风险管理程序

惠州永鑫有色金屬有限公司文件编号：YX-QP-027页改次：1主 题风险管理程序版本号：A0第1页 共2页1目的为识别公司原物料、零件环境管理物质风险等级，以利于制程中对环境管理物质作有效掌控，特制定本程序作为评估之指导。2范围本程序适用于本公司所有物料之风险评估。3定义： 3.1材料风险：指原物料零部件组件所构成材料的本身的风险一经评定后其一般不会再发生变化。 3.2供应商风险：指提供物料的供应商的环境管理物质体系的综合水平一般通过对供应商评鉴的结果及其日常交货质量状况来进行评定。 3.3物料/零件风险：指以上2种风险的总体考虑即通过将以上2种风险的分的乘积作为其评定结果。4职责 4.1工程：负责材料/零件风险评估； 4.2 品保：负责供应商风险评估； 4.3 采购：负责将评估结果登陆于风险评估表上； 4.4 IQC：依据风险等级结果来进行进料检验抽检； 4.5 相关部门：依据风险等级结果来进行供应商稽核。5运作程序5.1 评估时机：5.1.1新零件的风险必须在零件承认时由相关人员进行评定完成评定结果记录于零件样品承认书同时由品保单位将评估结果登陆于风险评估表。相关作业流程请参考零件承认作业办法。 5.1.2已承认零件的物料风险由相关人员适时进行评定评定结果记录于风险评估表。5.2 物料/零件风险的识别 5.2.1 物料/零件风险分为材料风险和供应商风险两个方面工程课及品管课必须分别识别零件材料风险及供应商风险识别时必须依照以下要求作业并按要求记录于物料/零件风险评估表上： 5.2.2 材料风险等级：序列材料类型风险等级评分1五金表面处理（电镀、阳极氧化、抗氧化）3级（高）3分耗材(冲压油、防锈油、润滑油、去污水)涂料、墨水、染料表面处理涂层（抗氧化水、天那水）标签(贴纸)2包材类（纸箱、隔板）2级（中）2分3铜材(原材料) 1级（低）1分铝材(原材料)钢材（模具材料/夹具/治具）栈板(木材类)、纱带 受 控 印 章核 准审 核编 制惠州永鑫有色金屬有限公司文件编号：YX-QP-027页改次：0主 题风险管理程序版本号：A0第 2 页 共 2 页 5.2.3 供应商风险等级：风险级别评分准则3级（高）3分1.供应商稽核类别等级为C级；2.二年内无有害物质超标情况；3.工厂规模小于200人；4.资本额少于500万RMB。2级（中）2分1.供应商稽核类别等级为B级；2.没有化学分析实验室（或无检测设备）3.取得ISO9000体系认证。1级（低）1分1.供应商稽核类别等级为A级；2. 全球500强企业。 5.2.4备注1：对于组件的风险识别需按组件中所包含的单一零部件的最高风险来识别。 5.2.5备注2：若供应商本身或其所交物料产品制程属于下表特定情况之一则该物料/零件应直接判定为高风险等级。 5.2.5.1 特定供应商：一年内曾发生有害物质超标情况； 5.2.5.2 特定物料：含有锡膏的零件； 5.2. 5.2.5.3 特定制程：电镀铬（水镀）制程。 5.3 物料/零件风险等级的评估：5.3.1物料/零件风险评分 = 材料风险评分 * 供应商风险评分；5.3.2物料/零件风险等级共分为以下高中低三个等级：等级分数范围高6-9分中3-4分低1-2分5.4 物料/零件风险等级的管理措施 5.4.1 对列入高风险物料清单中的物料必须执行以下的加严管控5.4.1.1每批次IQC进料必须使用XRF仪器进行检测(无仪器可委外进行测试)5.4.1.2每个管控编号必须提供有效化学测试报告且最长不超过3个月5.4.1.3对应之供应商每年必须执行至少1次之现场稽核。 5.4.2对评定为中风险的物料建议执行以下的管控5.4.2.1每批次IQC进料使用XRF仪器进行检测(无仪器可委外进行测试)5.4.2.2每个管控编号均必须提供有效之化学测试报告且最长不超过6个月5.4.2.3对应之供应商每年必须执行1次现场稽核。 5.4.3对评定为低风险的物料建议执行以下的管控5.4.3.1对每批次IQC进料使用XRF进行检测但若供应商的历史交货质量状况良好时可放宽抽样检测频率至每个管控编号抽测1次5.4.3.2 每年提交有效之化学测试报告1次。 6.参考文件：无 7.记录表单：7.1 物料/零件风险等级清单-表单编号：YX-RD-ZC-030 受 控 印 章核 准审 核编 制惠州永鑫有色金属有限公司 物料/零件风险等级清单 表单编号：YX-RD-ZC-030序号材料名称材料风险等级 供应商风险等级物料风险等级备注五金表面处理（电镀、阳极氧化、抗氧化）高（3分）锓茂（A-1分）3分（中）1.供应商风险等级随AVL变化；2.物料风险等级随1变化；3.有新的物料需要及时导入。2耗材(冲压油、防锈油、润滑油、去污水)高（3分）欧派斯(C-3分)9分（高）3涂料、墨水、染料高（3分）N/AN/A4表面处理涂层（抗氧化水、天那水）高（3分）原艺鑫(B-2分)6分（高）5标签(贴纸)高（3分）合意（C-3分）9分（高）6包材类（纸箱、隔板）中（2分）泰能(B-2分)4分（中）7铜材(原材料)低（1分）中建（A-1分)1分（低）8