企业环境责任之法理初探——以“人的类型模式”流变为视角

1/13企业环境责任之法理初探以“人的类型模式”流变为视角企业环境责任源于企业社会责任，是指企业在生产经营过程中在谋求自身经济利益最大化的同时，还应当合理利用资源、采取措施防治污染，对社会履行保护环境的义务。1其不仅关系到企业长远发展，也关系到社会的可持续发展。因此我们不仅应从道德角度要求企业在承担环境责任上进行自省与自律，还应从实际出发，需要国家运用作为外部刺激机制之一的法律这一道德的底线来促使、强化企业自身承担起环境责任。因此企业环境责任包括了企业环境道德责任与企业环境法律责任。本文拟以企业“人的类型模式”变迁为主线来探讨企业环境责任的相关法学问题。一、传统“人的类型模式”成为企业承担环境责任之桎梏“人的类型模式”也称为“人的类型”、“人的型模”、“人类形象”、“个人的社会类型”，是指在对人的行为观察、分析的经验基础上，通过人性以及外在环境等方面的假设，所确定的人类行为的一般形式。2在目前的社会科学研究中人们从不同角度将“人”分为“经济人”、“政治人”、2/13“道德人”、“宗教人”、“社会人”等几种模式或类型。我们需要注意的是，正是由于人们在学科研究过程中都是从某一个角度来定位人的类型模式，故不可能将人的各种特征尽数收入，因而它就会存在某些方面的缺陷，但我们在对这些模式存在的缺陷进行剖析时，不能因此就断然否定其存在的合理性与必要性。本文研究的主体是企业，故笔者侧重于对与企业这一“人”密切相关的“经济人”与“社会人”这两个传统模式在法学上对企业承担环境责任产生的桎梏进行分析。企业“经济人”兴起及带来的危机“经济人”的创立者亚当斯密从人性论出发分析人，直接将“自利”作为人的本性之一，认为追求自身利益是驱使行为人经济行为的根本动机。LOCALHOST所谓“经济人”，通俗地说，就是会计算、有创造性、追求自身利益最大化的人。其中暗含了自私自利为人的理性中应有之义的假设。在传统经济学中通常将企业假定为“经济人”。按照经济人假设理论，任何企业都能通过成本收益比较或依趋利避害原则，对其面临的一切机会和目标以及实现目标之手段进行优化选择。这样，在经济活动中，企业作为“经济人”所追求的唯一目标是自身经济利益最大化进而实现股东利润最大化。换言之，企业主观上既无需考虑社会利益，也无需考虑自身非经济利益。3在当时促进企业3/13这一人的集合体的发展壮大过程中，经济人模式确实起到不可磨灭的作用，确实在一定程度上提高了资源配置效率和利用效率。但经济人所追求的效益观是从个体内部经济的角度考虑投入产出，即它只考虑与自己直接联系的收益和成本，而没有考虑经济行为的外部效应所带来的负面影响，没有考虑在环境资源利用过程中产生的社会成本，更谈不上考虑子孙后代的利益和全人类的长远利益以及环境利益。这也正是企业日益遭受到了社会舆论批评的主要原因。经济学的“经济人”理论也必然对法学理论与实务产生影响。反映在立法价值取向上虽以追求效率与公平为法的核心价值取向，强调效率优先兼顾公平。然而这里的效率则侧重于企业个体经济效率，公平则只是一种形式上的公平。这种简单化的思维方式排斥人的其他利益需求和价值取向，忽视社会公平和社会整体和谐的价值，更否定自然环境对于人类生存的价值，当然不可能将环境保护纳入自己的认识体系。4从传统法律对企业规制的内容来看，无论是企业的设立、变更、终止，还是企业的权利与义务及应承担的法律责任，无一不体现着“个人最大限度的自由，政府最小限度的约束”。传统民法的三大基本原则强调企业以私人所有权企业“社会人”的提出及局限性4/13西方资产阶级思想家在欧洲中世纪哲学家、神学家托马斯阿奎那提出的人具有社会性及整体主义思想理论的基础上针对经济人预设的漏洞和不足进行了一定的修正，并提出“社会人”的假设以期重构经济学与法学理论体系。故经济人假说中又有了颇有意义的命题即自利与公益的融洽。这一命题的具体表述是只要有良好的法律和制度的保证，经济人追求个人利益最大化的自由行动会无意识地、卓有成效地增进社会的公共利益。8它使经济人假设走出了利已主义的阴影，而将利已的本性与利他的可能有机地统一了起来，从而在一定程度上实现了经济人的自然性与社会性的统一。9企业作为经济实体与法律主体，无论是“经济人”还是“社会人”均可适用于其。企业作为人的集合体对社会产生的作用往往胜于单个自然人，而其对社会造成的损害犹过之不及。人格化了的企业不仅是“经济人”同时也应是“社会人”，更应对社会承担相应的责任。所谓企业“社会人”，就是指企业负有社会责任，即以追求社会公平、社会安全、社会稳定、社会公益、社会保障目标的实现为已任，实现其作为社会实体的社会价值时所充当的角色。10即强调个体经济效率时也要求企业应重视社会效率。同时该假设对于企业承担其中的环境责任也起到很重要的作用，正因为企业有了“社会人”的身份，无5/13论从道德上还是从法律上我们都有权利要求企业承担其应尽的保护环境节约资源的义务。近年来各国纷纷在立法中督促企业应承担起相应的环境责任。现代民法对传统的三大基本原则进行修正，如承认对所有权绝对性的限制，承认司法机关、行政机关可以基于保护环境的需要而对消费买卖、自然开发、租赁等合同中的某些条款加以干预等，并增加了无过错责任。如我国民法通则第124条规定，“违反国家保护环境防止污染的规定，污染环境造成他人损害的，应当依法承担民事责任”。另一方面，国家还制定了包括环境保护法在内的大量的社会立法，直接站在社会利益的立场上，对一些过去按照私法原则调整的问题，依据新的法律政策加以规定。如我国的环境保护法第6条规定“一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告”。即我国法律明确规定了企业保护环境的法律义务，此外第26条还规定“建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用”第29条规定“对造成环境严重污染的企业事业单位，限期治理”。再如水污染防治法第22条规定“企业应当采用原材料利用效率高、污染物排放量少的清洁生产工艺，并加强管6/13理，减少污染物的产生”，其他污染防治和自然资源保护的单项立法也有类似规定。但企业“社会人”也存在着局限性一方面其依旧受传统的环境资源无价值论的影响对追求生态效率则无从谈起。即在传统经济模式中，无论是国家还是企业在进行成本核算时都只将经济成本计算在内，没有将环境和生态成本予以考虑并进行量化。企业为了寻求利润的最大化而盲目开发自然资源、大量排放废物，在会计核算中却无需将自然资源耗费情况纳入成本计算中，也无需承担该后果，故企业无法清楚地计算与认识到由于外部不经济而带来的损失与由于节约资源循环利用而带来的收益，无法真正做到降低生产成本。而一部分企业意识到环境资源的有限性与价值性，并积极付诸行动采取措施避免在生产经营过程中对环境造成不利影响并减少对自然资源的耗费。然而由于大部分企业的不作为又无需为此承担法律上的不利后果而使得这部分先知先觉的“绿色企业”们在市场竞争中处于不利的位置，无法在起跑线上进行真正的公平竞争。故这种公平仅是形式上的公平，而非实质意义上的公平。另一方面其偏向于解决由当代人组成的社会中的公平、稳定、秩序等问题，而对于代际之间的利益平衡、人与生态环境之间的利益平衡尚无暇顾及。故反映在企业承担环境责任的具体落实中，多数企业是处于被动状态，为了避免因环7/13境问题丧失“经济人”身份而勉强披上了一件最为单薄的“社会人”外衣。而对于由于日积月累或个体企业虽未超标而多个企业共同形成的污染或破坏，而导致当代人及后代人的生存发展受到威胁，及其他生物赖以生存发展的生态环境恶化从而使得其他生物种群濒临灭绝，我们只能在道义上对这些企业加以谴责而在行动上却无法律依据强制其履行或进行弥补。所以我国虽为督促企业承担起环境责任制定了相关法律规范，但在传统价值观的影响下由于强调的还是以维护个体经济效率为主社会效率为辅，追求的是形式公平与代内公平，故这些法律规范在约束企业时显得软弱无力或浅辄易止，根本无法实现真正的公平与效率，也无法让企业切实地承担起环境责任。二、企业“生态人”模式的引入及相关内涵如前所述由于企业的“经济人”与“社会人”身份的局限性，使得企业在生产经营过程中一直无法真正认识到环境资源保护的重要性，无法从长远出发合理使用资源，维系环境安全。尤其是从18世纪的工业革命开始，人类掠夺自然资源和污染生态环境的程度不断加强，生态危机的步步紧逼，企业对环境造成的损害远甚于其他主体。借用著名科学哲学家TS库恩的话“危机是新理论所必需的8/13前提条件”，当以传统的人性假设为前提的主体“人”疲于应付日益恶化的生态危机时，“生态人”概念的提出则给其注入了新的血液，也为法学理论带来了新思维。生态人假设认为人类是自然的组成部分，而不应是自然的主宰；人类的活动必须依照生态规律进行；人类和其它生物具有平等地位。即我们应从生态利益出发，认为人类的活动不能仅仅考虑经济利益和社会利益，还要注重生态整体利益，不仅要考虑人与人的关系，还要考虑到人与自然的关系。将人类看成是生态系统的组成部分，将人类的生产、生活活动纳入生态系统的正常运行中去。人类对资源的利用必须在可持续利用的阈度内，对环境的污染不超过自然的自净能力，同时尊重其它物种的权利，与其它生物和谐相处。即“生态人”应具有良好的生态伦理素养，能在实践活动中遵循生态规律，会主动自觉地将自身融入所在的生命系统中，自发地适应与协调各种因素，在互利共生中与其他群体共同创造利润之外的价值，并从而实现自身及所属生命周期的延长。将企业视为“生态人”具有以下两个方面的理由首先，企业是叠加或放大了的人的生理功能的载体社会经济组织。其经济目的是该企业成员经济目的的叠加和放大，也就是借助企业这种组织形式向自然界获取所需要的“食物”，9/13以维系人的生存。其次，企业作为一个人工系统，企业消费在经济学中称为生产消费，有详尽的经济分析，但在生态学中却是被忽略的环节，究其原因在于没有将它视为一个“生命体”或“物种”。而企业已经作为一个“人”介入了生态系统物质和能量的流动和循环中。现代人消费的对象几乎都是企业的产品，这就等于在原有生物和人的“食物链”中增加了一个环节。那么在进行能量转换分析时就必须要将企业纳入计算范畴，否则就无法获得真实客观的结论。企业“生态人”假设的重要意义在于其旨在克服“经济人”本身无法弥补的缺陷，建立一种既有利于企业的经济发展，又有利于人类社会可持续发展的全新的价值判断标准。企业“生态人”假设认为，生态经济系统中的企业既受益于经济系统，又受益于生态系统，更受益于二者的协调。对于企业而言，商品是有价值的，而生态环境也应是有价值的效率实现个体效率与社会整体效率的统一笔者赞同钱弘道教授在其文论司法效率中关于厘清“效率”和“效益”的观点并借之用于阐述企业环境责任法律价值分析中。传统的经济学与法学均认为企业作为经济人，是为了实现个体利益的最大化。传统法律也强调对企业个体利益的保护，对于资源成本问题主要侧重于劳动力、原材料购买等方面，而对于环境资源成本由于受传10/13统环境资源无价值论的影响而视而不见导致浪费与损害严重；在生产过程中过分强调企业经济效益而忽略社会效益与生态效益，经常无视企业对周边环境与群众产生的不利影响及所应负的环境责任。故企业虽然实现了个体经济效益，但并没有真正实现经济效率。由个个企业聚集而成的社会经济效益同样没有达到社会经济效率的统一。而在“生态人”模式下在法律上要求企业承担环境责任的目的就是为了促使企业充分认识到环境资源的价值与重要性，通过“物尽其用”与尽量减少生产过程中以及产品在使用过程中对环境造成的损害，从而实现企业个体效率的最优化，进而在全社会实现经济效益、生态效益、社会效益的统一，最终实现社会整体效率的最优化可持续发展。公平实现实质公平在“生态人”模式下企业环境责任追求的不仅是形式公平还应是实质公平。其表现之一就是它不仅仅追求机会均等，而且它要求分配结果上的公平；表现之二就是它不仅追求代内公平而且追求代际公平。在企业履行环境责任过程中存在着企业与企业之间，当代人和后代人之间权利和义务的不公平，而这些都需要国家出于平衡利益，基于社会本位与生态本位的角度，运用法律指引、评价、惩罚等手段对其进行适度的干预，如奖励、纠正或要求其作出11/13某种补偿。故在立法实践中强化企业环境责任，要求每个企业都依法承担起应尽的环境保护责任并制度化具体化，从而使得企业在市场竞争中不仅实现机会公平，还能在分配结果上实现公平，即在获得传统意义上的因生产经营取得的经济利益的同时还可以“生态人”身份获得由于保护生态利益节约合理使用资源减少对环境的破坏进而带来的经济利益。在立法实践中强化企业环境责任，鼓励与促使更多的企业在其能力范围内或在政府的帮助下主动地履行起环境责任，并对那些不愿履行环境责任的企业进行惩罚或增加其相对等的经济负担从而使得企业们能真正站在同一起跑线上实现公平竞争，而不再出现“劣币驱良币”的现象。在此过程中企业不仅要通过市场竞争脱颖而出，在本行业长期立足并实现当代人的利益，同时还应致力于人类的长远发展，实现代际公平。而这一点单靠企业的道德素质是很难做到的，这也需要国家通过法律加以确定，运用强制、引导、激励等手段让企业在生产经营的过程中担负起实现代际公平之重任。实现公平与效率的平衡统一目前无论是经济学界还是法学界上在法的价值中对于公平与效率谁先谁后一直存有争议。笔者认为公平和效率虽然有时有矛盾，但两者不是对立的或必须有孰先孰后之分。相反，公平和效率两个目标经常是惊人的一致。有人12/13将公平与效率的关系比喻为“蛋糕分割现象”，即效率是“蛋糕的大小”，公平则意味着“如何分割这块蛋糕”法律既要追求效率的目标使蛋糕做得又大又好，又要追求公平的目标使蛋糕合理地分配。效率所追求的是以最经济的方式来实现公平的目标。公平的获取是在具备有效率的前提下实现的，如果没有效率这块“蛋糕”，也就无法对“蛋糕”进行分割，公平也就无法实现。从法律方法和经济分析方法的比较来看，两者虽有差异，但常常会得