03年证券交易

第一部分：单选题（1）2;（2）2;（7）4;（8）3; （9）1;（14）2;1准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D507在年度报告中，对持股（2￥4）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A2 B5 C8 D109证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（3#1）。 A证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险14根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ 3 2） 设立的原则。 A登记 B行政许可 C注册 D协议（22）1;（23）2;（25）4;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1; （33）1;（34）4;（35）2;（36）3;（37）4;（38）2;（39）2;（40）2; 22设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入2010 03回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A100.583 B120.012 C113.651 D124.862 23假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A5% B6% C7% D8% 28准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员资格证书 B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B公司债 C转债 D股票33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 435上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 A10 B20 C30 D1536刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A183 B182 C181 D180（49）3;（51）1（65）1;（66）2;（67）3;（68）149所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。 A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险51差额清算方式的主要优点是可以（）。 A简化操作手续，提高清算效率 B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D防范证券商的经营风险67证券交易风险的自律管理包括（） A制度建设、实时监控、行业检查 B事先预警、内部自查、事后监查 C制度建设、内部自查、行业检查 D事先预警、实时监控、事后监查68目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B股票 C可转换债券 D基金证券第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。第二部分：多选题 （1）2;3;4;（2）1;2;3;4;5;（3）2;3;4;（4）1;3; （5）2;3;4;（6）1;3;（7）1;4;5;（8）1;2;3;4; （9）1;3;4;（10）1;2; （21）1;2;3;4;（22）2;4;（23）1;2;3;5;（24）3;4; （25）1;2;3;5;（26）2;4;5;（27）1;3;（28）1;3;4; （29）1;2;3;4;（30）1;3;（31）1;2;4;（32）2;3; （33）1;2;（34）1;2;5;（35）1;2;3;4;5;（36）1;3;4; （37）1;5;（38）1;2;3;5;（39）1;3;（40）1;2;3;4; （41）1;2;3;4;（42）1;2;3;4;（43）1;2;3;（44）1;2;3;4;5; （45）1;2;4;5;（46）1;2;3;（47）1;3;4;（48）2;3;4; （49）1;2;3;（50）2;3;4;（51）2;3;4;（52）2;3;4; （53）1;2;3;4;（54）2;3;4;（55）1;2;3;4;（56）1;2;3; （57）2;3;4;（58）1;3;4;（59）1;2;3;4;5;（60）1;3;4; 1证券经纪业务的特点有（） A业务对象的同一性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 E获取佣金的盈利性2上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 A股东大会同意本次配股的决议 B法律意见书 C中国证监会同意配股的函 D配股说明书 E配股承销协议书3将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。 A收益性 B信誉高 C流动性好 D流通规模大7证券经纪商有（）作用。 A充当证券买卖的媒介 B代替客户进行决策 C向客户融资融券 D提供咨询服务 E稳定证券市场9我国禁止将回购资金用于（） A固定资产投资 B调剂寸头 C期货市场投资 D股本投资（16）1;2;（20）1;2;3;4;16证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 A出纳差错 B交易差错 C事故性差错 D责任性差错 20按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。 A派息款 B交易经手费 C印花税 D配股扣款 21下述（）说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。23我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。 A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权和表决权 D派遣合格代表入场从事证券交易活动 5。按规定转让交易席位24现行的证券交易竞价方式有（）。 A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价25在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（） A认真与客户签订买卖证券的委托协议 B坚持了解客户原则 C忠实办理受托业务 D接受客户全权委托 5。代客户保密26下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 5。股票交易27证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（） A时间优先 B价格优先 C客户优先 D委托优先28根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 A证券回购的券种 B证券回购的交易时间 C以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。 A自有资金不少于人民币2亿元 B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D中国证监会规定的其他条件30清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。 A资金透支 B提取存款 C实物券欠库 D交收指令对盘证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A融券方 B资金供应者 C证券购入者 D资金贷出者32发行日交收方式适用于（）。 A证券买卖双方在交易达成后 B上市公司分割股份并通知原股东更换新股 C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D无法进行例行交收的客户33按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 AT日存款 BT日提款 CT+1日存款 DT+1日提款34在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。 A金融期货 B金融期权 C股票 D债券 5。存托凭证35年度报告中的财务报告包括：（）。 A比较式资产负债表 B财务状况变动表 C比较式利润表及利润分配表 D会计报表附注 5。审计意见36股权与债权过户的种类有（）。 A交易性过户 B同一账户明细账转户 C非交易性过户 D账户挂失转户37证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师 5。缴纳席位费38根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D持有发行人2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2以上的事实 5。涉及发行人的重大诉讼事项39在证券经纪关系中，客户是（）。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人40针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。 A资本充实率 B资产负债率 C资金周转率 D资产速动比率41三级清算模式包含（）。 A证券中央登记结算机构 B异地资金集中清算中心 C证券经营机构 D投资者42根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A发行人实施股票的二次发行 B发行人的2/5的董事发生变动 C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D发行人申请破产的决定43证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度 B监察 C自律管理 D岗位责任制44证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。 A警告 B罚款 C通报 D暂停参加场内交易 5。取消会员资格45在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（） A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B足额交存交易资金 C可全权委托经纪商代理交易 D接受交易结果 5。履行交割清算义务46证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。 A制度建设 B内部监查 C行业检查 D岗位责任制47按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。 A政策风险 B基本风险 C系统保障风险及其他风险 D经营管理风险48目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。 A18天回购 B63天回购 C273天回购 D4天回购49证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D行业检查50证券经纪业务的特点有（）。 A业务对象的同一性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性51在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（） A本人工作证 B本人居民身份证 C股票帐户卡 D资金帐户卡52目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。 A18天回购 B63天回购 C273天回购 D4天回购53证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。 A交易行为的自主性 B选择交易品种的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性54证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 A证券出售者 B证券持有者 C融资者 D资金需求者55证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。 A吞吐量大 B流动性强 C高收益 D高风险56系统性风险一般包括（） A利率风险 B购买力风险 C政治风险 D信用风险57证券营业部的客户服务主要包括（）。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新58证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。 A公开 B充分 C公平 D公正 5。及时59上市公司年度报告中的公司简况主要包括（） A公司注册地址、办公地址及其邮政编码 B公司法定代表人 C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真 D公司股票上市地、股票简称、股票代码 5。公司法定中、英文名称及缩写60证券交易的特征主要表现为证券的（）。 A流动性 B投资性 C收益性 D风险性 5。安全性第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分 （5）非;（6）非;（11）非;（14）非; （17）非;（18）非; 5证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 1 1正确 2错误 6资金透支是交割中的禁止行为 1 1正确 2错误 11证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所 1 1正确 2错误 14证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面 1 1正确 2错误 17证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 1正确 2错误 18上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整1 1正确 2错误 21）是;（22）非;（23）非;（24）非; （25）是;（26）非;（27）非;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是; （33）是;（34）非;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）非;（40）是; 21按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券 1正确 2错误 22在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次 1正确 2错误 23我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收 1正确 2错误 24证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面 1正确 2错误 25证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产 1正确 2错误 26证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 1正确 2错误 27证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 1正确 2错误 28上海证券交易所目前的回购交易品种有六个 1正确 2错误 29收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本 1正确 2错误 30在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务 1正确 2错误 31证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 1正确 2错误 32证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格 1正确 2错误 33证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式 1正确 2错误 34证券交易的过费是上市公司的收入 1正确 2错误 35证券交易的过户费是上市公司的收入 1正确 2错误 36委托人在得到证券经纪商同意后可以透支 1正确 2错误 37证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点 1正确 2错误 38收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一 1正确 2错误 39作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 1正确 2错误 40在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元 1正确 2错误 41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）非;（48）非; （49）非;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）非;（56）是; （57）非;（58）非;（59）非;（60）非;（44为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员 1正确 2错误 45信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 1正确 2错误 46在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会 1正确 2错误 47目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 1正确 2错误 48证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营 1正确 2错误 49证券回购清算的特点是一次清算，二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的 1正确 2错误 50非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 1正确 2错误 51以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 1正确 2错误 2003年证券资格考试交易真题答案（一）来源：考试大 2003年6月14日 【考试大：中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程52回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 1正确 2错误 53证券公司一旦成为证券交易所会员