质量内部审核检查表(1)

-内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.1总要求 1.请管理者代表介绍本组织 的业务情况，主要产品或服 务，面对的客户群体和组织 的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的 体系建立依据的标准形成了 哪些文件？评价体系文件实 施的的效果？ 3.请最高管理介绍体系建立 的时间是什么时候？什么时 候开始试运行？任命的管理 者代表是谁？有无任命证据 和分配其职责？ 4.请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？ 5.请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.1总则 1是否建立质量方针、质量 目标并形成文件？ 2是否编制质量手册？ 3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。 4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子？是如何管理的？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.2 1请管理者代表说说手册内质量手册 容是否覆盖了标准所有要 求？若有删减，请说明理由？ 2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？是否包涵或引用程序文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受控管理？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.3 1形成的文件有哪些（请提文件控制 供文件总目录）？ 2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/程序文件/作业文件等）？ 3文件是否有修改？文件的修改如何进行？ 4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？ 5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？如何进行保管？ 6文件是否定期进行整理和处理作废文件？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 4.2.3 1建立质量管理体系形成的记录控制 固定格式的记录有哪些（提 供表格清单）？ 2记录的标识（编号）如何进行规定？ 3形成的记录保存期限如何规定？文件中有无相关规定？ 4过期的记录如何处理？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.1管理承诺 1管理者承诺向组织传达满 足顾客和法律法规要求的（如会议、内部文件等）？ 2承诺方针得到制定？ 3承诺质量目标得到制定？ 4承诺进行管理评审 5承诺资源（人力、物力、财力）提供？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.2以顾客为1、请总经理谈谈“以顾客为关注焦点 关注焦点”经营理念是否得 到树立？所关注的焦点是否 放在顾客身上？特别是不满意的顾客身上？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.3质量方针 1请最高管理者介绍本组织 的质量方针内容是什么？制 定质量方针的过程是如何实 现？ 2请管理者代表介绍方针如何理解其内含？ 3请管理者代表介绍质量方针是否在公司内进行宣传？采用什么样的方式（如会议、内部资料、质量体系文件等）员工是否清楚理解其内容？ 4方针的评审在什么时机进行？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.4策划 1、组织制定了哪些质量目标5.4.1质量目（提供相关文件）？ 标 5.4.2质量管 理体系策划 2各职能部门/人员是否制定 质量目标？ 3以上所制定的目标，是否 进行了量化并规定其统计方 法和周期？ 4以上目标的是否形成统计 结果？结果如何？ 5.5职责、权限与沟通 1、请总经理谈谈是否规定了5.5.1职责、公司组织结构？是否对各部权限与沟通 门和人员的职责进行了规 定？ 2、各部门和人员是否清楚本部门和岗位的工作职责？抽部门经理进行验证。 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5职责、权1组织的组织结构是否得到限与沟通 了规定（提供组织结构图）？ 5.5.1职责、 权限与沟通 2组织结构图中的部门/人员的职责是否得到了规定（提供相关文件）？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5.2 1管理者代表是否得到任管理者代表 命？有无任命文件？ 2任命文件中是否对管理者代表的职责进行了规定？ 3请管理者代表说说自己的职责，和如何有效履行本职责？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5.3 1组织内上对下如何实现沟内部沟通 通（如方式、时间等） 2组织内部门与部门之间对如何实现沟通（如方式、时间等） 3组织内下对上之间对如何实现沟通（如方式、时间等） 4以上的沟通中是否包含质量管理体系的有效性内容（如内部审核信息、管理评审信息）？有无相关证据？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.6 1管理评审策划实施的间隔管理评审 时间是？ 5.6.1 总则 2本次管理评审时间是？形 成的策划证据？ 5.6.1 管理评审的输入内容是否包总则 含： 1审核结果 2顾客反馈 3过程的业绩和产品的符合 性 4预防和纠正措施的状况 5以往管理评审的跟踪措施 6可能影响质量管理体系的 变更 7改进的建议等 8方针目标的适用性 5.6.1 评审输出： 总则 1质量管理体系及其过程有效的改进 2与顾客要求有关的产品改进 3资源需求 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 6.1资源提供 为保证质量管理体系的有效 运行，是否及时提供所需的 资源（如办公场所、人力、物力资源等）？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 6.2人力资源 是否对人员任职要求进行了6.2.1总则 规定（如岗位规范）？ 6.2.2能力、是否对关键岗位的人员组织意识和培训 培训？有无年度培训计划？ 培训后有无留下相关培训记 录和考核记录？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 6.3 1组织现有的基础设备是哪基础设施 些？有无编制相应的目录/ 台帐？ 2对设施/设备的保养是否编制计划？实施情况如何？形成的记录有哪些？ 3设施/设备的维修如何实施？有无相关证据？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 6.4 1查看工作环境情况（生产工作环境 现场、库存现场、办公现场 等内容）？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.1 现行产品的策划： 产品实现的1质量目标为？ 策划 2生产识别过程是？使用的 文件有哪些？ 3产品标准是？ 4维修过程形成的记录为哪些？ 新的维修项目的策划，策划书中应包含以下内容： 1质量目标为？ 2识别过程是？使用的文件有哪些？ 3过程的质检和实验活动如何实施？应达的接收准则？ 4过程形成的记录为哪些？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.2 1通过何种方式理解顾客的与顾客有关要求？完成后的后续服务如的过程 何实现？ 7.2.1 与产品有关的要求的确2在识别顾客要求基础上，定 是否识别了与产品有关法律 法规的要求？ 3组织是否定期或不定期的 组织一些服务活动？ 7.2.2 与产品有关对已识别的顾客要求，组织要求的评审 是否对其能否满足要求进行 自我能力的评审，评审是否 形成记录。 7.2.3 与顾客的沟通方式有哪些？顾客沟通 沟通的内容是否包含： 1服务的实现情况？ 2顾客来电、来人或其它方式的问询情况？ 3订单/合同的修改 4顾客的反馈、包括顾客抱怨 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.4 1组织的供方有哪些（有无采购 名录）？ 7.4.1 采购过程 2供方的评价准则是否得到 制定，现供方是否均为合格 供方（查供方评审表）？ 7.4.2 1对供方的质量管理体系如采购信息 何要求？ 2对供方的人员有无要求？ 3本组织的采购方式为（订 单/计划），其内容是否包含 所需要产品的信息？ 7.2.3 1采购的产品由谁来组织验采购产品的证/验收？ 验证 2验证/验收的方式是如何实施？ 3有无相关证据 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.5.1 1作业人员是否获得相关产生产和服务品项目要求的内容？ 提供的控制 2作业人员获得了哪些作业文件？ 3使用的作业设备有哪些？是否满足作业需要？ 4作业中使用的计量器具是否满足作业需要？ 5在作业中哪些阶段实施监视和测量？ 6对交付后如何跟踪后续服务？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.5.2 1组织识别的特殊过程有哪生产和服务些？ 提供过程的 确认 2对特殊过程的管理是否包含（设备人员的认可、作业文件、特定准则、记录要求等）？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.5.3 在维修服务实现过程中： 标识和可追1组织规定了哪些标识？ 溯性 2其规定标识的作用和意义是？ 3如何使用这些标识？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.5.4 在维修服务实现过程中： 顾客财产 1组织会接收到的顾客财产 有哪些？ 2顾客财产接收如何进行管理？ 3发生丢失或损坏如何进行处理，是否形成相关记录？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.5.5 在服务实现过程中： 产品防护 1过程中人员如何对产品进 行防护？ 2在未交付给顾客前如何进行管理？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 7.6 1本组织使用的计量器具有监视和测量哪些？有无形成目录？ 装置的控制 2组织使用的计量器具是否在强检范围内？若在是否进行了交检，若不在是否进行了自校？ 3送检是否获得相关证书？自校是否形成记录？ 4已送检或校准的计量器具是否进行了标识其“合格”和“不合格的状况”？ 5当送检或自校发现计量器具已实效时如何处理？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.1 组织是否对以下内容进行了总则 策划： 1顾客满意度测量 2内部审核 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.2.1 1组织以何方式实施顾客满顾客满意 意度测量？ 2近期测量的情况？ 3对顾客提出的意见和建议是否进行了统计分析？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.2.2 1、是否按标准要求编制程内部审核 序？ 2、是否规定了内部审核的间隔时间？是否实施了内部审核？ 3、近期的内审有什么时候实施的？有无计划？ 4、内审是否编制了检查表？是否开出不符合报告？是否编制了内审报告？不符合报告是否已经纠正完毕？ 5、内审实施的人员是否有审核自己的工作？内审人员是否有经过正规培训，并持证有岗？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.2.3 1组织建立体系识别的过程过程的监视有哪些（文件管理、管理责和测量 任、产品实现、改进）？ 2、以上的过程中是否包含（人力资源、内审审核、管理评审、维修实现过程等），对于这些过程是否实施了检查，其效果是否达到要求？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.2.4 1产品应达的技术条件的文产品的监视件是否存在？ 和测量 2检查人员是否得到了规定？ 3对检验的过程形成了哪些记录？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.3 1不合格的处理方式有哪不合格品控些？ 制 2对检查不合格的有谁批准处理？ 3检查不合格的放行需要办理哪些手续？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.4 组织是否分析了以下数据： 数据分析 1顾客满意 2与产品要求的符合性 3过程和产品的特性及趋势 4供方 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 8.5 1体系运行至今是否开出纠改进 正/预防措施报告 2对纠正/预防措施报告中的事实情况是否进行了原因分析？纠正/预防措施制定？实施效果验证等内容？ 3以上的报告是否已完成纠正并关闭？ 4以上的报告是否进行了整理和管理？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 1本部门职责？ 职责 2查其职责书面规定？ 5.4 1本部门的质量目标？ 目标 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 1本部门职责？ 职责 2查其职责书面规定？ 5.4 1本部门的质量目标？ 目标 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 1本部门职责？ 职责 2查其职责书面规定？ 5.4 1本部门的质量目标？ 目标 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 1本部门职责？ 职责 2查其职责书面规定？ 5.4 1本部门的质量目标？ 目标 2有无进行统计分析？ 注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。 内部审核检查表 审核部门： 标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价 5.5 1本部门职责？ 职责 2查其职责书面规定？ 5.4 1本部门的质量目标？ 目标 2有无进行统计分析？ 注：评价