《公共财政学》》PPT课件

2020/5/15,E-mail：zxc,1,公共财政学讲义-2,邓晓兰教授西安交通大学经济与金融学院,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,2,第二节公共选择理论,为什么要学习公共选择理论？公共产品理论和公共选择理论是西方财政学中的两大主流理论。与公共产品理论相比，公共选择理论(Publicchoicetheory)则是一个新兴的经济学理论。它产生于20世纪40年代末50年代初，在60年代末70年代初形成一种学术思潮，并在80年代产生世界性影响。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,3,市场经济条件下提供私人物品满足个人需要是通过价格机制经由民间部门的资源配置实现的，而提供公共物品满足社会公共需要只能通过特定的预算安排或政治程序经由财政的资源配置来实现。财政决策必须符合公众的选择意愿，财政资源配置才达到最优组合。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,4,但现实的困难是公众的愿望并不总是一致的，公众是一个集体（合）概念，每个人的选择在实际中存在差异，因而，财政决策如何做到科学与民主就尤为重要。因此，就需要学习研究公共选择理论。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,5,公共选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通过对传统市场理论的批评产生的，并且成功地运用了经济学的分析方法，继承了新古典经济学中的“经济人”假设，即人是自利的，追求个人效用的最大化。采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,6,一、公共选择理论涵义,公共选择理论就是运用经济方法来研究政府决策的方式和过程的一种理论，是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。即将经济学运用于政治科学，它以古典经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体行为和政治市场的运行。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,7,公共选择理论认为人类的社会活动构成两个市场-经济市场和政治市场。在经济市场上，活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者），人们通过货币选票来选择能给他带来效用的私人物品；在政治市场上，活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政党官员、政治家（供给者），人们则通过民主选票来选择能给他带来最大利益的政治家、政府和法律制度。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,8,公共选择理论试图重新构造经济学的理论体系，认为经济学是一门交易的科学，把市场交易作为经济市场和政治市场分析的重要工具，把人的行为纳入一个统一的分析框架之中，用经济学方法和基本假设来分析人的行为的两方面，拆除传统西方经济学在经济学与政治学之间竖起的隔墙。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,9,定义：公共选择理论是指运用了新古典微观经济学的理性人假设、基本原理和边际分析方法，研究政治市场主体（选民、利益集团、政党官员和政治家等）行为和政治市场运行规律的一种经济学理论，它专注于进行政府决策及其过程的经济分析和研究。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,10,基本特点是把经济交易和政治决策这两种人类行为的基本方面纳入统一的私人利益分析框架，运用经济学方法解释个人偏好与政府公共选择之间的关系，研究作为投票人的消费者如何对公共产品的决定表达意愿。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,11,二、公共选择机制分析,（1）概念公共选择是指与个别私人选择相区别的集团选择。具体讲是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给与产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,12,公共选择实际上是一种政治过程，包括三个阶段：立宪阶段；立法阶段；行政与司法阶段。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,13,（2）特征,公共选择理论认为，国家的决策过程是与经济市场类似的，由供求双方相互决定的过程。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给他带来最大满足的私人物品，在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给他带来最大利益的公共物品、政治家、政策法案和法律制度。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,14,公共选择与市场选择相比，具有如下特征：,选择对象不同:市场选择的对象私人品公共选择的对象公共品选择机制不同：市场选择经济市场中的完全竞争公共选择政治市场中的政治程序选择行为主体不同：市场选择的行为主体个人公共选择的行为主体集体,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,15,（3）公共选择中的政治市场分析现代国家的公共选择机制是一个建立在政治市场基础上的，通过复杂的政治交易来实现政治均衡的集体决策运行体系。A.政治市场政治市场是由选民（投票者）、政治家（政党）、官僚以及特殊利益集团共同组成的一个复杂的政治交易结构。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,16,各交易主体均遵循“个人效用最大化”的行动准则，其行为各有特点：投票者只有在参加投票获有净效益，或确信其投票可以对投票结果发生影响的情况下，才会乐于参加投票；政治家（政党）的追求目标是选票极大化；政府机构的官僚们并不以赢利为目的，而以权力极大化作为追求目标；特殊利益集团往往通过对政府官员、投票者施加压力或影响，来谋求对其成员有利的提案的支持。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,17,B.政治交易政治交易是追求个人利益的选民以选票（代表他的成本贡献）交换他想要获得的集体决策（代表公共产品或服务）的过程。政治交易与私人产品市场的交易很相似，它也要经过反复的讨价还价，不同利益群体之间的较量既困难又复杂。所不同的是，市场交易是以货币交换商品，而政治交易是以选票交换公共服务。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,18,C.政治均衡,政治均衡是指选民、政治家和官员的选择达到一致的政治稳定状态，它是政治市场供求双方力量与利益平衡的结果。此时，个人从政治交换中已不能获得更多的利益，或公共选择规则不允许其获得更多的利益，这样大家就形成了集体的偏好，并同意遵守集体达成的协议。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,19,在公共选择的过程中，如果一个社会的成员根据既定的规则，就一种或多种公共产品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，我们就可以说取得了政治均衡。一般来讲，公共选择规则、公共产品的平均成本和边际成本、投票者获得有关信息的难易程度、税收份额和公共产品收益在投票人之间的分配状况，是决定政治均衡状况的主要原因。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,20,需要指出的是并非所有的政治均衡都是有效率的，也就是说，集体选择不能确保制定的所有规则总能使所有的人境况变的更好。由于受政治体制、选举制度、政治信息等等的限制，政治均衡也有其低效率、失效的一面。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,21,D.政治失效,政治失效是政治市场机制运行背离社会效率的表现，指政治选择的结果偏离了政治可能效用界线，从而没有实现最优的社会福利，选民也并未获得净利益的最大化。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,22,正是政治失衡的存在，才使公共选择理论的研究显得尤为重要，它所要做的不过是想描述经济社会是如何设计出一套政治机制以把个人偏好推动到其所能达到的最高效用界线上去，以达到增进社会福利，改善个人境况的目的。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,23,（4）政治市场主体行为分析,选民：理性的经济人，希望选出代表自己利益的政治家或政党，选民投票与否建立在自己成本效益分析基础上，理性的选民不去收集信息，尽量减少成本，保持无知不去投票，即理性无知。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,24,特殊利益集团：具有共同利益的投票人结成特殊利益集团来操纵政局，实现自己利益。一方面利益集团为缺乏信息的选民提供有利于自己的信息，竭力鼓励选民支持自己，另一方面又向政治官员游说，鼓动他们批准对本集团有利的议案,又称寻租。寻租行为常见的有：政府定价、特许权、关税和进口配额、政府订货等。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,25,这样形成利益“铁三角（当选议员、官僚、特殊利益集团）”，政治表面代表公众利益，实际维护特殊利益集团，在被“俘获”的行政、立法机构背后，都有其代表的特殊利益集团。这样，政府所制定的政策必然只是有利于少数人，而有损多数人的利益，显然是非效率的，会导致社会福利状况恶化。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,26,案例：利益集团推动美国制定汽车进口配额,1965年进口车仅占国内销售的6.1%，到1980年，这一比例提高到了28.8%。1980年国内汽车产业的投资得到的是9.3%的利润率。造成这一现象的重要原因是日本汽车以较高的质量和较低的价格占领着美国的国内市场。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,27,为了解决这一问题，汽车产业的利益集团通过游说，说服了美国政府在1981年与日本谈判一项自主限制协定。自主出口限制将日本对美国的汽车出口限制在每年168万辆（1980年日本对美出口汽车为250万辆）。他们的理由是，配额会给美国汽车商以时间来改进他们的机器，调整他们的工会协定，从而在世界市场上进行更有效的竞争。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,28,事实情况究竟如何呢？,配额实施开始是使美国汽车工人获益。如果没有配额，将使国内汽车业损失26000个工作岗位。另一方面，开始的时候，配额迫使日本汽车销量减少，价格上涨。在19811982年2年内几乎每辆日本车售价提高了1000美元。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,29,这就导致对美国汽车需求的增加，使得美国汽车产业能够提高汽车价格（大约每辆车上涨了350美元400美元）、工人工资和投资利润。其中，增加的利润大约在9亿美元12亿美元之间。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,30,但是，证据显示配额对产业重组并没有多大帮助，美国制造商在20世纪70年代后期就已经开始把生产调整到小型省油的汽车方面了（例如，实际投资从1975年1976年到19791980年增加了88%）。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,31,同时，进口配额还使美国消费者蒙受了损失。由于不能不支付上涨的汽车售价，消费者付出的代价大于43亿美元。日本汽车每年从中获益20亿美元，高于美国汽车工业从价格上涨中获得的收益。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,32,尽管进口的日本汽车减少了，但日本在美国汽车市场的份额却从1981年的20.5%提高到了1991年的30.3%，并且在一段时间内稳定在30%左右。原因很简单：过去10年里在美国生产的日本汽车大量增加，日本汽车业已经在好几个州内设厂生产，包括田纳西州和加利福尼亚州。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,33,思考提示：公共选择中的利益集团。寻租。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,34,政治家和政党：政治家也是理性经济人，从事政治活动的目的是追求自身利益最大化，获得政治支持最大化，从而达到连任的目的。为获得选票最大化，他们力图制定为大多数人欢迎的能赢得更多选票的政策。然而，信息不对称很难得到全体选民偏好信息，政治家往往屈服于特殊利益集团压力。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,35,官僚（员）：官僚是政治家任命的公共政策和公共项目的执行人，也追求自身效用最大化。追求最大预算规模成为官僚的目标。在政治市场上，官员与政治家之间是一种双边垄断关系，官员可以利用自己的信息优势为自己牟利，官员缺乏把公共物品的生产费用压缩到最低限度的动力，导致资源浪费，为实现自己效用最大化，官僚要不断证明自己本部门的重要性，以便扩大其下属的人数和争取更多的预算。从而导致政府部门支出水平不断增长。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,36,三、政府决策程序与选举制度,公共选择理论把政治决策看作是一个公共选择过程，这一过程就如同市场交换过程一样，消费品是公共产品，消费者是选民，生产者或供给者是政府官员。公共选择就是把消费者（选民）的需求偏好转化为决定公共产品供给的社会决策。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,37,公共产品能否被有效供给，取决于公民对这一公共产品的供应在决策时的选择，或对这一产品供应的偏好显示。偏好显示的过程就是公民参与决策的过程；方式多种多样：参与投票、参与某个政治组织或加入某种利益集团。无论采取哪种方式显示偏好，都涉及参与决策的程序与规则问题。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,38,政府决策程序直接民主决策：全民公决，多数票通过原则阿罗不可能定理：在民主社会中，是否存在一种非市场的选择规则，使得该选择能够以个人利益为基础，将所有个人的偏好转换为一种社会偏好，推导出公共利益呢？阿罗不可能定理表明这是不可能的。阿罗不可能定理的意义在于它证明了迄今为止人类社会还不存在一套政治体制，可以把个人偏好完美地、有效率地推动到其所能达到的最高效用界线上去，真正完美的民主选择是不存在的，绝对的民主选择也是不可能的，而人类只能追求相对的民主选择。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,39,间接民主决策：在公共选择的方式中，直接民主制是一种最能充分体现大多数人偏好的一种公共选择决策方式，是一种能够产生最优选举结果的选举制度。但它费时费力，成本过高，事事都举行公民投票是不经济的，所以直接民主制一般用于重大问题或若干重要公共选择方面。间接民主制（Indirectdemocracy）它是指选民或投票人并不直接对集体决策进行表决，而是选举出少数代表，由这些代表来决定所需采取的集体行动的一种公共选择方式。间接民主制也叫代议民主制（Representativedemocracy）。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,40,间接民主制由于不必事事投票，只需要交给个别受委托的人民代表进行选择，所以它比直接民主制方式程序更简单，效率更高，成本更低，因此，间接民主制是民主社会的最基本决策方式。选民代表参与投票，选民、政治家与官员三者行为影响决策结果。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,41,四、政府失灵的分析,政府失灵就是指政府在力图弥补市场缺陷的过程中，又不可避免地产生另一种缺陷，即政府活动的非市场缺陷，称为“政府失灵”。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,42,也就是说，政府为克服市场功能缺陷所采取的立场、行政管理以及各种经济改革手段，在实际过程中往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损失。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,43,政府失灵表现可以归纳为：公共政策失误；官僚机构低效率和浪费；寻租及腐败；内部性及政府扩张等。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,44,传统主流经济学认为：在市场上，个人受利己心支配追求自身利益最大化；而在政治市场上，个人的动机和目标是利他主义的，超个人利益的，政治家的目标是谋求社会利益。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,45,公共选择理论则认为，政府并不是完全按照选举人要求提供公共物品的机器。国家和市场一样，都可能失灵，政府本身也存在难以克服的弱点与缺点，使政府不仅不能弥补市场的缺陷，甚至会使资源的配置更无效率，最终使现实的福利水平更低。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,46,任何不合理的选举规则产生的政府以及政府官员追求个人效用最大化的行为都会导致“政府失灵”。很多经济问题恰恰就出在政治决策的过程之中，政治对经济的影响是巨大的，政治过程与经济过程是紧密联系的。公共选择学派认为必须抛弃国家和政府会全心全意为公众利益服务的观念，摆脱政府一心为公的神话。,2020/5/15,西安交通大学邓晓兰E-mail：zxc,47,公共选择理论主张限制国家干预，坚决反对凯恩斯主义强调借助国