检查表编写及应用-内审员要求.ppt

1,检查表的编写及实际应用ISO审核员的要求,Reg.Quality&EHS29June.2012,2,检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保：1。审核目的的清晰与明确。2。审核内容的周密和完整。3。审核路线的清晰与逻辑性。4。审核方法的合理性。5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。,1。检查表的性质和作用,3,2。检查表的内容,1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？2。审核的对象-找谁查？以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职能、职能接口及通用职能来确定。3。审核的项目或问题-查什么？4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。,4,3。抽样计划的确定,抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查）中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。,5,4。编制审核表的依据,A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用依据。B。依据受审方产品实现过程，包括生产和服务提供过程（含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。C。依据受审核方质量职能分配情况。依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切合实际，更可操作。,6,5.编制检查表注意事项,1。以ISO9001/ISO14001标准、QEHSMS体系文件以及相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方法，体现PDCA循环。2。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量/环境目标、内部沟通、人力资源、过程监视测量、改进等）可以有审核员根据实际情况确定审核内容。3。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查，过程的流程应当清楚，标准条款中必不可少的要求必须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。,7,5.编制检查表注意事项（续）,4。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。5。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。6。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可不同。7。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。,8,6。编制检查表中常见的问题,A。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检查表。B。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。C。仅按照ISO9001/ISO14001标准来编制检查表，对公司质量和环境体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编检查表。,9,7。使用检查表的注意事项,1。检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方，更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备。2。检查表最好由审核员默记脑中，并以自然巧妙的方式进行提问。检查表主要起备忘录的作用。3。检查表的使用不应该限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。如发现重大线索，应适当偏离检查表，跟踪验证。同时也要防止抛开检查表的“随意”式审核。,10,检查表范列,11,8.内审员的要求,应会的要求,审核方案策划，审核实施计划的编制；组成审核组；编制审核检查表；审核的方法、技巧；不符合项的确定与不符合报告的编写；审核结果的汇总分析；审核报告的编写；纠正预防措施的验证；组织首、末次会议。,12,9.审核的工作方法,一、面谈二、查阅文件与记录三、现场观察,13,10.审核的技巧,一、要善于提问遵循5W1H的原则；二、要善于倾听；三、要善于观察；四、要做好记录；五、要善于联想和追溯；六、要善于营造一个良好的审核气氛。,14,11.内审员有利与有害的特性,15,12.如何增强过程的有效性,正确理解内审的目的:有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合性和有效性,识别改进机会.企业文化:高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确的事.,16,12.如何增强过程的有效性,内审员的选择(ISO19011,ISO17021对内审员的要求)诚实,公平,值得信赖和有沟通技巧.专业机构定义了成人应该具有的个关键技能,即:-沟通技巧(对内审员而言认可受审核方的努力,帮助找到根本原因,达成双赢.)-数据的应用-信息技术-与他人一起工作-解决问题的能力-改进自己的学习能力和绩效水平,17,12.如何增强过程的有效性,内审过程的策划和实施方式:集中式,滚动式或相结合,频次,方法需要考虑过程的重要性,状态