管理体系内部审核观察项报告(1)

- 管理体系内部审核观察项报告 页码: 1/5 受审核部门综合办公室审核日期2009 年4月22日上午观察项描述: 1、抽查2008年度消防安全工作规划,已制定,未签发。 2、有防火领导小组,但未根据人员变动更新,组长为蔡维思,实际蔡维思已调离。原因分析: 1、由于领导审批未完成,导致消防安全工作规划未按时下发。 2、由于工作疏忽,未及时根据实际情况进行修订。 参加分析人员:处置方案:(预计完成日期:2009年4月25日,负责人:王建平) 1、按照程序文件“AQCXa446.4B1-5.3”要求,待相关领导审批后,及时将消防安全工作规划下发到各个职能部门和作业队。 2、按照程序文件“AQCXa446.4B1-5.3”要求,根据领导调动,及时调整领导小组成员名单,形成文件发送各个职能部门。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施:(预计完成日期:2008年4月26日) 1、按照程序文件及时对年度消防工作重点做出工作规划。 2、按照程序文件针对项目部领导的变动及时调整相应领导小组的成员,以利责任明确。 项目部质安部审核: 综合办公室对二项观察项目及时分析原因,针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后确认二项观察项目关闭。我部将对该二项观察项继续跟踪验证,以验证纠正措施是否持续有效,以防不符合项的重复发生。 签字：王建平 2009年 4 月 26日 管理体系内部审核观察项报告 页码: 2/5受审核部门机电物资部审核日期2009 年4月22日下午观察项描述: 1、记录清单填写完整,字迹清楚,但记录的保存期限未在记录清单上明确。 2、验收单记录不全,2009年年4月14日器材验收单没有采购人签字。原因分析: 1、写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。 2、机电物资部采购人员在验收货物时,验收完毕有其它的事情耽误,漏签了验收单,过后又未及时补签,导致2009年年4月14日器材验收单上无采购人签字。 参加分析人员:处置方案:(预计完成日期:2009年4月26日,负责人:周凤霞) 1、按照程序文件“ZHACXa424B1-5.9.3”要求,补齐全部记录清单中的各种记录保存期限,在以后的记录清单中严格按照“记录清单”中要求及时填写,内容完整标识明确。 2、按照程序文件“ZHACXa740.1 B1-5.7.1”要求,物资的验收工作由采购员、材料质检员、保管员共同进行,补齐2009年4月14日器材验收单上采购人签字,在以后工作中中必须严格按照要求对物资进行验收入库。 对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施:(预计完成日期:2009年4月27日) 1、严格按照“记录清单”中要求及时填写,内容完整标识明确。 2、严格执行物资入库手续,确保物资入库时,采购员与材料质检员和保管员共同进行验收入库。 项目部质安部审核: 机电物资部对二项观察项目及时分析原因,针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后确认二项观察项目关闭。我部将对该二项观察项继续跟踪验证,以验证纠正措施是否持续有效,以防不符合项的重复发生。 签字：周凤霞 2009年 4 月 26 日 管理体系内部审核观察项报告 页码:3/5受审核部门施工管理部审核日期2009 年4月23日上午观察项描述: 1、记录清单填写完整,字迹清楚,但记录的保存期限为在记录清单上明确。 2、查文件查（借）阅目录，但是记录不全，有借阅人和借阅时间，但无归还时间，但检查已借阅文件已归还，须补记录。原因分析： 1、写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。 2、未将还文件时间及时记录下来，导致记录不全。 参加分析人员： 处置方案：（预计完成日期：2009年4月26日，负责人：叶俊） 1、按照程序文件“ZHACXa424B1-5.9.3”要求，补齐全部记录清单中的各种记录保存期限，在以后的记录清单中严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。 2、按照程序文件“ZHACXa423 B1 5.10”要求，文件查（借）阅登记表补齐记录不全部位，在以后的登记中及时填写，内容完整，标识明确。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2009年4月27日） 1、严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。 2、文件查（借）阅登须经文件保管部门负责人批准，登记表中及时填写，内容完整。 项目部质安部审核： 施工管理部对二项观察项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后确认二项观察项目关闭。我部将对该二项观察项继续跟踪验证，以验证纠正措施是否持续有效，以防不符合项的重复发生。 签字：叶俊 2009 年 4 月 26日 管理体系内部审核不合格项报告 编号:01受审核部门综合部-公司办公室审核日期2014 年6月19日下午观察项描述: 1、记录清单填写完整,字迹清楚,但记录的保存期限为在记录清单上明确。2、查文件查（借）阅目录，但是记录不全，有借阅人和借阅时间，但无归还时间，但检查已借阅文件已归还，须补记录。原因分析： 1、写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。 2、未将还文件时间及时记录下来，导致记录不全。 参加分析人员： 处置方案：（预计完成日期：2014年6月30日，负责人：白峰） 1、按照程序文件要求，补齐全部记录清单中的各种记录保存期限，在以后的记录清单中严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。2、按照程序文件要求，文件查（借）阅登记表补齐记录不全部位，在以后的登记中及时填写，内容完整，标识明确。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2014年6月30日） 1、严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。 2、文件查（借）阅登须经文件保管部门负责人批准，登记表中及时填写，内容完整。 综合部审核： 公司办公室对二项不合格项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我责任部门审核资料后确认二项不合格项目关闭。我责任部门将对该二项不合格项继续跟踪验证，以验证纠正措施是否持续有效，以防不符合项的重复发生。 签字： 年 月 日 管理体系内部审核观察项报告 页码:4/5 受审核部门质量安全部审核日期2009 年4月23日上午观察项描述： 查记录登记表，无记录保存年限。 原因分析： 写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。 参加分析人员：处置方案：（预计完成日期：2009年4月25日，负责人：杨云） 按照程序文件“ZHACXa424B1-5.9.3”要求，补齐全部记录清单中的各种记录保存期限，在以后的记录清单中严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2009年4月26日） 严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。项目部质安部审核： 质量安全部对该项观察项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后确认该项观察项目关闭。我部将对该项观察项继续跟踪验证，以验证纠正措施是否持续有效，以防不符合项的重复发生。 签字： 杨云 2009 年 4 月 26日 管理体系内部审核观察项报告 页码:5/5受审核部门市场合同部审核日期2009 年4月23日下午观察项描述： 抽查市场合同部文件，无收文清单。原因分析： 由于收文较少，未对文件建立文件清单。参加分析人员：处置方案：（预计完成日期：2009年4月26日，负责人：田崖丽） 按照程序文件“ZHACXa423B1-5.9.1”要求，对收文补齐建立文件清单。 对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2009年4月27日） 严