XX证券-嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同

嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划风险提示资产管理人管理资产管理计划财产应恪守职责，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。资产管理人依据资产管理计划合同规定管理本计划财产所产生的风险，以本计划财产承担。嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同 资产管理人：杭州嘉锐基金管理有限公司 资产托管人：包商银行股份有限公司合同编号： 嘉泰210字【2015】第【 】期第【 】号目录第一条.前言1第二条.释义2第三条.声明与承诺4第四条.资产管理计划的基本情况4第五条.资产管理计划份额的发售与认购5第六条.资产管理计划的成立与备案6第七条.资产管理计划份额的申购、赎回7第八条.当事人及权利义务7第九条.资产委托人大会13第十条.资产管理计划份额的登记15第十一条.资产管理计划的投资15第十二条.资产管理计划的财产17第十三条.指令的发送、确认与执行17第十四条.交易及清算交收安排19第十五条.越权交易20第十六条.资产管理计划财产的估值与会计核算21第十七条.资产管理计划的费用与税收22第十八条.资产管理计划的本金及收益分配24第十九条.报告义务25第二十条.风险揭示26第二十一条.资产管理计划份额的非交易过户、交易、冻结、解冻及质押26第二十二条.资产管理计划合同的成立、生效及签署27第二十三条.资产管理计划合同的变更、终止27第二十四条.清算程序28第二十五条.违约责任29第二十六条.通知与送达29第二十七条.法律适用和争议的处理30第二十八条.资产管理计划合同的效力30第二十九条.其他事项30附件一32附件二35附件三3631嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同本嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同（下称“本合同”或“资管合同”）由以下各方订立：资产委托人（委托人）： 住所：证件（营业执照/身份证）名称： 证件（营业执照/身份证）号码：通讯地址： 电话： 邮箱地址： 资产管理人： 杭州嘉锐基金管理有限公司法定代表人： 蔡肖羽住所：杭州市萧山区宁围街道宁泰路27号江宁大厦2幢6层联系人： 邓雪娇电话邮箱地址： 资产托管人： 包商银行股份有限公司法定代表人： 李镇西住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号电话传真一条. 前言1.1 订立本合同的目的、依据和原则：1.1.1 订立本合同的依据是中华人民共和国合同法（下称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（下称“基金法”）、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和资产管理计划备案办法（试行）及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。1.1.2 自本资产管理计划成立日起，资产委托人依本合同取得资产管理计划份额，资产管理人、资产托管人成为本合同的当事人，资产委托人成为本资产管理计划的资产委托人和本合同的当事人。本合同存续期间，自资产委托人不再持有本资产管理计划任何份额之日起，其不再是本资产管理计划的资产委托人和本合同的当事人。1.1.3 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护资产委托人的合法权益。1.1.4 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本资产管理计划相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。本合同的当事人按照相关法律法规、本合同的规定享有权利、承担义务。1.1.5 本合同及本资产管理计划将在本资产管理计划成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）的有关规定，向基金业协会备案。但基金业协会接受本资产管理计划的备案，并不表明其对本资产管理计划的价值和收益作出实质性的判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。1.1.6 资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，但不保证投资于本资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。1.2 本资产管理计划按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二条. 释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：2.1 本合同或资产管理计划合同：指本嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同及其后续的任何有效修订和补充。2.2 本资产管理计划：指嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划。2.3 私募基金：指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。2.4 合格投资者：指达到规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其资产管理计划份额认购金额不低于规定限额的自然人、机构。具体标准由相关法律法规、本合同及中国证监会作出规定。2.5 资产委托人：指拟投资于本资产管理计划的合格投资者，包括个人投资者、机构投资者。2.6 资产管理人：指杭州嘉锐基金管理有限公司。2.7 资产托管人：指包商银行股份有限公司。2.8 投资顾问：中钢银通信息技术服务有限公司。2.9 销售机构：指直销机构（资产管理人），以及与资产管理人签订了资产管理计划销售服务代理协议，受资产管理人委托代为办理本资产管理计划之资产管理计划份额销售的机构。2.10 资产委托人：指签署本合同并履行本合同规定的出资义务取得资产管理计划份额的资产委托人。2.11 注册登记机构：指资产管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。2.12 基金业协会：指中国证券投资基金业协会的简称，依据基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的、基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。2.13 中国证监会：指中国证券监督管理委员会及其派出机构。2.14 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。2.15 本资产管理计划成立日：指本资产管理计划宣告正式成立之日（具体以资产管理人或销售机构在其网站发布的公告所载日期为准）。2.16 本资产管理计划终止日：指本资产管理计划终止（具体以资产管理人确认为准）并完成清算分配之日。2.17 资产管理计划财产：指资产委托人/资产委托人因认购本资产管理计划的资产管理计划份额而交纳的款额所形成的财产。资产管理人因资产管理计划财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入资产管理计划财产。资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。2.18 托管资金账户：指资产托管人为资产管理计划财产在具有资产管理计划托管资格的商业银行开立的专门银行结算账户，用于资产管理计划财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。2.19 资产管理计划资产总值：指本资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。2.20 资产管理计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。2.21 资产管理计划资产估值：指计算、评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定本资产管理计划资产净值的过程。2.22 初始销售期：指本资产管理计划的资产管理计划份额发售之日起至发售结束之日止的期间，预计为【1】个月，但资产管理人可根据资产管理计划份额的认购情况，决定延长或缩短初始销售期。2.23 存续期：指本资产管理计划成立日至本合同终止日之间的期限。2.24 认购：指在初始销售期开放期期间，资产委托人按照本合同的约定购买本资产管理计划份额的行为。2.25 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。2.26 资产管理计划份额：指投资者就对本资产管理计划认购金额享有的权益单位，计算方式以本合同约定为准。2.27 本资产委托人：指持有本资产管理计划份额的资产委托人。2.28 收益核算日：指本资产管理计划到期时分配资产委托人收益，收益核算日为资产管理计划终止日。2.29 收益分配日：指资产管理人按照本合同的约定向资产委托人分配份额利益之日，预计为收益核算日后【7】个工作日之内的任一工作日。2.30 风险申明书：本合同附件一所列之指嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划风险申明书2.31 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规章、司法解释等。2.32 中国：指中华人民共和国，在本合同中，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。2.33 元：指人民币元。第三条. 声明与承诺3.1 资产委托人的声明与承诺3.1.1 资产委托人声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准，其投资本资产管理计划的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。本合同的签署表明：资产委托人同意资产管理人以自己的名义保障投资管理的各项手续办理（包括但不限于对外投资中的合同签署、股权登记等），但该财产属于资产管理计划财产。3.1.2 资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求。3.1.3 资产委托人承诺其向资产管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。3.1.4 前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人或代理销售机构。3.1.5 资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对资产管理计划财产的收益状况作出任何承诺或担保。3.2 资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划财产一定盈利，也不保证最低收益。3.3 资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四条. 资产管理计划的基本情况4.1 资产管理计划的名称：嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划。4.2 资产管理计划的运作方式：契约型，本资产管理计划在存续内分期成立。4.3 资产管理计划的投资目标：通过认购东吴证券-汇赢102号定向资产管理计划，受让兴义市信恒城市建设投资有限公司对兴义市人民政府约7.17亿元的应收账款债权，该应收账款由兴义市信恒城市建设投资有限公司承揽的“兴义市桔丰大道道路工程项目”所形成。本计划财产闲置时可以投资银行存款、银行理财产品、货币市场基金。4.4 资产管理计划的存续期限：本资产管理计划每期的存续期限预计为【24】个月，自当期资产管理计划成立之日起算。如当期资产管理计划成立满【24】个月之日为法定节假日，则当期资产管理计划存续期顺延至下一工作日。资产管理人有权根据投资情况决定本资产管理计划提前或者延期终止。资产管理人将于提前或者延期终止前【10】个工作日在资产管理人网站公告，并可由销售机构通过短信和/或邮件向资产委托人发送通知。4.5 如本资产管理计划存续期届满最后一日为法定节假日，则本资产管理计划结束日期顺延至下一工作日。4.6 资产管理计划份额的面值：人民币壹元（￥1.00）。第五条. 资产管理计划份额的发售与认购5.1 资产管理计划份额的销售时间、方式及对象5.1.1 初始销售期本资产管理计划的初始销售期自资产管理计划份额发售之日起【1】个月，具体日期由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并以销售机构（如有）网站公告为准。资产管理人有权根据实际情况按照相关程序缩短或延长销售期，此类变更适用于所有销售机构。缩短或延长销售期的相关信息在销售机构网站公告，即视为履行完毕缩短或延长销售期的程序。5.1.2 销售方式本资产管理计划以非公开方式进行销售。本资产管理计划不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。但可以将初始销售期及相应可能的缩短或延长、资产管理计划的基本情况、申购信息在销售机构网站上公告。本资产管理计划的销售机构包括直销机构（资产管理人）和资产管理人委托的销售机构。5.1.3 发售对象本资产管理计划仅向符合相关法律规定的合格投资者发售。5.2 资产管理计划份额的认购和持有限额5.2.1 认购资金应以人民币货币资金形式交付。初始销售期内，投资者的认购金额不得低于人民币壹佰万元（￥1,000,000.00），并可多次认购，初始销售期内追加认购金额应为人民币壹拾万元（￥100,000.00）的整数倍。5.2.2 本资产管理计划初始销售期内每个工作日为认购工作时间。认购申请应当于认购工作时间内向销售机构递交。认购申请一经递交，不得撤回。投资者认购本资产管理计划份额，应按销售机构要求的方式一次性足额缴纳认购款项。认购申请是否有效、成功应以资产管理人确认为准。投资者应在本合同生效后到销售机构查询最终确认情况和有效认购份额。若认购不成功，投资者已交付的款项将于资产管理计划成立后或确认认购无效后五（5）个工作日内，无利息地退还资产委托人账户。认购本资产管理计划时应提交的文件和办理的手续、办理时间、处理规则等事项，在遵守本合同规定的前提下，以销售机构的具体规定为准。5.2.3 本资产管理计划对单个资产委托人不设认购金额上限。5.3 资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划不收取认购费用。5.4 认购申请的确认认购申请受理完成后，不得撤销。销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。本资产管理计划的人数规模上限为二百（200）人。资产管理人在初始销售期每个工作日，按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请。超出资产管理计划人数规模上限的认购申请为无效申请。通过销售机构进行认购的，人数规模控制以资产管理人和销售机构约定的方式为准。5.5 认购份额的计算方式认购份额=认购金额面值认购份额保留到小数点后两（2）位，小数点后第三（3）位四舍五入，由此产生的误差计入资产管理计划财产。5.6 初始销售期内资产委托人资金的管理资产管理计划初始销售期内，资产委托人的认购资金将存入专门账户进行保管，在资产管理计划初始销售期结束前，任何机构和个人不得动用。第六条. 资产管理计划的成立与备案6.1 资产管理计划的成立本资产管理计划初始销售期内，当全部满足如下条件时，当期资产管理计划才能成立：6.1.1 资产委托人交付的认购金额合计不超过人民币叁亿元整（￥300,000,000.00）。6.1.2 每期资产委托人交付的认购金额不低于人民币壹仟万元整（￥10,000,000.00）。6.1.3 有效签署本合同并交付认购资金的资产委托人人数不少于2人（含），且不超过二百（200）人。6.1.4 初始销售期届满或募集金额达到本计划的成立要求的，资产管理人通知募集账户监管人将销售归集账户资金的全部认购资金划入托管资金专门专户，在募集账户监管人持有资金未交付至托管人期间，资金的任何损失、风险等均与基金托管方无关。资产托管人收到资产管理人的销售资金且符合规定后，向其出具附件三嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划第*期资产托管业务起始运作通知书，资产托管人核实资金到账情况并签收的当个工作日起，当期资产管理计划成立。资产管理计划托管资金专户为：户 名： 嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划账 号： 600071319开户行： 包商银行深圳分行营业部大额支付号：313-5840-07012资产管理人于资产管理计划成立时在销售机构网站发布资产管理计划成立公告并向资产管理计划委托人发送资产管理计划成立的通知。本资产管理计划的成立日期以销售机构在其网站发布的公告所载日期为准。6.2 资产管理计划的备案资产管理人在当期资产管理计划成立后二十（20）个工作日内，向基金业协会办理资产管理计划备案手续。如管理人没有按时办理备案手续，由此引起的相关法律责任由管理人自行承担。6.3 募集失败的处理方式6.3.1 资产管理计划初始销售期届满，本资产管理计划募集失败的，资产管理人应当在初始销售期届满后三十（30）日内返还资产委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。6.3.2 资产管理计划募集失败，资产管理人、资产托管人、资产管理计划销售机构不得向资产委托人收取任何费用或请求任何报酬。届时资产管理人、资产管理计划销售机构应以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用（如有）。6.3.3 资产管理计划募集失败，投资者应在【7】个工作日内退还所有已签署的资产管理计划认购文件。第七条. 资产管理计划份额的申购、赎回在存续期内，本资产管理计划可以分期申购成立，但本计划不接受资产委托人的赎回申请，也不接受任何违约赎回。第八条. 当事人及权利义务8.1 资产委托人8.1.1 资产委托人概况资产委托人签署本合同，按照本合同约定履行出资义务并取得资产管理计划份额，即成为本资产委托人。每份资产管理计划份额具有同等的合法权益。8.1.2 资产委托人的权利（1） 分享资产管理计划财产收益；（2） 参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；（3） 按照本合同的约定认购资产管理计划份额；（4） 按照本合同的规定要求召开资产委托人大会或者召集资产委托人大会；（5） 出席或委派代表出席资产委托人大会，对资产委托人大会审议事项行使表决权；（6） 监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（7） 按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（8） 对资产管理人、资产托管人、资产管理计划服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。8.1.3 资产委托人的义务（1） 认真阅读并遵守本合同；（2） 按照本合同的约定及销售机构的要求，按时、足额的交纳认缴出资金额；（3） 执行生效的资产委托人大会的决定；（4） 按时、足额的交纳购买资产管理计划份额的款项及本合同规定的费用；（5） 在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；（6） 及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（7） 向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人或其销售机构进行的尽职调查；（8） 不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为；（9） 不得从事任何有损本资产管理计划及其他资产委托人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；（10） 分配等资产管理计划交易过程中因任何原因获得不当得利的，应予返还；（11） 按照本合同的约定承担托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；（12） 保守商业秘密，不得泄露资产管理计划投资计划、投资意向等；（13） 保证投资资金的来源合法，主动了解本资产管理计划的的风险收益特征，自行承担投资风险；（14） 相关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。8.2 资产管理人8.2.1 资产管理人概况名称：杭州嘉锐基金管理有限公司住所：杭州市萧山区宁围街道宁泰路27号江宁大厦2幢6层法定代表人：蔡肖羽联系电话真8.2.2 资产管理人的权利（1） 依法募集资金；（2） 按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；（3） 按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬及本合同规定的其他费用；（4） 依照有关规定代表资产管理计划行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；（5） 按照本合同的约定召集资产委托人大会；（6） 根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；（7） 对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时报告基金业协会并采取措施制止；（8） 自行销售或者委托、更换有资产管理计划销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；（9） 自行担任或者委托、更换其他注册登记机构办理注册登记业务，委托其他注册登记机构办理注册登记业务时，对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（10） 资产管理人有权根据市场情况对本资产管理计划的总规模、单个资产委托人初始认购及持有的本资产管理计划总金额限制进行调整；（11） 按照本合同的约定决定资产管理计划收益分配方案；（12） 在本合同约定的范围内，拒绝赎回申请；（13） 按照国家法律法规为资产管理计划的利益对资产管理计划债务人行使债权人的权利，为资产管理计划的利益行使因资产管理计划财产投资于债权资产所产生的权利；（14） 以资产管理人的名义，代表资产委托人的利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（15） 选择、更换会计师事务所、律师事务所或其他为资产管理计划提供服务的外部机构；（16） 在符合国家相关法律法规的前提下，制订和调整有关资产管理计划认购、申购、赎回、和非交易过户的业务规则；（17） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。8.2.3 资产管理人的义务（1） 办理资产管理计划的备案手续；（2） 自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；（3） 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（4） 建立健全内部风险控制及管理制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的其他资产管理计划财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；（5） 除依据国家相关法律法规、本合同及其他有关规定外，不得利用资产管理计划财产为资产管理人及资产委托人以外的任何第三人谋取利益；（6） 办理或者委托其他注册登记机构代为办理资产管理计划份额的注册登记事宜；（7） 按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；（8） 以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（9） 按照本合同规定自行或者委托其他第三方专业机构进行资产管理计划会计核算；（10） 保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；（11） 保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（12） 公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（13） 执行生效的资产委托人大会决议；（14） 按照本合同规定确定资产管理计划收益分配方案并向资产委托人分配资产管理计划收益；（15） 按照本合同规定受理认购申请，审慎审核本资产委托人的资金来源，并保证全部资金来源合法，且符合使用规定；（16） 按照本合同规定召集资产委托人大会；（17） 保证资产委托人能够按照本合同规定的时间和方式，查阅到应当向其披露的资产管理计划信息；（18） 组织并参加资产管理计划财产清算小组，参与资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19） 因违反本合同导致资产管理计划财产的损失或损害资产委托人的合法权益时，应承担赔偿责任；（20） 监督资产托管人按照国家相关法律法规及本合同规定履行托管义务，资产托管人违反本合同造成资产管理计划财产损失，资产管理人应为资产委托人利益向资产托管人追偿；（21） 当资产管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关资产管理计划事务的行为承担连带责任；（22） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。8.3 资产托管人8.3.1 资产托管人概况名称：包商银行股份有限公司住址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号法定代表人：李镇西联系电话真：0755-333520538.3.2 资产托管人的权利（1） 自本合同生效之日起，按照国家相关法律法规及本合同规定安全保管资产管理计划财产；（2） 按照本合同的约定，及时、足额获得托管费；（3） 根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告基金业协会并采取必要措施；（4） 除法律法规另有规定的情况外，资产托管人对因资产管理人过错造成的资产管理计划财产损失不承担责任；（5） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。8.3.3 资产托管人的义务（1） 按照诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管资产管理计划财产；（2） 设立专门的托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产管理计划托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（3） 建立健全内部风险控制及管理制度，确保资产管理计划财产的安全，保证其托管的资产管理计划财产与资产托管人自有财产以及不同的资产管理计划财产相互独立。（4） 对所托管的不同的资产管理计划分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同资产管理计划之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（5） 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；（6） 按本合同规定开设和注销资产管理计划的托管资金账户、证券账户等投资所需账户；（7） 复核资产管理人计算的资产管理计划资产净值、资产管理计划份额净值；（8） 复核资产管理计划年度报告，并将复核结果书面通知资产管理人；（9） 按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜；（10） 按照资产管理人的指令或相关法律法规规定向资产委托人支付资产管理计划收益和赎回款项；（11） 按照本合同规定制作相关账册并与资产管理人核对；（12） 按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（13） 公平对待所托管的不同资产管理计划财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（14） 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；（15） 执行生效的资产委托人大会决议；（16） 根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人；（17） 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第九条. 资产委托人大会9.1 资产委托人大会的组成资产委托人大会由全部资产委托人组成，资产委托人的合法授权代表有权代表资产委托人出席会议并表决。资产委托人持有的每一资产管理计划份额拥有平等的投票权。9.2 资产委托人大会的召开事由9.2.1 当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开资产委托人大会：（1） 提高托管费、管理费标准；（2） 更换资产管理人（3） 更换资产托管人；（4） 法律法规、本合同或监管部门规定的其他应当召开资产委托人大会的事项。9.2.2 以下事项可由资产管理人自行决定，不需召开资产委托人大会：（1） 缩短或延长本资产管理计划存续期限；（2） 投资经理的变更；（3） 资产管理计划份额认购的原则、时间、业务规则等设置；（4） 本合同规定可由资产管理人自行决定的其他事项；（5） 法律法规、监管部门规定可以由资产管理人自行决定的事项。9.2.3 以下事项可由资产管理人和资产托管人协商后修改，不需召开资产委托人大会：（1） 调低托管费、管理费标准；（2） 因相应的法律法规或监管机构对本合同内容与格式要求发生变动而应当对本合同进行变更；（3） 对本合同的修改对资产委托人利益无实质性不利影响或修改不涉及本合同当事人权利义务关系发生变化；（4） 法律法规、监管部门规定可由资产管理人和资产托管人协商决定的其他事项。9.2.4 除上述第9.2.1条至第9.2.3条规定之外的事项，资产管理人有权决定是否召开资产委托人大会审议。9.3 资产委托人大会的召集9.3.1 除法律法规规定或本合同另有约定外，资产委托人大会由资产管理人召集并主持；9.3.2 代表资产管理计划份额百分之五十（50%）以上（含）的资产委托人就同一事项书面要求召开资产委托人大会，应当向资产管理人提出书面提议。资产管理人应当自收到书面提议之日起十（10）日内决定是否召集，并书面告知提出提议的资产委托人代表。资产管理人决定召集的，应当自出具前述书面决定之日起三十（30）日内召开；资产管理人决定不召集，代表资产管理计划份额百分之五十（50%）以上（含）的资产委托人有权自行召集。资产委托人依法自行召集资产委托人大会的，应于会议召开前十（10）个工作日通知资产管理人，资产管理人有权出席资产委托人大会，资产委托人应当予以配合，不得阻碍资产管理人出席资产委托人大会。9.4 通知9.4.1 召开资产委托人大会，召集人最迟应于会议召开前十（10）个工作日通知全体资产委托人，资产委托人大会通知应至少载明以下内容：（1） 会议召开的时间、地点和出席方式；（2） 会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；（3） 授权委托书的内容要求（包括但不限于授权代表身份、代理权限和代理有效期限等）、送达的期限、地点；（4） 会务联系人姓名、电话及其他联系方式；（5） 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（6） 召集人需要通知的其他事项。9.4.2 采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次资产委托人大会所采取的具体通讯方式、书面表决意见的寄交截止时间和收取方式。9.5 召开方式、会议方式9.5.1 资产委托人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。9.5.2 现场开会由资产委托人亲自或委派授权代表出席，现场开会时资产委托人的授权代表应当出席。9.5.3 通讯方式开会应当以书面方式进行表决；资产委托人出具书面表决意见并送达给资产管理人的，视为出席了会议。9.6 资产委托人大会召开条件9.6.1 现场开会代表资产委托人大会召开日资产管理计划总份额三分之一（1/3）以上（含）的资产委托人或代表出席会议，现场会议方可举行。未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并通知重新开会的时间。9.6.2 通讯方式开会出具书面意见的资产委托人所代表的资产管理计划份额总份额占资产委托人大会召开日资产管理计划总份额三分之一（1/3）以上（含的，通讯会议方可举行。9.7 表决9.7.1 议事内容：资产委托人大会不得对事先未通知的议事内容进行表决。9.7.2 资产委托人所持每份资产管理计划份额享有一票表决权。9.7.3 资产委托人大会决议须经参加会议的资产委托人所持表决权的三分之二（2/3）以上（含）通过方为有效；但更换资产管理人应当经全体资产委托人一致通过。9.7.4 资产委托人大会采取记名方式进行投票表决。9.8 资产委托人大会决议的效力资产管理人召集的资产委托人大会决议，自决议作出之日起生效，并自生效之日起对全体资产委托人、资产管理人、资产托管人均有约束力。资产委托人召集的资产委托人大会决议自通过之日起，对全体资产委托人有约束力；该等决议内容通知至资产管理人和资产托管人之日起，对资产管理人和资产托管人有约束力。9.9 资产委托人大会决议的披露资产委托人大会决定的事项，应通过销售机构网站公告或短信或电子邮件、传真等形式通知全体资产委托人和其他相关当事人。本资产管理计划存续期间，上述关于资产委托人大会召开事由、召集、召开条件、议事程序、表决条件、决议的效力、决议的披露等规定，凡是直接引用法律法规或监管部门规定的部分，如将来法律法规或监管部门的规定修改导致相关内容被取消或变更，或者相关部分与届时有效的法律法规或监管部门的规定相冲突，则资产管理人经与资产托管人协商一致并提前通知后，可直接对本部分的相关内容进行修改和调整，无需召开资产委托人大会审议。第十条. 资产管理计划份额的登记10.1 本资产管理计划的注册登记业务由资产管理人自行或其委托的外包服务机构办理。资产管理人委托外包服务机构代为办理本计划注册登记业务的，应当与外包服务机构签订相关协议，并列明代为办理计划份额登记机构的权限和职责。注册登记机构应履行如下注册登记职责：10.1.1 配备足够的专业人员办理本资产管理计划份额的登记业务；10.1.2 严格按照法律法规和本合同规定的条件办理本资产管理计划份额的登记业务；10.1.3 保持资产委托人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录15年以上；10.1.4 对资产委托人的资产管理计划账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或资产管理计划带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他情形除外；10.1.5 法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他义务。第十一条. 资产管理计划的投资11.1 投资范围本资产管理计划的投资范围为在严格控制风险的前提下，通过认购东吴证券-汇赢102号定向资产管理计划，受让兴义市信恒城市建设投资有限公司对兴义市人民政府约7.17亿元的应收账款债权，该应收账款由兴义市信恒城市建设投资有限公司承揽的“兴义市桔丰大道道路工程项目”所形成。本计划财产闲置时可以投资银行存款、银行理财产品、货币市场基金。11.2 投资策略11.2.1 投资标的选择资产管理人将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入分析国民经济各行业的发展现状，在此基础上分析可投资标的资产的持续的现金收益，盈利的稳定增长前景，及公司的可持续长期竞争力。11.2.2 本资产管理计划项下投资本资产管理计划财产通过认购东吴证券-汇赢102号定向资产管理计划，受让兴义市信恒城市建设投资有限公司对兴义市人民政府约7.17亿元的应收账款债权，该应收账款由兴义市信恒城市建设投资有限公司承揽的“兴义市桔丰大道道路工程项目”所形成.11.3 投资限制本资产管理计划的投资将遵循本合同及法律法规或监管部门对于投资的各项限制。11.4 投资政策的变更经本合同当事人之间协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。11.5 投资禁止行为本资产管理计划财产禁止从事下列行为：11.5.1 承销证券；11.5.2 从事承担无限责任的投资；11.5.3 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；11.5.4 法律法规、中国证监会及本合同规定禁止从事的其他行为。11.6 风险收益特征本资产管理计划具有低等风险。11.7 预期年化收益率本计划按照单个资产委托人投资金额的规模将其分成预期收益不同的多个类别，不同类别的资产委托人的预期年化收益率如下：金额预期年化收益率100万认购金额300万9.5%300万认购金额1000万10% 认购金额1000万10.5% 资产委托人预期投资收益的具体计算公式：【资产委托人预期投资收益=该资产委托人持有的资产管理计划份额1.00元/份该资产管理计划份额对应的预期年化收益率当期天数365】“当期天数”是指资产委托人份额确认日（含）至资产管理计划终止日（不含）的期间天数。对于在初始销售期参与的客户，其份额确认日为资产管理计划成立日。资产管理人特别提示：资产委托人的预期年化投资收益率仅为根据资产管理计划文件所作的理想状态下的预期最高收益率，不是最终收益率，本资产管理计划实际的收益率以实际运作情况为准。本资产管理计划的预期年化收益率的年化收益率按单利计算。同时，本预期年化收益率也不代表资产管理人、托管人及销售机构对于计划本金及收益的保证或承诺，投资有风险，资产委托人仍可能会面临无法取得预期收益甚至损失本金的风险。第十二条. 资产管理计划的财产12.1 资产管理计划财产的保管与处分12.1.1 资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。资产托管人对实际交付并控制下的资产管理计划财产承担保管职责，对于非资产托管人保管的财产不承担责任。12.1.2 除下述第12.1.3条规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归资产管理计划财产。12.1.3 资产托管人及其他相关主体可以按照本合同的约定收取托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产对外承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。12.1.4 资产管理计划财产产生的债权，不得与资产管理人、资产托管人固有财产的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。12.2 资产管理计划财产相关账户的开立和管理资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的托管资金账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。与资产管理计划投资运作有关的其他账户由资产管理人与资产托管人协商后办理。第十三条. 指令的发送、确认与执行13.1 资产管理人对发送指令人员的书面授权资产管理人应向资产托管人提供资金划拨授权书（下称“授权书”），授权书中应包括被授权人的名单、电话、传真、预留印鉴和签字样本，规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认有权发送指令人员身份的方法。授权书由资产管理人加盖公章。资产托管人在收到授权书当日向资产管理人确认。授权书须载明授权生效日期，授权书自载明的生效日期开始生效。资产托管人收到授权书的日期晚于载明生效日期的，则自资产托管人收到授权书时生效。资产管理人和资产托管人对授权书负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。13.2 指令的内容指令是在管理资产管理计划财产时，资产管理人向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、指令的执行时间、金额、收款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或签章。13.3 指令的发送、确认和执行的时间及程序指令由授权书确定的被授权人代表资产管理人用传真方式或电子邮件发送扫描件方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资产托管人发送。资产托管人有义务在收到指令后与管理人以录音电话的方式进行确认。传真以获得收件人（资产托管人）确认该指令已成功接收之时视为送达。资产托管人依照授权书规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人依照授权书发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送指令。资产管理人在发送指令时，应为资产托管人留出执行指令所必需的时间。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。除需考虑资金在途时间外，资产管理人还需为资产托管人留有两（2）小时的复核和审批时间。在每个工作日的14：00以后接收资产管理人发出的银证转账、银期转账指令的，资产托管人不保证当日完成划转流程，但仍应有义务尽力推进完成划转流程；在每个工作日的15：00以后接收资产管理人发出的其他指令，资产托管人不保证当日完成在银行的划付流程，但仍应有义务尽力推进完成划转流程。资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应对传真指令进行形式审查，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，资产托管人立即与资产管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求资产管理人重新发送经修改的指令。资产托管人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性。资产托管人应对资产管理人提交的指令按照本合同的约定尽可能的进行表面合法性审查，资产管理人应保证发送指令同时提交的其他文件资料的合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失，资产托管人不承担任何形式的责任。资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保托管资金账户及其他账户有足够的资金余额，对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人有权拒绝执行，并立即通知资产管理人，