ISO14001新版与旧版比较.ppt

1,ISO14001標準2004版與1996版的區別,ISO14001系列教材,2,ISO14001修訂背景及宗旨,ISO要求每5年對標準進行重新審定與UpdatedISO9000系列標準相互兼容保證標準要求和內容清晰,幫助用戶實施環境管理體系,澄清1996版中語意不盡通俗和不明確的地方體現ISO14001和ISO14004執行過程中所積累的經驗保證標準可以被全球任何類型和規模的組織所使用和理解,3,已於2004年11月15日公布;主要的條文內容及順序均未作變更,屬小幅修改;即編輯修改新版標準不會使貴公司既有文件架構、編號及內容大幅修改;但必須根據新版標準要求,全面評審組織體系文件,進行修改或換版;“4.5.2合規性評價”是新增條款,應根據標準要求專門制定程序文件,ISO14001修訂背景及宗旨,4,標準的特點標準的運作模式標準的運作流程典型的EMS文件結構,ISO14001:2004?,5,沒有針對職業安全健康體系問題,只針對環境管理體系問題沒有針對是否違反環境法規問題;但關注環境管理體系如何處理這樣的問題明確提出“守法、持續改進、污染預防”承諾要求(底線)但未提出具體的環境表現(行為)準則標準提出要求(“組織應”)但未規定達到要求的方法,只是提供了“提示的附錄”,同時,ISO14004:2004為組織建立和實施EMS提供了詳盡的說明和實用指導只有ISO14001:2004才能作為注冊審核之標準,而ISO14004:2004不作為審核標準,ISO14001:2004標準特點,6,開環螺旋上升,ISO14001:2004運作模式,4.1總要求,持續改進!,檢查監測和測量合規性評價不符合糾正和預防措施記錄控制內部審核,實施與運行資源、作用、職責和權限能力培訓和意識信息交流文件文件控制運行控制應急準備和響應,管理評審,4.2環境方針,4.3策劃環境因素法律法規和其他要求目標治標和方案,7,開環螺旋上升,ISO14001:2004運作模式,4.5檢查/Check4.5.1監測與測量4.5.2合規性評價4.5.3不符合糾正和預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內部審核,4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.2能力培訓與意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應,4.3規劃/Planning4.3.1環境因素4.3.2法規及其他要求4.3.3目標指標及管理方案,4.1總要求,4.2環境方針,4.6管理評審/Managementreview,Plan,Check,Do,Act,持續改善!,8,輔助條款:4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4記錄控制,ISO14001:2004運作模式,4.2,OtherElements?,體系的三級監控,4.5.2,4.5.1,4.5.3,4.5.5,4.6,不符合糾正和預防措施,監測和測量,合規性評價,內部審核,管理評審,持續改善,4.3.1環境因素,環境方針,重大環境因素,9,手冊Manual,程序Procedure,作業指導書Workinstruction,記錄Record,典型的EMS文件結構(非標準要求),10,WhatisthebigdifferencebetweenISO14001:2004andISO14001:1996?,11,1。首先名稱變化ISO14001:1996環境管理體系規範及使用指南ISO14001:2004環境管理體系要求及使用指南目的:為了和ISO9001質量管理體系要求皆同,2004版與1996版差別概論,12,2004版與1996版差別概論,2.澄清定義與術語,增加對程序的執行要求新增定義:7(審核員,糾正措施,文件,不符合,預防措施,程序,記錄）變更定義:10(持續改進,環境影響，-）沿用定義:2(組織，環境）刪除定義:1,13,3.要素的變化1).要素合并:將原4.3.5(目標、指標)和4.3.4(環境管理方案)合并成新的4.3.3(目標、指標和方案)2)要素分解:將原4.5.1(監測和測量)分解為兩個要素:4.5.1(監測和測量)4.5.2(合規性評價)3).要素名稱變化:共6個,2004版與1996版差別概論,14,4.增強兼容性與ISO9001在措辭及用語上更為一致4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.5文件控制4.5.4記錄控制4.5.5內審4.6管理評審,2004版與1996版差別概論,15,5.對程序及文件化要求的變化,2004版與1996版差別概論,4.4.1資源作用、職責、權限4.4.4文件4.6管理及評審4.1總要求4.2環境方針4.3.3目標、指標、方案,1,4.3.1環境因素4.3.2法律法規4.4.2能力培訓、意識4.4.3信息交流4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應4.5.1檢測和測量4.5.2合規性評價4.5.3不符合,糾正,預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內部審核,2,3,4.4.6運行控制,那些信息需要文件化？,哪些要素需要程序？,哪些要素需要文件化的程序,16,新版的要素條文變化及對應的審核要點,ISO14001:2004的主要變動,17,術語和定義3.1(新增)審核員:有能力實施審核人員,不一定非要外送到認證機構培訓,可自行認定外部監督審核官一般會抽檢內審員(現場)審核能力,請其對以前開具過的不符合,再審。,ISO14001:2004的主要變動,18,術語和定義3.3（新增）糾正措施：為消除已發現的不符合的原因所採取的措施,ISO14001:2004的主要變動,3.4（新增）文件：信息及其承載媒體,3.7（新增）預防措施：為消除潛在的不符合原因所採取的措施,3.19(新增）程序：為進行某項活動或過程所規定的途徑未必經過文件化,3.20(新增）記錄：闡明所取得的成果或提供所從事活動的證據的文件,19,全球,中國,社區,組織,環境/組織,“環境界面”,環境,沒有變化的定義術語,20,全球,中國,社區,組織,環境因素/環境影響,物質/能量/信息/環境影響?,環境,什么在相互作用?,有方向性的動詞,沒有變化的定義術語,21,標準中出現但未定義,是指環境的物理、化學和生物等條件的變化使環境系統的結構與功能產生有害于人類及其他生物的正常生存和發展的現象。,環境污染?pollution,22,標準中出現但未定義,將輸入轉化為輸出的一組彼此相關的資源和活動。注:資源可包括人員、資金、設施、設備、技術和方法。ISO8402:1994一組將輸入轉化為輸出的相互關聯相互作用的活動。注1:一個過程的輸入通常是其他過程的輸出。注2:組織為了增值通常對過程進行策化并使其在受控條件下運行。注3:對形成的產品是否合格不易或不能經濟地進行驗證的過程,通常稱之為”特殊過程”。ISO9000:2000,過程?Process,23,定義之間的關聯,組織,環境,環境因素,環境影響,EMSIA,環境業績,相關方,環境目標,環境方針,持續改進,EMS,環境指標,污染預防,24,ISO14001:2004的主要變動,4.1縂要求組織除了必須按照ISO14001的所有要求建立、文件化、執行、維持并持續改善其環境管理體系,還要決定如何(determinehow)如何去達成(滿足,達到)這些要求(新增)組織必須定義其環境管理體系之“範圍”,并將之文件化第4章節為審核時依據的主要章節以下講述每個條款的要點,要素,25,4.2環境方針最高管理者應制定本組織的環境方針并確保它:a)適合于組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響;b)包括對持續改進和污染預防的承諾;c)包括對遵守有關環境法律、法規和組織應遵守的其它要求的承諾;d)提供建立和評審環境目標和指標的框架;e)形成文件,付諸實施,予以保持,并傳達到全體員工;f)可為公眾所獲取。,4.2環境方針最高管理者應確定本組織的環境方針,并在界定的環境管理體系範圍內,確保其:a)適合于組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響;b)包括對持續改進和污染預防的承諾;c)包括對遵守與其環境因素有關的適用法律法規和其它要求的承諾;d)提供建立和評審環境目標和指標的框架;e)形成文件,付諸實施,并予以保持;f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員;g)可為公眾所獲取。,ISO14001:2004的主要變動,26,ISO14001:2004的主要變動,4.2方針須能貫徹于環境管理系統之“範圍”方針須向所有為組織工作及代表組織的個人傳達適合于組織活動、產品與服務的性質、規模并與環境影響相適應,最高管理者代表整個組織對環境的正式承諾,應該至少包括符合法規及其它各種要求、預防污染及持續性的改善,27,4.2審核要點,傳達宣導環境方針可以根據對象選擇所要傳達的内容，而不要機械的背誦全文公衆索取環境方針時，應有義務給予,28,4.3計劃4.3.1環境因素組織應建立并保持一個或多個程序,用來識別其活動、產品或服務中它能夠控制,或可望對其施加影響的環境因素,從中判定那些對環境具有重大影響,或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環境目標時,對與這些重大影響有關的因素加以考慮。組織應及時更新這方面的信息。,4.3策劃4.3.1環境因素組織應建立、實施并保持一個或多個程序,用來:a)識別其環境管理體系覆蓋範圍內的活動、產品或服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素,此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素;b)確定對環境具有、或可能具有重大影響的因素(即重要環境因素)。組織應將這些信息形成文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對重要環境因素加以考慮。,ISO14001:2004的主要變動,29,(新增)計劃性或新的各項發展,以及新增或變更的各項活動、產品和服務應納入環境因素考量“服務”包含外包運輸車隊為自己運輸“產品”包含本企業使用的別人的產品，如電池可控制的本企業的產品和服務可施加影響的不可控，但可影響，如外包車隊重大環境因素=已經或可能造成重大環境影響的環境因素“設備保養”放入了此條,ISO14001:2004的主要變動,找出各種活動、產品和服務與環境相關的部分,并評估它們在常態、非常態及緊急狀態下的影響程度,4.3.1,30,ISO14001:2004的主要變動,找出各種活動、產品和服務與環境相關的部分,并評估它們在常態、非常態及緊急狀態下的影響程度,4.3.1,將環境因素及相關資訊予以文件化并隨時更新建立、執行及維持環境管理系統時均須將重大環境因素納入考慮只要求在設立目標時納入考慮,31,4.3.1審核要點,程序覆蓋面(識別、評價和更新?適用于組織?(文件審核)識別充分,有否遺漏環境因素？有否遺漏重大環境因素/評價準則合理（滿足法律法規及客戶其他要求）正確評價準則識別的環境因素是否進行更新(如何或怎樣更新),環境目標、指標、方案運行控制應急準備與響應,管理,環境因素,達到,或保持,環境績效,32,4.3.2法律與其它要求組織應建立并保持程序,用來確定適用于其活動、產品或服務中環境因素的法律,以及其它應遵守的要求,并建立獲取這些法律和要求的渠道,4.3.2法律法規和其它要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序,用來:a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規和其他應遵守的要求,并建立獲取這些要求渠道;b)確定這些要求如何應用于組織的環境因素組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮,ISO14001:2004的主要變動,33,(新增)必須能夠決定監別出的各項法規及其他要求如何應用于組織的各項環境因素(包括計劃性或新的各項發展,以及新增或變更的各項活動、產品與服務)(新增)建立、執行及維持環境管理系統時均須將法規及其他要求監別的結果納入,ISO14001:2004的主要變動,取得、監別需要符合的各種法規及其他要求針對環境因素的法律法規,4.3.2,34,實例,35,4.3.2審核要點,程序(文件審核)適用性,及時性充分性符合性(4.5.2)獲取渠道(對外)傳播渠道:如何使相關人員及時獲悉并得到新獲取的法規與環境因素的關聯,36,4.3.3目標和指標組織應針對其內部每一有關職能和層次,建立并保持環境目標和指標。組織在建立與評審環境目標時,應考慮法律與其他要求,它自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求,以及各相關方的觀點。目標和指標應符合環境方針,并包括對預防污染的承諾。4.3.4環境管理方案組織應制定并保持一個或多個旨在實現環境目標和指標的環境管理方案,其中應包括:a)規定組織的每一有關職能和層次實現環境目標和指標的職責b)實現目標和指標的方法和時間表如果一個項目涉及到新的開發和新的或修改的活動、產品或服務,就應對有關方案進行修訂,以確保環境管理與該項目相適應,4.3.3目標、指標和方案組織應針對其內部有關職能和層次,建立、實施并保持形成文件的環境目標和指標如可行,目標和指標應可測量.目標和指標應符合環境方針,包括對污染預防、持續改進和遵守適用的法律法規和其他要求的承諾.組織在建立和評審目標和指標時,應考慮法律法規和其他要求,以及自身的重要環境因素.此外,還應考慮可選的技術方案,財務、運行和經營要求,以及相關方的觀點組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現其目標和指標的方案,其中應包括:a)規定組織內各有關職能和層次實現其目標和指標的職責;b)實現目標和指標的方法和時間表,ISO14001:2004的主要變動,37,ISO14001:2004的主要變動,4.3.3合并原條文4.3.3與4.3.4,使方案與目標、指標氣呵成目標與指標須可量測(未必是量化!,可定性化)制定目標指標時要包括污染預防（針對重大環境因素）、符合法規及其他要求及持續改善原4.3.4中管理方案需隨時更新之要求已取消,其實已提前在環境因素階段就得不斷更新,多方考慮,找出可改善的機會,設立為具體及可量測的目標、指標并以方案明確訂出方法步驟、權責人員及日程規劃,38,4.3.3審核要點,制定目標、指標的三個承諾形成文件如可行,應可量測可量測(未必是量化!)符合(體現)環境方針符合(體現)污染預防的承諾建立和評審目標時,考慮7個方面的要求在內部有關職能和層次上建立、保持(分解)目標實現目標、指標的職責要分解,一直到可控點(針對環境因素)鼓勵超越法規要求若目標指標長期不變,應考慮不變的原因,無正當理由,應判不符合,39,4.4實施與運行4.4.1組織機構和職責為便于環境管理工作的有效開展,應當對作用、職責和權限作出明確規定、形成文件,并予以傳達.管理者應為環境管理體系的實施與控制提供必要的資源,其中包括人力資源和專項技能、技術以及財力資源.組織的最高管理者應指定專門的管理者代表,無論他(們)是否還負有其他方面的責任,應明確規定其作用、職責和權限,以便:a)確保按照本標準的規定建立、實施與保持環境管理體系要求;b)向最高管理者匯報環境管理體系的運行情況以供評審,并為環境管理體系的改進提供依據.,4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責和權限管理者應確保為環境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源.資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施,以及技術和財力資源.為便于環境管理工作的有效開展,應對作用、職責和權限作出明確規定,形成文件,并予以傳達.組織的最高管理者應任命專門的管理代表,無論他(們)是否還負有其他方面的責任,應明確規定其作用、職責和權限,以便:a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持環境管理體系:b)向最高管理者報告環境管理體系的運行情況以供評審,并提出改進建議.,ISO14001:2004的主要變動,40,ISO14001:2004的主要變動,管理者必須確認各項資源都已具備,包括軟、硬體及組織權責的界定,4.4.1將”提供資源”的必要性由第二段往前提升并首次納入標題,必要資源的範圍除了原有的人力資源、特殊工作技巧及財務外,更加入了”基礎設施”管理者代表的角色及權責中明確列出:必須向最高管理者報告環境管理體系的績效,包括”各種改善的建議”,41,4.4.2培訓、意識與能力組織應確定培訓的需求.應要求其工作可能對環境產生重大影響的所有人員都經過相應的培訓應建立并保持一套程序,使處于每一有關職能與層次的人員都意識到:a)符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性:b)他們工作活動中實際的或潛在的重大環境影響,以及個人工作的改進所帶來的環境效益:c)他們在執行環境方針與程序,實現環境管理體系要求,包括應急準備與響應要求方面的作用與職責:d)偏離規定的運行程序的潛在后果從事可能產生重大環境影響的工作的人員應具備適當的教育、培訓和(或)工作經驗,從而勝任他所擔負的工作.,4.4.2能力、培訓與意識組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環境影響的工作的人員,都具備相應的能力.該能力基于必要的教育、培訓或經歷.組織應保存相關的記錄.組織應確定與其環境因素及環境管理體系相關的培訓需求,并提供相應的培訓,或采取其他措施來滿足這些需求,并保持相關的記錄.組織應建立、實施并保持一個或多個程序,使為它或代表它工作的人員都意識到:a)符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性;b)他們工作中的重要環境因素和實際或潛在環境影響,以及個人工作的改進所能帶來的環境效益;c)他們在實現與環境管理體系要求符合性方面的作用與職責;d)偏離規定的運行程序的潛在后果.,ISO14001:2004的主要變動,42,ISO14001:2004的主要變動,4.4.2將人員能力(結果)的要求由第三段提前到第一段,培訓(手段)則順延至第二,更強調勝任能力(學歷、培訓或經驗)的重要性;能力確認的範圍應涵蓋”所有為組織工作或代表組織”的個人(隱含外包及監工人員),只要他可能(未必一定)會造成顯著的環境影響;在滿足培訓需求時除了可經由教育訓練外,亦可考慮”其他方式”(如新聘、外包甚或并購),更具彈性;須保留認可能力及滿足培訓需求的”記錄”全部員工要具備a.b.c.d4個意識,各項重大環境影響會與哪些作業人員相關?他們的能力夠嗎?確認過了嗎?不夠怎么辦?他們是否了解作業的重要性及失誤后果的嚴重性?,43,4.4.2審核要點,本條款各部門審核是否建立培訓程序,明確培訓效果(文審)是否明確培訓需求,查培訓計劃,要因人因崗位確定不同的培訓計劃培訓計劃中是否包含重要環境崗位,計劃是否已實施查培訓記錄及培訓效果評價,現場驗證對供應和承包方是否需要培訓,培訓內容是什么現場抽查工作人員,詢問是否知道環境方針,是否清楚本崗位工作內容及操作要求,如不按要求操作會產生什么后果需求來源：體系+環境因素,44,4.4.3信息溝通組織應建立并保持一套程序,用于有關其環境因素和環境管理體系的a)組織內各層次和職能間的內部信息交流;b)與外部相關方聯絡的接收、文件形成和答復.組織應考慮對涉及重要環境因素的外部聯絡的處理,并記錄其決定.,4.4.3信息交流組織應建立、實施并保持一個或多個程序,用于有關其環境因素和環境管理體系的;a)組織內部各層次和職能間的信息交流;b)與外部相關方聯絡的接收、形成文件和回應.組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行信息交流,并將決定形成文件.如決定進行外部交流,則應規定交流的方式并予以實施.,ISO14001:2004的主要變動,45,ISO14001:2004的主要變動,4.4.3先決定“要不要”對外界溝通(不同于公告)監別出的重大環境因素如果答案是“要”,必須建立如何溝通的方法并付諸執行,找出或建立各種溝通(雙向)的渠道,包括內部(水平及垂直)及外部(對象、窗口、記錄及回應的方式),46,4.4.3審核要點,程序內/外信息交流的渠道暢通異常/緊急情況下的信息如何交流與重大環境因素相關的外部信息的接受、處理、答復記錄主動對外部溝通重大環境因素的決定(溝通/不溝通)對外溝通的方法及執行,47,4.4.4環境管理體系文件組織應以書面或電子形式建立并保持下列信息:a)對管理體系核心要素及其相與作用的描述:b)查詢相關文件的途逕.,4.4.4文件環境管理體系文件應包括:a)環境方針、目標及指標b)環境管理體系範圍的描述:c)對管理體系主要要素及其相互作用的描述,及相參考文件;d)本國際標準要求的文件,包括記錄:e)由組織決定的有必要保證與重要環境因素相關的有效的計劃、實施與控制過程的文件及記錄.,ISO14001:2004的主要變動,48,ISO14001:2004的主要變動,4.4.4大幅修改以與ISO9001一致文件至少須包括,適度的文件化系統有助于確保系統的有效循環(規劃、執行、監控檢討及改善),環境方針、目標和指標描述環境管理體系的範圍;描述有哪些環境管理體系的主要組成元素以及它們的相互作用;并列出與之相關的文件;ISO14001要求必須有的文件及記錄;組織自己認定”需要”的文件及記錄,用來確認與重大環境因素相關的規劃、執行及管控是否有效,49,4.4.4審核要點,本條款文件審核環境管理體系文件是否覆蓋并符合17個要素的要求各要素之間的相互關系是否明確EMS的相關文件是否便于查詢(包括一、二、三級文件)若采用電子版,確認是否有效,50,4.4.4實例,環境因素識別與評價程序環境管理規定環境因素管理要領法規與其他要求識別與評價程序環保法律法規及其他要求管理要領培訓意識與能力程序教育訓練實施要領信息交流程序溝通管理要領文件控制程序文件管理規定文件與資料管理要領運行控制管理程序環境目標與指標管理要領緊急事項準備與應變管理要領監測與測量程序環境管制與監督測量管理要領過程監控與測量管理要領不符合糾正與預防措施程序環境管理不符合糾正與預防措施管理要領環境記錄管理程序品質記錄管理要領環境管理體系審核程序内部稽核管理要領管理評審要領,組織常見的系統程序,51,ISO14001:2004的主要變動,文件的編制、審查、核準及分發回收主要是讓需要的人有所依循,并且要防止被誤用,大幅修改以與ISO9001一致(實質要求相似);必需的文件的管制應符合以下要求,記錄的管理則依4.5.4的要求;,文件在發行前須核準其充分性因應需求重新審查、更新及重新核準文件最新的文件版本及變更應予標識適當版本的文件須在使用的地方能夠取得文件清晰可讀、妥善標識必需的外來文件應有標識并管制其分發舊版文件須標識及防止誤用,52,4.4.5審核要點,是否建立文件控制程序(文件審核)抽查文件,看體系運行各類文件是否便于查找,審批是否齊全查文件發放記錄,看各相關場所(特別是關鍵環境崗位)是否是到所需文件的現行版本詢問是否有失效文件,如何管理,并查證查文件修訂、更改是否符合程序要求文件的保存期是否明確,53,4.4.6運行控制組織應根據其方針、目標和指標,確定與所標識的重要環境因素有關的運行與活動.應針對這些活動(包括維護工作)制作計劃,確保它們在程序規定的條件下進行.程序的建立應符合下述要求:a)對于缺失程序指導可能導致偏離環境方針和目標與指標的運行,應建立并保持一套以文件支持的程序:b)在程序中對運行標準予以規定;對于組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素,應建立并保持一套管理程序,并將有關的程序與要求通報供方和承包方.,4.4.6運行控制組織應根據其方針、目標和指標,識別和策劃與所確定的重要環境因素相關的運行,以確保其通過下列方式在規定的條件下進行:a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序,以控制因缺乏程序文件而導致偏離環境方針、目標和指標的情況;b)在程序中規定運行準則;c)對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環境因素,應建立、實施并保持程序,并將適用的程序和要求通報供方及合同方.,ISO14001:2004的主要變動,54,ISO14001:2004的主要變動,4.4.6幾乎未修改或新增,只有將“保養”一詞移除,因為在環境因素中已納入,找出重要環境因素后,相關的作業項目都應有書面化的作業程序并在其中制定操作上的各項基準,其中與供應應商或分包商相關的部分,必須將程序及要求充分溝通,55,4.4.6審核要點,詢問策劃部門,根據方針目標指標,組織確定了哪些與重要環境因素有關的運行與活動(可文審查看)查看現場是否有對可能導致偏離環境方針、目標各指標的運行,是否編制了程序,程序中運行標準是否明確現場查看規定的各項程序是否執行,執行中規定應形成的記錄是否齊全,參數是否符合規定是否將對相關方的環境要求通報給供方和承包方重要環境因素有關的崗位是否明確,是否建立了相應程序,崗位操作人員是否按程序執行,56,4.4.6實例,大氣污染控制程序大氣污染管理要領水污染控制程序廢水處理管理要領噪聲控制程序噪聲污染管理要領固廢及危廢控制程序廢棄物管理要領危險及有害物質管理要領節能控制程序產品設計環境控制程序設計管制要領包裝物控制程序包裝管理要領原材料回收利用程序材料管理要領MSDS材料安全數據管理程序供應商管理要領安全衛生管理要領環境影響評價程序對供方和承包方環境管理程序綠色供應商管理要領綠色購買管理要領,組織常見的操作性程序,57,操作性程序的結構與內容,4.4.6實例,程序要求(5W1H)誰做Who做什么What在哪里Where何時做When怎么做How記錄:相關記錄及保存期限引用文件修訂履歷表,58,4.4.7應急準備和響應組織應建立并保持一套程序,以確定潛在的事故或緊急情況,做出響應,并預防或減少可能伴隨的環境影響.必要時,特別是在事故或緊急情況發生后,組織應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂.可行時,組織還應定期試驗上述程序.,4.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程序,用于識別可能對環境造成影響的潛在的緊急情況和事故,并規定響應措施.組織應對實際發生的緊急情況和事故作出響應,并預防或減少隨之產生的有害環境影響.組織應定期評審其應急準備和響應程序,必要時對其進行修訂,特別是當事故或緊急情況發生后.可行時,組織還應定期試驗上述程序.,ISO14001:2004的主要變動,59,ISO14001:2004的主要變動,找出潛在的各種緊急事件及其對環境可能的負面影響后,要訂定應急方法,如人員、流程及設備器材,他們都得定期加以測試,以求萬全的準備及最低的風險,4.4.7(新增)緊急事件若真的發生,須及時反應以預防或減輕對環境的負面影響;(新增)各種緊急準備及響應的程序必須定期重新審查及適時修正,特別是在事件發生后.,60,4.4.7審核要點,是否建立應急相應程序(文審)是否確定了與異常、緊急情況有關的工作崗位(應急組織)詢問相關崗位人員應急時如何處理,是否有應急響應的規定;查相關應急設施是否符合要求(文審及現場各崗位審核)是否按規定定期評審、試驗應急程序是否發生過緊急情況,如有,是否對有關的程序或作業文件進行評審和修訂,61,4.5檢查和糾正措施4.5.1監測和測量組織應建立并保持一套以文件支持的程序,對可能具有重大環境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監測和測量.其中應包括對環境表現、有關的運行控制、對組織環境目標和指標符合情況的跟蹤信息進行記錄.監測設備應予校準并妥善維護,并根據組織的程序保存校準與維護記錄.組織應建立并保持一個以文件支持的程序,以定期評價對有關環境法律、法規的遵循情況.,4.5檢查4.5.1監測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序,對可能具有重大環境影響的運行的關鍵特性進行例行監測和測量.程序中應規定將監測環境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件.組織應確保所使用的監測和測量設備經過校準或驗證,并予以妥善維護,且應保存相關的記錄.,ISO14001:2004的主要變動,62,ISO14001:2004的主要變動,針對可能造成重大環境影響的各項作業(重大環境因素)必須定期監控或量測其關鍵特性(如每日點檢或每月量測等),以了解各種作業管制或目標指標之符合程度及績效.別忘了必需的校驗,4.5.1將法規及其他要求的符合性定期評估分割到4.5.2;取消了原有對“文件化”程序的要求,而改為必須將相關資訊文件化,更注重實務,63,4.5.1審核要點,對與重大環境因素相關的運行與活動的關鍵特性進行例行的監測垃圾分類是廢棄物的關鍵特性環境目標指標的達成狀況環境法規的遵循狀況對運行控制程序、應急程序，達成度,環境績效的執行進行日常檢查對目標指標管理方案的跟蹤監測設備設施的維護與校準監測MONITORING:一般指目視判斷測量MEASUREMENT:用設備儀器取得量化數據,64,4.5.2合規性評價4.5.2.1為了履行遵守法律法規要求的承諾,組織應建立、實施并保持一個或多個程序,以定期評價對適用法律法規的遵守情況.組織應保存對上述定期評價結果的記錄.4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況.這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行也可以另外制定程序,分別進行評價.組織應保存對上述定期評價結果的記錄.,ISO14001:2004的主要變動,65,ISO14001:2004的主要變動,4.5.2新條款舊要求,原本對“文件化”程序的要求已取消(新增)為了符合環境方針中對遵守法規及其他要求的承諾,必須主動定期評估以下二者的符合性,可以建立各自獨立的程序亦可合而為一法規規定其他各方要求(見4.3.2)用4.5.1的數據來證明符合法規,如COD.BOD指標達到要求用類如”已排污申報”,”已環評審請”之類動作說明已按規定執行法律.(新增)必須保留二者評估的記錄,不論是否被強制,經由4.3.2監別出的法規及其他要求都該定期被評估是否被遵循,必要時透過檢測,66,4.5.2不符合糾正與預防措施組織應建立并保持一套程序,用來規定有關的職責和權限,對不符合進行處理與調查,采取措施減少由此產生的影響,采取糾正與預防措施并予完成.任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施,應與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應.對于糾正與預防措施所引起對程序文件的任何更改,組織均應遵照實施并予以記錄,4.5.3不符合、糾正措施及預防措施組織應建立、實施并保持一個程序,用來處理已發生的和潛在的不符合項,并采取糾正措施和防止措施.程序應包括以下要求:a)識別并糾正不符合,并采取措施減小對環境的影響;b)調查不符合,確定其產生的原因并采取措施避免不符合再發生;c)評估采取預防不符合措施的需求并實施適當的措施避免其發生;d)記錄所采取糾正措施和預防措施的結果;e)評審所采取糾正措施和預防措施的有效性;所采取的措施應與問題的大小及其環境影響相適應.f)組織應確保對環境管理體系文件作必要的修正.,ISO14001:2004的主要變動,67,ISO14001:2004的主要變動,有問題當然要及時修正并防止再發生,潛在的問題也不能坐視不管,行動必須和問題及其所造成的環境影響規模相稱,4.5.3使用與ISO9001相同的要求;(新增)糾正和預防分家,糾正措施針對已發生的不符合;預防措施針對潛在不符合,兩者都必須;找出并修正不符合點并采取措施減輕對環境可能的影響;調查決定造成不符合的原因,采取行動以防止再發生;評估預防不符合的需求并完成指定的行動以避免其發生;審查上述糾正措施及預防措施完成后的有效性;確認是否各種文件所必需的修改皆已完成.,68,4.5.3審核要點,程序中是否明確識別、調查、采取措施、驗證效果的職責(文件審核)查是否有相關方投訴,是否采取糾正措施,措施是否有效日常監控發現的不合格是否采取糾正和預防措施并驗證是否發生因糾正措施引起的更改,如有,是否按規定實施,69,4.5.3記錄組織應建立并保持一套程序,用來標識、保存與處置有關環境管理的記錄.這些記錄中還應包括培訓記錄和審核與評審結果.環境記錄應字跡清楚,標識明確,具備對相關活動、產品或服務的可追溯性.對環境記錄的保存和管理應使之便于查閱,避免損壞、變質或遺失.應規定其保存期限并予記錄.組織應保存記錄,在對其體系及自身適宜時.用來證明符合本標準的要求.,4.5.4記錄控制組織應建立并保持記錄,用來證實其符合組織的環境管理體系及標準的要求和達成的結果.組織應建立、實施和保持程序,用來標識、貯存、保護、檢索、保存與處置記錄.記錄應字跡清楚,標識明確并有可追溯性.（不必一定規定保存期限了.）,ISO14001:2004的主要變動,70,ISO14001:2004的主要變動,4.5.4大幅修改以與ISO9001一致實質要求相似記錄必須清晰可讀、標識清楚并易于追溯,記錄是用于證明各種要求的符合性及努力達成的成果,必須建立起如何加以標識、儲存、保護、檢索、保存及廢棄的程序,71,4.5.4審核要點,抽查記錄,看記錄是否便于查找、填寫是否符合要求現場檢查記錄保存條件是否適宜,是否便于查找采用何種方式規定記錄的保存期,保存期規定是否適宜(注意法規要求,如”危廢處理的五聯單”(保存5年)記錄是否真實,具有可追溯性.(追溯至相關的活動、產品或服務)該不該做記錄，並不是本條要求；本條僅要求如何“正確記錄”記錄若不正確，則不符合此條,72,4.5.4環境管理體系審核組織應制定并保持用于定期開展環境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序,進行審核的目的是:a)判定環境管理體系:1)是否符合對環境管理工作的預定安排和本標準的要求;2)是否得到了正確的實施和保持.b)向管理者報送審核結果.組織的審核方案(包括時間表)的制定,應立足于所涉及活動的環境重要性和以前審核的結果.為全面起見,審核程序中應包括審核的範圍、頻次和方法,以及實施審核和報告結果的職責與要求.,4.5.5內審組織應保證對環境管理體系的內審按照計劃的時間進行,從而a)決定是否環境管理體系1)與環境管理計劃安排一致,包括與此國際標準要求一致.2)得到正確實施并維護,并且b)向管理者報送審核結果組織應計劃、建立、實施并維護審核方案,并考慮相關運行的環境重要性及前次審核的結果.審核程序應建立、實施并維護,并計劃與實施審核、報告結果及保持相關記錄的責任和要求;確定審核標準、範圍、頻率及方法審核員的選擇及審核的實施應確保客觀性及審核過程的公正性.,ISO14001:2004的主要變動,73,ISO14001:2004的主要變動,定期的內部審核是用來確認環境管理系統是否按規劃的安排及ISO14001內的要求執行及維持,并將資訊提供給管理者,4.5.5名稱由“環境管理體系審核”改為”內部“審核”;部分修改以與ISO9001一致,事實要求相似;審核的程序,方案應制定;關于執行審核、提出結果報告及保存記錄的職責及各項要求審核使用的基準、審核範圍、頻率及方法;(新增)選定的審核人員應夠客觀及中立.本部人員可以審核本部門,只要與其工作無關即可,74,4.5.5審核要點,內部稽核有否按計劃實施(延后不可,提前可)審核員資格規定?滿足規定要求?能力驗證(可以外聘一個審核員做內審員)審核計劃,并按其實施查上次內審記錄,其範圍、頻次、方法是否符合計劃的要求審核是否符合程序要求(審核員安排是否有審核自己工作的現象)不符合報告是否實施糾正和預防措施并驗證詢問管代內審作為自我發現、自我完善的機制,上次內部審核的有效性體現在哪些方面審核是否達到規定的目的,效果如何,75,4.6管理評審組織的最高管理者應按其規定的時間間隔,對環境管理體系進行評審,以確保體系的持續適用性、充分性和有效性.管理評審過程應確保收集必要的信息,以供管理者進行評價工作.評審工作應形成文件.管理評審應根據環境管理體系審核的結果、不斷變化的客觀環境和持續改進的承諾,指出對方針、目標以及環境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要.,4.6管理評審組織的最高管理者應按其設定的時間間隔,對環境管理體系進行評審,以確保體系的持續適用性、充分性和有效性.評審應包括對環境管理系統的改善和提高機會,包括方針、目標及指標.管理評審的相關記錄