内部质量体系审核控制程序

-1 目的验证质量管理体系是否符合AS9100：2009标准和公司建立体系的要求；是否得到有效实施、保持和改进。2 范围适用于本公司内部质量管理体系审核工作的控制。3 职责3.1 管理者代表负责领导内部质量管理体系审核工作。3.2 质量技术部负责编制质量体系内审计划，组织实施审核，编写内审报告。4 流程4.1 审核的策划4.1.1 审核的范围、准则、方法、频次和时间间隔:a)审核范围要覆盖本公司质量管理体系的所有部门和AS9100:2009标准的条款要求；b)审核准则为AS9100：2009标准、适用的法律法规、质量管理体系文件；c)审核方法为集中式审核；d)审核频次通常为每年一次，相邻2次审核时间间隔不超过12个月。当有下列情况时，经管理者代表批准后可以增加审核次数：产生严重质量事故；顾客有重大投诉并被确认；决策层、内部结构、隶属关系、质量方针和质量目标或产品有较大变动时；总经理认为有必要时；认证机构提出监督审核前。4.1.2 审核员及审核组a)审核员应经培训、考试合格后由总经理聘任；b)审核组一般由28人组成，审核员不得参与本岗位工作的审核。4.1.3 审核要求a)根据审核准则，对质量管理体系的符合性和有效性进行系统的检查；b)当合同和/或法规有要求时，内部审核应符合相关的要求；c)审核工作具有独立性，不受他人干扰，并有权进入审核范围内任何工作现场；d)依据客观证据，作出公正、准确的判断。4.1.4 审核计划a)每年一季度，质量部根据拟审核的产品及其所涉及的过程和单位的实际状况、重要性和以往的审核结果，编写年度内部审核计划；b)计划中应明确审核目的、审核范围、审核准则和时间安排、审核组成员等内容；c)计划经总经理或管理者代表批准后由综合部向各单位下发红头文件；d)根据实际需要、经总经理批准的计划外审核活动，其审核程序与计划内的程序要求相同。4.2 审核的准备4.2.1 审核组长应提前与受审核单位领导取得联系，确认现场审核活动相关条件；4.2.2 审核组长负责召开审核组预备会议：a)制定审核日程安排表b)掌握受审核单位所覆盖的质量要求及相应的文件，确定审核方案；c)编写内审检查表，检查表中应明确审核引用文件（手册/程序文件等）；d)明确审核要求及注意事项。4.2.3 根据实际需要，质量技术部有权对实际审核时间和审核组成员进行适当调整，审核组长的更换应经管理者代表批准。 4.3 审核的实施4.3.1 首次会议a)审核组长主持会议，说明审核目的、范围、审核日程安排及程序等内容。参加会议人员为审核组成员、受审核部门的负责人及其他有关人员； b)受审核部门指派联络人员以确认审核过程并积极配合审核组开展工作；c)与会者应签首末次会议签到表。4.3.2 现场审核审核员按审核准则、审核日程安排表和内部审核检查记录表的内容，通过询问、交谈、查文件、查原始记录以及现场检查，收集证据、填写审核检查记录表，对审核中发现的问题做出客观、公正的判断。 4.3.3 总结分析和评价a)审核组长召开审核组会议，对受审核部门的审核情况进行总结分析和初步评价；b)对有争议的问题或不符合进行复查验证；c)审核员根据不符合事实填写不合格项报告；d)审核组长提出内审报告；e)审核组与受审核部门领导就审核情况进行沟通，确认审核结果后受审核部门领导在内审报告和不合格项报告上签字； f)不合格项。4.3.4 末次会议a)审核组长主持会议，重申审核目的，介绍现场审核情况，宣读质量管理体系内审报告和不合格项报告，对纠正措施的制定与实施提出要求。参加会议人员为审核组成员、受审核部门负责人；b)受审核部门负责人在不合格项报告上签字确认；c)审核组长将内审报告复印件及不合格项报告原件交受审核部门领导；d)保留参会人员签到表。4.3.5 审核组负责整理审核记录，并在审核活动结束7天内送交质量技术部。4.4 纠正措施的制定、实施及跟踪检查4.4.1 受审核部门在收到不合格项报告20个工作日内，分析造成不符合的原因，制定纠正措施及完成期限，经部门负责人签字后交质量技术部。4.4.2 受审核部门在计划的完成期限内，实施纠正措施进行整改。4.4.3 质量技术部按计划的完成期限安排内审员跟踪检查纠正措施的实施情况及其有效性。4.4.4 内审员将跟踪检查结果填入不合格项报告并交质量技术部。4.5 质量技术部在内部审核工作结束后，将有关信息进行汇总和分析，形成分