专利代理人考前辅导 2

1,国家知识产权局专利局文献部2010.8,专利文献与专利分类-专利代理人考前辅导,2,主要内容,第一节专利文献基本知识第二节专利分类第三节专利信息检索,专利文献部,3,第一节专利文献基本知识,一、专利文献概述二、专利说明书类文献组成部分三、专利说明书种类四、专利文献著录项目及其代码五、专利文献编号六、中国专利文献七、其它主要国家、组织专利文献,专利文献部,4,一、专利文献概述,1.专利文献特点专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源（目前，欧洲专利局网站收录了6000多万件专利文献（含同族专利）专利文献传播最新科学技术信息专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化专利文献对发明创造的揭示完整而详尽,专利文献部,5,一、专利文献概述,2.专利文献作用专利文献是体现专利制度根本目的的媒介专利文献传播专利信息，促进科技进步专利文献为经济、贸易活动提供参考信息专利文献是确定专利保护范围的依据专利文献是专利机构审批专利的基础和保障,专利文献部,6,一、专利文献概述,3.专利文献的出版专利文献是一种标准化的连续出版物，它的出版形式和出版内容通常是由各国专利法及法规确定。一般是按月或周定期出版专利公报，并同期出版相应的专利申请说明书或专利说明书我国专利文献出版状况：每周三出版专利公报和专利说明书全文。三种专利公报以周刊形式出版；三种专利说明书全文以散页形式出版。（2009年10月1日施行的新修订的专利法第21条明确规定了国家知识产权局传播专利信息的职能。相应的2010年1月9日颁布的实施细则中第91条出现“专利单行本的概念”：国务院专利行政部门应当提供专利公报、发明专利申请单行本以及发明专利、实用新型专利、外观设计专利单行本，供公众免费查阅。,专利文献部,7,一、专利文献概述,4.专利文献的载体从19世纪中叶正式出版专利文献以来，各国专利文献长期使用纸质印刷品作为基本载体。20世纪70-90年代，专利文献载体经历了缩微胶卷、胶片、磁介质、CD或DVD光盘等载体目前，世界各国专利文献多为以磁介质存贮，出版数字化的电子出版物，以因特网形式公布专利文献并采用数据库模式进行管理,专利文献部,8,一、专利文献概述,5.同族专利同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers)，同一专利族中每件专利互为同族专利人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(PatentFamily),专利文献部,9,一、专利文献概述,实例：优先权:申请国家US，申请日期1985.1.14，申请号690915专利族:US4588244A（申请日：1985年01月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年01月03日）同族专利CA1231408A1（申请日：1986年01月07日）FR2576156A1（申请日：1986年01月13日）其中，美国专利（US）为基本专利，其它专利(JP、GB、CA、FR）均以美国专利申请为优先权并由各国受理公布的专利，依巴黎公约与美国专利形成一组同族专利关系，即一个专利族。其中，每件专利都是该专利族的成员，简称“同族专利”,专利文献部,10,二、专利说明书类文献组成部分,以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告扉页：类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。,专利文献部,11,二、专利说明书类文献组成部分,说明书：是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件权利要求书：是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件附图：用于补充说明书文字部分的文件检索报告：是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件,专利文献部,12,三、专利说明书种类,1.专利说明书种类相关标准（WIPO标准ST.16）第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献第一公布级A第二公布级B第三公布级C,专利文献部,13,三、专利说明书种类,第2组:用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献第一公布级U第二公布级Y第3组:用于专利文献的专门序列工业品外观设计专利文献S,专利文献部,14,三、专利说明书种类,2.国别代码相关标准WIPO标准ST.3：用双字母代码表示国家、其他实体及政府间组织的推荐标准AU澳大利亚AT奥地利CA加拿大CH瑞士CN中国DE德国EP欧洲专利局FR法国GB英国JP日本KR韩国RU俄罗斯联邦SU前苏联US美国SE瑞典ES西班牙WO世界知识产权组织（WIPO）,专利文献部,15,四、专利文献著录项目及（INID）代码,WIPO标准ST.9关于专利及补充保护证书著录数据的建议1973年各工业产权机构（或组织）出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，即(InternationallyagreedNumbersfortheI-dentifictionofData)(INID代码),著录项目为八个大项目:文献标志项、国内登记项、国际优先权项、向公众提供使用日期项、技术信息项、其他法定的有关国内专利文献的参考项、与专利有关的人事项、国际组织有关项。各大项目下还有数目不同的小项，每个小项目就是一个专利信息特征，每个特征至少含有一种专利信息。（10）专利或补充保护证书文献标志（11）补充保护证书或专利文献号（12）文献种类文字释义（19）公布文献的局或组织的其他标识,专利文献部,16,四、专利文献著录项目及（INID）代码,（20）专利或补充保护证书申请数据（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利开始生效日期（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码,专利文献部,17,四、专利文献著录项目及（INID）代码,（40）文献的公知日期（43）未经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（44）经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（45）此日或之前以已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期,专利文献部,18,四、专利文献著录项目及（INID）代码,（50）技术信息（51）国际专利分类（54）发明名称（56）单独列出的现有技术文献清单（57）文摘或权利要求,专利文献部,19,四、专利文献著录项目及（INID）代码,（60）对国内（或前国内专利文献）包括其未公布的申请有关的法律或程序引证（61）较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充文献的文献号（62）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请（63）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请（64）较早公布的文献号，该文献已再版（65）与同一申请有关的早期公布的专利文献号,专利文献部,20,四、专利文献著录项目及（INID）代码,（70）与专利或补充保护证书的关的人事引证（71）申请人姓名（72）发明人姓名（73）保护文件的获得者、持有者或其法律继承者姓名（74）专利代理人或代表人姓名（75）申请人兼发明人的姓名（76）申请人兼保护文件获得人和发明人的姓名,专利文献部,21,四、专利文献著录项目及（INID）代码,（80）与国际公约（除巴黎公约外）有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据（81）根据专利合作条约指定的国家（84）根据地区专利公约指定的缔约国家（85）根据专利合作条约第23条（1）或第40条（1）进入国家阶段的日期（86）PCT国际申请的申请数据即：国际申请日期，国际申请号及最初提交国际申请公布的任选语种（87）PCT国际申请公布数据即：国际公布日期，国际公布的文献号及国际申请公布的任选语种,专利文献部,22,五、专利文献编号,专利文献编号是各工业产权机构（或组织）在受理专利申请和公开专利申请或公告专利授权的文件标志，主要包括申请号和文献号两类。从形式上看，它是由一组阿拉伯数字排列而成，可与国别、年代等标志组配使用。申请号格式：按年编号、连续编号(CN)85100001、89100002.X、200710195983.9(JP)特愿昭57-183216(US)06/463217文献号格式：例如：US7086090B1JP57-103245A、JP2004-103245ADE3500076A1,专利文献部,23,五、专利文献编号,美国专利文献编号申请号为多年循环序号，如：(US)06/463217自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排，如：US2001/0000001A1其它专利文献号按各自流水号系列顺排，如：2001年以前-2001年以后5,878,290-US6,167,569B1Plant10,810-USPP14,495P2Des.406,271-USD485,045SH1798-USH2096HRe.36,128-USRE38,399EB15,650,703-US5,432,544C1,专利文献部,24,五、专利文献编号,日本专利文献编号发明专利说明书的文献编号体系,专利文献部,25,五、专利文献编号,日本专利文献编号实用新型说明书、外观设计的文献编号体系,专利文献部,26,五、专利文献编号,欧洲专利文献编号申请号按年编排，如：02003250.4公开号、专利号按同一套流水号序列顺排，如：EP1234567A1EP1234567A2EP1234567A3EP1234567B1,专利文献部,27,五、专利文献编号,国际申请文献编号国际申请号的编排格式为：PCT/GB91/02052国际申请说明书公布号编排格式为：WO92/09150A1(A2A3)从格式上看，申请号与文献号分别按年编排。区别在于号码前面的国家代码不同，申请号中PCT/国家代码，其含义为由某一受理国根据PCT程序受理的国际申请。说明书公布号中WO，是世界知识产权组织的代码，表示国际申请由世界知识产权组织出版,专利文献部,28,六、中国专利文献,1.中国专利文献的种类及代码发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书（2007年后），文献种类标识代码为A，未经审查尚未授权发明专利申请审定说明书（1993年以后不出版），文献种类标识代码为B，经实审查但未授权发明专利说明书（1993年以后出版），文献种类标识代码为C，经审查已授权（2010年4月文献种类代码实行新标准，标识代码为B，经实审已授权）,专利文献部,29,六、中国专利文献,实用新型专利申请说明书（1993年以后不出版），文献种类标识代码为U，经初审尚未授权实用新型专利说明书（1993年以后出版），文献种类标识代码为Y，经初审授权（2010年4月文献种类代码实行新标准，标识代码为U，经初审授权）外观设计专利申请公告（专利公报，1993年以后不出版），文献种类标识代码为S，经初审尚未授权外观设计授权公告（专利公报，1993年以后出版），外观设计专利（单行本，2006年以后出版），文献种类标识代码为D，经初审授权（2010年4月文献种类代码实行新标准，标识代码为S，经初审授权）,专利文献部,30,六、中国专利文献,2.发明专利各种说明书扉页上的著录项目11公开号、审定号、授权公告号12发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书19中华人民共和国专利局/国家知识产权局21申请号、专利号22申请日24颁证日,专利文献部,31,六、中国专利文献,2.发明专利各种说明书扉页上的著录项目30优先权（31优先申请号、32优先申请日、33优先申请国）43公开日44审定公告日45授权公告日51Int.Cl（国际专利分类号）54发明名称57摘要,专利文献部,32,六、中国专利文献,2.发明专利各种说明书扉页上的著录项目71申请人72发明人73专利权人74专利代理机构、代理人85进入国家阶段日期86国际申请87国际公布,专利文献部,33,六、中国专利文献,3.中国专利文献的编号19851988年,专利文献部,34,六、中国专利文献,19851988年专利编号的特点:三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排，如88100001。前两位数字表示申请年份；第三位数字表示要求专利保护的类型，1发明，2实用新型，3外观设计；后五位数字表示当年该类专利申请的顺序号一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合,专利文献部,35,六、中国专利文献,3.中国专利文献的编号19891992年,专利文献部,36,六、中国专利文献,19891992年专利编号的特点:自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号都由9位组成，按年编排。前8位数字的含义不变，增加小数点及1位数字或字母计算机校验码自1989年开始出版的所有专利说明书的文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别是：发明专利申请公开号自CN1030001A开始，发明专利申请审定号自CN1003001B开始，实用新型专利申请公告号自CN2030001U开始，外观设计专利申请公告号自CN3003001S开始。首位数字表示要求专利保护的类型：1发明，2实用新型，3外观设计,专利文献部,37,六、中国专利文献,3.中国专利文献的编号1993年2007年,专利文献部,38,六、中国专利文献,1993年2007年专利编号的特点:1、国内三种专利申请的申请号组成及含义与前一阶段相同2、自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献种类标识代码相应改为C、Y、D。进入中国国家阶段的PCT申请出版时的说明书名称以及文献编号均纳入相应的说明书及文献编号序列，不再另行编排,专利文献部,39,六、中国专利文献,1993年2007年专利编号的特点:3、进入中国国家阶段的PCT申请：19941997年间，申请号前两位数字表示申请年代；第三位数字表示PCT申请要求专利保护的类型：1发明，2实用新型；第四位数字8或9表示进入中国国家阶段的PCT申请；后四位数字表示进入中国国家阶段的顺序编号；小数点后第九位数字为校验位。自1998年开始，将9位数字中的第三位用于表示进入中国国家阶段的PCT申请：8进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请,专利文献部,40,六、中国专利文献,ZC0006-2003专利申请号标准（2003年10月1日生效）,专利文献部,41,六、中国专利文献,ZC0006-2003专利申请号标准的特点:1、专利申请号用12位阿拉伯数字表示，由年号、种类号和申请流水号三个部分组成。2、12位数字中前4位数字表示受理专利申请的年号；第5位数字表示专利申请的种类：1发明，2实用新型，3外观设计，8进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。第6至12位数字（共7位）为流水号，表示受理专利申请的序列号。,专利文献部,42,六、中国专利文献,中国专利文献号升位2007年7月和8月间中国三种专利申请公布量超过100万件，中国专利文献号从原7位升为9位,专利文献部,六、中国专利文献,3.中国专利文献的编号（2010年4月始）,44,七、其它主要国家、组织专利文献,美国专利文献种类及其代码专利说明书(UnitedStatesUtilityPatent)，文献种类识别代码B1，B2（A）专利申请公布说明书（PatentApplicationPublication），文献种类识别代码A1，A2，A9植物专利说明书（UnitedStatesPlantPatent），文献种类识别代码P2，P3（P）植物专利申请公布说明书（PlantPatentApplicationPublication），文献种类代码P1，P4，P9再版专利（ReissuedPatent），文献种类识别代码E再审查证书（ReexaminationCertificate），文献种类识别代码C1，C2，C3（B1，B2）依法登记的发明(StatutoryInventionRegistration)，文献种类识别代码H设计专利(UnitedStatesDesignPatent)，文献种类识别代码S,专利文献部,45,七、其它主要国家、组织专利文献,日本专利文献种类及其代码公開特許公報（专利申请公开说明书），文献种类识别代码A特許公報（专利公告说明书），文献种类识别代码B2公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献种类识别代码A公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献种类识别代码U公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献种类识别代码U実用新案公報（实用新型公告说明书），文献种类识别代码Y2登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献种类识别代码U実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献种类识别代码Y2意匠公報（外观设计公报），文献种类识别代码S,专利文献部,46,七、其它主要国家、组织专利文献,欧洲专利文献种类及其代码欧洲专利申请说明书（EuropeanPatentApplications），文献种类识别代码AA1附有检索报告的欧洲专利申请说明书A2未附检索报告的欧洲专利申请说明书A3单独出版的检索报告A4对国际申请检索报告所做的补充检索报告欧洲专利说明书（EuropeanPatentSpecification），文献种类识别代码BB1欧洲专利说明书B2新的欧洲专利说明书（经过异议）,专利文献部,47,七、其它主要国家、组织专利文献,国际申请文献种类及其代码国际申请说明书（INTERNATIONALAPPLICATIONS），文献类型识别代码AA1附有检索报告的国际申请说明书A2未附检索报告的国际申请说明书A3单独出版的检索报告,专利文献部,48,第二节专利分类,一、发明和实用新型的国际专利分类（IPC）二、外观设计的洛加诺分类,专利文献部,49,一、国际专利分类（IPC）,IPC的建立1954年12月19日欧洲理事会主要国家签订关于发明专利国际分类法欧洲公约，1968年9月1日发明的国际（欧洲）分类表出版生效。1971年3月24日巴黎公约联盟成员国通过了国际专利分类斯特拉斯堡协定，1975年7月10日正式生效。1997年6月19日中国正式成为成员国。截止2009年10月，斯特拉斯堡协定已有57个成员国。IPC的版次17版每5年修订一次。2006年1月1日，IPC-2006版（即第8版）起用，其高级版随时修订。IPC-2006版将与发明创造有关的全部技术领域概括成8个部，129个大类，739个小类，约70000个组。,专利文献部,50,一、国际专利分类（IPC）,国际专利分类表技术范围第八版第七版A部：人类生活必需A部：生活需要B部：作业；运输B部：作业；运输C部：化学；冶金C部：化学；冶金D部：纺织；造纸D部：纺织；造纸E部：固定建筑物E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破加热；爆破G部：物理G部：物理H部：电学H部：电学,专利文献部,51,一、国际专利分类（IPC）,国际专利分类完整的分类号一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B部A大类A01小类A01B大组A01B1/00小组A01B1/02,专利文献部,52,一、国际专利分类（IPC）,第八版国际专利分类号表示高级版例：Int.Cl.B28B5/00（2006.01）（斜体，黑体，高级版发明信息）B28B1/28（2006.01）（斜体，黑体，高级版发明信息）H05B3/18（2008.07）（斜体，普通体，高级版附加信息）,专利文献部,53,一、国际专利分类（IPC）,国际专利分类表的等级结构分类表小组间的等级结构是由各小组类名之前的圆点个数来表示的，例如：A47B13/00桌子或写字台的零件（抽屉入A47B88/00：一般家具的腿入A47B91/00）A47B13/02底架A47B13/04木制的A47B13/06金属制的（完整类名）A47B13/08桌面，其桌边（不限定于桌面的入A47B95/04）A47B13/10除圆形或四边形外的其它形状的桌面A47B13/12透明的桌面A47B13/14可拆卸的服务桌A47B13/16成为桌子部件的玻璃板、烟灰缸、灯、蜡烛等物的支座,专利文献部,54,二、洛加诺分类,国际外观设计分类法国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法，是对工业品外观设计进行分类的一种方法国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：01-02水果和蔬菜中国专利文献上国际外观设计分类号的表示方法如：LOCCl01-02,专利文献部,55,第三节专利信息检索,一、专利信息检索概述二、专利信息检索种类三、专利信息检索技术与方法四、主要互联网专利信息检索系统,专利文献部,56,一、专利信息检索概述,专利信息检索就是指根据某一（些）专利信息特征从各种专利数据库中找出符合特定要求的专利文献或信息的过程。上述专利信息检索概念中包含三个方面的含义：线索，工具和目的。根据某一（些）专利信息特征，即专利信息检索的线索；从各种专利数据库中找，即专利信息检索的工具；找出符合特定要求的专利文献或信息，即专利信息检索的目的。专利信息检索线索可作为专利信息检索线索的主要信息特征包括：专利分类号，主题词；文献号，申请号；申请人，发明人；申请日，公布日等。,专利文献部,57,二、专利信息检索的种类,常见专利信息检索种类主要有：专利技术信息检索；专利新颖性或创造性检索；同族专利检索；专利法律状态检索；专利引文检索；专利相关人检索。专利技术信息检索与专利新颖性或创造检索均属于从专利技术主题角度进行的检索；同族专利检索、专利法律状态检索和专利引文检索均属于从专利的号码角度进行的检索；专利相关人检索属于从专利相关人的名字角度进行的检索。,专利文献部,58,三、专利信息检索技术与方法,布尔逻辑运算逻辑组配：逻辑“与”and、*，如：“中药*高血压”逻辑“或”or、+，如：“boatorship”逻辑“非”not、-，如：“高血压-冠心病”通配：截