpenAccessPublishing,3开放获取的重要声明,2003年10月22至23日，由德国马普学会发起，召开了柏林会议。会议继承布达佩斯开放获取宣言和毕士大开放获取声明的精神，起草柏林宣言，号召学术界推动因特网作为功能性媒体实现科学知识和人文知识的开放获取，宣言为科研政策决策者、科研机构、资助机构、图书馆等机构提供具体的方法。随后围绕如何实施柏林宣言的精神，推动开放获取，分别在日内瓦和英国南安普敦大学陆续召开了柏林第二、第三次会议，制订实施柏林宣言的指南开放获取路线图，提出推动开放获取的建议。目前全世界共有132个机构签署了柏林宣言，表示支持并实施开放获取。2004年5月，中国科学院和国家自然科学基金委也分别签署了柏林宣言，表明中国科学界支持开放获取的态度。,BerlinDeclaration,3开放获取的重要声明,2005年9月，在巴西萨尔瓦多的第九届健康信息与图书馆世界大会上，公布了发展中国家的开放获取宣言。提出发展中国家实行开放获取的意义和必要性，同时督促政府在制订科技政策中将开放获取列为重要的议事日程，并提出具体的政策建议。要求公众资金资助的研究要通过开放获取提供利用；考虑将出版费作为研究经费的一部分；加强本地开放获取期刊、知识库和其他相关活动的开展；推动发展中国家科技信息与全球知识体系的融汇。,SalvadorDeclarationonOpenAccess:TheDevelopingWorldPerspective,3开放获取的重要声明,1)滕比新型学术出版系统原则（PrinciplesforEmergingSystemsofScholarlyPublishing），(2000.5)2)学术出版与学术资源联盟独立宣言（SPARCDeclaringIndependence），（2001）3)哈瓦那关于平等获取健康信息的宣言（DeclarationofHavanaTowardsEquitableAccesstoHealthInformation）（2001.4）4)布达佩斯开放获取倡议（BudapestOpenAccessInitiative），（2002.2）5)毕士大开放获取出版声明（BethesdaStatementonOpenAccessPublishing），（2003.6）6)美国大学与研究图书馆协会学术交流改革原则与策略（ACRLPrinciplesandStrategiesfortheReformofScholarlycommunication），7)惠康基金会支持开放获取出版的立场声明（ApositionstatementbytheWelcomeTrustinsupportofopenaccesspublishing），(2003.10),3开放获取的重要声明,8)科学与人文知识开放获取的柏林宣言（BerlinDeclarationonOpenAccesstoKnowledgeintheSciencesandHumanities）（2003.10）9)信息社会世界高峰会议原则宣言与行动计划（WSISDeclarationofPrinciplesandPlanofAction），(2003.12)10)世界经合组织关于获取公共资金资助的研究数据的声明（OECDDeclarationonAccesstoResearchDataFromPublicFunding），（2004.1）11)国际图联关于学术文献与研究文献开放获取的声明（IFLAstatementonOpenAccesstoScholarlyLiteratureandResearchDocumentation）(2004.2)13)澳大利亚八所高校关于学术信息开放获取的声明（AustralianGroupofEightStatementonopenaccesstoscholarlyinformation）(2004.5)15)苏格兰开放获取宣言(TheScottishDeclarationonOpenAccess)，(2004.10)16)开放获取萨尔瓦多宣言：发展中国家的观点（2005.9),Outline,1什么是开放获取？2提出背景、意义3重要声明4主要项目5国家、机构的开放获取政策6国内外研究进展（发表论文角度）7尚待解决的问题,4主要的开放获取项目,用户获取开放获取期刊的门户。Lund大学图书馆建设维护。目标：增加科学期刊开放获取的显示度，方便使用开放获取期刊，推动更多地用户使用开放获取期刊，增加开放获取期刊的影响力。DOAJ致力于覆盖所有具有质量控制机制的开放获取学术期刊，现收录期刊1900多种。DOAJ的收录标准：收录的期刊必须实行同行评议或编辑质量控制，均强制性要求出版者允许“用户阅读、下载、复制、传播、打印、检索、或链接全文”，有开放获取时滞的期刊不收录在内。DOAJ可为用户提供的服务包括：期刊层面信息、文章层面信息、获取全文文献、与其它服务简单整合。,DOAJ：开放获取期刊名录,4主要的开放获取项目,收集各领域的开放获取知识库并进行记录和分类。各种开放获取知识库不断建立的情况下，DOAR的出现适应了研究人员方便地获取开放获取资源的要求。DOAR向用户提供综合权威的机构知识库、学科知识库、以及由各资助机构建立的开放获取知识库目录。用户可以通过知识库的地点、类型、收藏资料等等方式检索和使用这些知识库。既适合那些希望在专门的知识库中查找原始研究论文的用户使用，也适合诸如搜索引擎等服务第三方使用。DOAR项目由英国诺丁汉大学与瑞典的Lund大学合作承担。,OpenDOAR:开放获取知识库名录,4主要的开放获取项目,BMC是独立的商业性出版社，致力于提供对同行评议的生物医学研究期刊的快速、免费的使用。BMC出版130多种生物学和医学方面的开放获取期刊，并利用向作者收取的费用和机构会员费，部分地为开放获取的期刊提供资助。在BMC期刊上发表文章的作者拥有版权。,BioMedCentral(BMC)：开放获取出版商,4主要的开放获取项目,PLoS是由3万多名科学家签署的一项基础计划，是由科学家和医生参加的致力于使全世界的科技和医学文献成为公共资源的非赢利的组织。PLoS出版的期刊定位于学科领域高端，实施严格的同行评议制度，进行有效的质量控制。PLoS现有6种期刊，其中PLoSBiology、PLoSMedicine在其所属领域的影响因子位于Top10。HaroldVarmus,PublicLibraryofScience(PLoS)：开放获取出版机构,4主要的开放获取项目,PMC是生命科学期刊文献的数字资源库，由设在美国国家医学图书馆（NLM）的国家生物技术信息中心（NCBI）建立和管理。利用PubMedCentral是免费的、不受限制的。参加PubMedCentral是自愿的，出版社可以随时随地寄存期刊文章。版权仍属于期刊或作者。,PubMedCentral(PMC):生命科学领域学科知识库,4主要的开放获取项目,开放获取发展的里程碑。1991年由物理学家PaulGinsparg建立，物理学、数学、计算机科学、和认知科学领域预印本的全自动的电子保管与传播预印本档案库。现已成为传播物理学、数学、非线性科学、计算语言学和神经科学的主要的论坛。遵循OAI协议的电子预印本资源库,免费的联机学术成果最早的资源库之一。特点：科学交流的互动机制，补充并且常常代替传统的纸本出版物；通过因特网免费获取；最低限度的编辑疏漏；其他研究人员可对作品进行评论。2001年，arX网站从拉斯阿拉莫斯（LosAlamos）国家实验室迁到康乃尔大学。,arX:物理学领域的学科知识库,HaroldVarmusPaulGinspargStevenHarnad,Outline,1什么是开放获取？2提出背景、意义3重要声明4主要项目5国外国家、机构的开放获取政策6国内外研究进展（发表论文角度）7尚待解决的问题,5开放获取政策,5.1联合国推动开放获取的努力2003年，信息社会世界高峰会议（WSIS）日内瓦阶段会议上，各国领导人在WSIS原则宣言和行动计划中提出了有关促进公开获取科学出版的内容。2004年，联合国经济合作与发展组织（OECD）的科技政策委员会部长级会议上，包括中、美、英、法、欧盟等在内的34个国家和地区参会代表，认为促进对研究数据更加广泛的、开放的获取和广泛利用有助于提高世界范围内科学系统的质量和生产力，签署的“公共资金资助的研究数据的开放获取宣言”，要求OECD采取进一步措施提出公共资金资助研究数据的获取原则和指南。,5开放获取政策,世界知识产权组织于2004年12月制定的世界知识产权组织国际发展议程中有关图书馆的原则中，同样提出了“政府持有著作权的所有作品都必须在公共范围内传播”，“由政府基金资助研究和出版的所有作品必须在一个合理的时间范围内提供免费公共获取”。,5开放获取政策,公共获取科学法案（PublicAccesstoScienceAct），简称“Sabo法案”，该法案提出修改美国法典第17条，即主要由联邦政府资助的科学研究产生的作品不受版权保护。国会对此的裁决，成为支持开放获取运动的法律依据。这表明，美国国会支持开放获取和纳税人拥有公共资金资助的科学研究成果。,5.2美国的政策,5开放获取政策,国家科学院每年完成的超过200份的研究报告在提交给委托机构后，全文立即在网站上公布，国家科学院院刊在发表后对140多个发展中国家立即开放，对其他国家也在发表6个月后开放，开放内容已追溯到第一卷；美国国家自然科学基金会（NSF）“鼓励研究成果的发表并共享数据和其他的在工作中积累起来的东西”，是美国政府走向公共获取公共资金支持的科研成果的积极的第一步。,5.2美国的政策,5开放获取政策,PolicyonEnhancingPublicAccesstoArchivedPublicationsResultingfromNIH-FundedResearch自2005年5月2日开始，实行一项新的政策，以加快公众对NIH资助的科研成果的免费获取。,5.2美国的政策,BeginningMay2,2005,NIH-fundedinvestigatorsarerequestedtosubmittotheNIHNationalLibraryofMedicines(NLM)PubMedCentral(PMC)anelectronicversionoftheauthorsfinalmanuscriptuponacceptanceforpublication,resultingfromresearchsupported,inwholeorinpart,withdirectcostsfromNIH.,ThePolicynowrequestsandstronglyencouragesthatauthorsspecifypostingoftheirfinalmanuscriptsforpublicaccessibilityassoonaspossible(andwithin12monthsofthepublishersofficialdateoffinalpublication).,5开放获取政策,5.3英国的政策英国的科研资助机构是英国的8个研究委员会。2005年6月28日，8个委员会以英国研究委员会（RCUK）的名义提出了初步立场，建议将研究委员会资助的科研成果尽早寄存到可公开获取的知识库中作为强制要求。主要内容包括要求所有自2005年10月1日起获得资助的人，在遵循版权和许可协议的前提下，将所发表的期刊论文或会议录寄存到一个适宜的e-print资源库中（机构知识库或学科知识库）。寄存应在论文发表后的最短的时间内。,5开放获取政策,5.3英国的政策惠康基金会（WellcomeTrust）支持对科研成果开放而没有限制的获取，希望看到它所支持的科学研究能为所有的人所利用。惠康基金会要求(require)受其资助的研究成果在出版后6个月内开放获取,5开放获取政策,5.4芬兰政府的开放获取政策教育部科技政策司已经成立了开放获取科学出版委员会，并制定了开放获取政策草