5105内部质量审核工作程序(1)

-内部质量审核工作程序1 目的为持续、有效地监督飞行部满足公司运行总手册及公司质量体系的要求；监控飞行安全、飞行品质、飞行训练、飞行保障等系统的正常有效运转；检查事件进行过程中是否遵守现行程序和标准以及现行程序和标准是否存在缺陷；更加系统和有计划地开展飞行部的内部质量审核工作，特制定本程序。2 引用文件公司安全管理手册3 定义1） 质量审核：为验证质量活动是否满足要求而开展的正式的、系统的、客观的活动。2） 纠正：为消除已发现不合格项所采取的措施。纠正通常与纠正措施结合使用。3） 纠正措施：为消除已发现不合格项的成因，防止不合格再次发生所采取的措施。4） 预防措施：为消除潜在不合格的成因，预防不合格的发生所采取的措施。5） 系统审核：指对被审核单位进行全面的多方位的审核；6） 专项审核：指对被审核单位就典型事件或工作进行的审核；7） 过程审核：指对被审核单位就其工作的处理流程进行的审核；8） 其它类审核：指对被审核单位进行的区别于以上三种类别的审核。4 流程图5 程序5.1 制定审核计划5.1.1 年度审核计划 每年一月底前，由安全主管制定本年度飞行部内部审核计划，报飞行部SMS管理小组组长批准后下发至飞行部各科室。5.1.2 审核范围 飞行部各科室5.1.3 审核计划内容 年度审核计划包括：审核单位、审核重点和审核时间。5.1.4 审核频次 每三个月一次，每个科室每年至少应被审核一次审核。5.1.5 审核计划调整对不能按年度计划规定时间内完成的审核项目，如推迟执行（在本年度内完成）或者取消审核项目应报飞行部SMS管理小组组长批准后方可执调整。5.2 审核前准备5.2.1 审核员的选择1）审核工作由审核员组成的审核小组进行；2）审核员在审核到与自己相关的工作时应主动回避。5.2.2 人员准备部门SMS管理小组组长确定审核小组成员并指定一名组长。5.2.3 编写“质量审核检查表”（见表5-2） 1） 审核小组组长根据法规、规章、标准及被审核机队或科室的工作手册，按照审核计划编写“审核检查表”，明确审核内容，确定审核方法。2）编写原则： 检查单中的项目应尽可能具有代表性、典型性； 应根据实际情况适时对检查表进行补充和完善。3）编写依据： 民航行业标准、ISO9000标准； 公司安全管理手册； 被审核单位的工作程序手册； 其它相关文件。5.2.4 发送审核通知审核小组的组长（以下简称“审核人”）提前一周（特殊情况下除外）以邮件形式将审核安排通知被审核单位负责人，通知内容包括：1）审核范围和内容2）审核人3）审核日期5.2.5 被审核单位负责人（所属机队或科室经理）如对审核项目和日期有异议，应在接到通知后3日内与审核人协商，并指定审核联络人员报审核人。5.3 审核的实施5.3.1 审核人向被审核单位简要说明本次审核的范围、类别和内容。5.3.2 文件和资料的审查1）检查被审核单位与质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、手册的要求；2）检查被审核单位文件和资料的控制和使用情况；3）检查被审核单位的记录等原始资料是否齐全并符合要求。5.3.3 现场审查1）参照“审核检查表”的内容逐项进行检查；2）通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据；3）在检查表中记录不合格事实，并要求被审核单位负责人签字确认；5.3.4 审核完成后，审核人向被审核单位负责人作一次通报，确认已发现的不符合项，必要时还可提出相应建议的措施；5.4 审核报告编写和批准5.4.1 审核报告编号规则：SH+本年度+三位数流水号，如SH2010001。5.4.2 审核报告的编写审核结束后，审核人应在一周内完成编写质量审核报告（见表5-3）和不符合项报告（见表5-4）。5.4.3 审核报告的审核1）审核报告的审核以电子邮件的形式传递；2）审核完成后，审核报告审核流程为：如审核人为审核小组的，则审批流程为：审核报告编写人（编写栏署名） 审核小组其他成员（如编写人不是组长的，则由组长审核；如编写人是组长的，则由小组其他成员审核）或安全主管（审核栏署名）5.4.4 审核报告的批准审核报告经复审后，审核人通过公文流转进行上报，由飞行部SMS管理小组组长予以批准，审批结束后分发其他审核小组成员并抄送SMS办公室。5.5 系统评价系统评价的具体工作程序参照公司安全管理工作程序1127章；系统评价后的处理：对于存在潜在风险或无效控制措施的，需报飞行部SMS管理小组组长批准后，启动风险管理程序；对于可接受的风险，可保持运行；对于缓解可接受的风险，需下发审核不符合项通知单并制定纠正措施。5.6 纠正措施的制定与执行5.6.1 审核人将审核不符合项通知单（见表5-5）发至相关责任单位及责任人。5.6.2 相关责任单位应在规定的时间内依据审核报告和审核不符合项通知单的要求（包括要求执行、要求修改程序、要求提供反馈、要求修改手册及其他）制定纠正预防措施和确定完成时间，填写到审核报告不符合项的相应栏目中，反馈到飞行部审核小组组长。5.6.3 审核小组组长将邮箱中收到的纠正措施反馈转发给飞行部SMS管理小组组长。5.6.4 责任单位或责任人应该规定时限内执行纠正措施，并将完成情况反馈给飞行部审核小组组长。5.7 纠正措施的跟踪验证5.7.1审核小组组长对不符合项的反馈期限进行监控，若在规定的时间内未收到相关责任单位的纠正/预防措施，应对其发出催促，若责任单位仍然不反馈，则应直接上报飞行部SMS管理小组组长（副组长）；5.7.2由审核小组组长评估纠正措施的有效性，若责任单位的纠正/预防措施不能有效的解决所发现的问题，则应督促责任单位重新制定纠正/预防措施。5.7.3对评审有效的纠正措施，审核小组组长应在措施完成后的2周内检查验证实施结果。5.7.4当被审核单位负责人与审核人就某一问题不能达成一致或对纠正/预防措施以及纠正/预防措施时限不能达成共识时，审核人应报告飞行部SMS管理小组组长（副组长），由飞行部SMS管理小组组长（副组长）负责召集相关人员进行协调，并最终达成一致意见。5.7.5 当反馈措施已经落实并且审核中发现的问题均已得到解决，则关闭审核程序，安全主管将审核报告归档保存。5.8 审核报告的保存5.8.1 审核报告以电子版和纸质两种形式保存；5.8.2 审核发现的所有不符合项目已采取纠正措施并验证合格后，审核小组组长或独任审核员负责整理一份完整的审核报告，保存在专用文件夹中。5.8.3 审核报告保存期限为2年。5.9 审核报告的报备关闭审核报告后，安全主管将审核报告向SMS办公室报备。6 附件6.1 年度审核计划表格编号： 5-1 年度审核计划扬子江快运航空有限公司飞行部 月份项目责 任审核员1234567891011121234567计划编制： 计划审核： 计划批准：6.2 质量审核检查表表格编号： 5-2审核检查表AUDIT CHECKLIST审核项目审核编号被审核方审核日期审核员依据文件序号参考审核要点是否不适用1核查说明：2核查说明：3核查说明：4核查说明：5核查说明：6核查说明： 被审核单位负责人签字： 日期：6.3 质量审核报告表格编号：5-3扬子江快运航空有限公司飞行部 审核报告编号：审 核 报 告Auditing Report审核项目Title审核类别Type系统审核System Auditing 专项审核Non-Periodic Auditing过程审核Process Auditing 其它Others：审核依据Criteria被审核单位Auditee负责人Principal审 核 员Auditor审核日期Auditing Date审核主要接触人员Touching Personnel in Audit姓名Name职务Title审核综述Audit Conclusion：附件/Attachment：不符合项报告/Nonconformity Report 项/Item注：请按数据分析和系统评价程序完成系统评价。Pleases ref. with “date analysis and sys. evaluation procedure” to completed the sys. Evaluate. 系统评价/System evaluate：符合/conformity 不符合/nonconformity 存在潜在的风险或无效的控制/existing latent risk or void control注Notice：1. 审核员栏中第一位为责任审核员姓名/The first auditor is the duty auditor2. 如对不符合项存有异议，请与责任审核员联系/Please contact the responsible auditor if you have any different opinion about the nonconformity分发To编写Written by日期Date审核Reviewed by日期Date批准Approved by日期Date精选资料6.4 审核不符合项报告表格编号： 5-4不 符 合 项 报 告Nonconformity Report不符合项/编号Nonconformity/Item描述Description不符合项类型Type of FindingsA类：严重不符合项 B类：一般不符合项 TypeA : Serious Findings TypeB : Common Findings 是否启动风险管理程序：Triggering hazard manage是 否Yes No计划完成验证检查日期：verification Date是否下发不符合项通知单：issue Nonconformity notification是 否Yes No计划完成验证检查日期：verification Date6.5 审核不符合项报告表格编号： 5-5不符合项通知单 Nonconformity notification被审核单位Auditee发现日期Date发现地点Location不符合项类型Type of Findings A类：严重不符合项 TypeA : Serious Findings B类：一般不符合项 TypeB : Common Findings序号Sequence number发现问题描述 Description of Findings:反馈期限 Feedback Time:审核组长（监察员）签字：Signature of lead Auditor ( inspector )：预防和纠正措施Protect & Corrective Action :完成期限 Completion Time :被审核方签字 Signature of Auditee措施验证 Follow Up Action Records:验证审核（监察