要加强水电站安全生产标准化农村水电站安全生产标准化评审报告(模板)

要加强水电站安全生产标准化农村水电站安全生产标准化评审报告(模板) 农村水电站安全生产标准化评审报告格式 此为农村水电站安全生产标准化评审报告模板，更多有关评审要点、迎检、单位自评、与受理、外部评审、审核发证、问题整改等相关内容请参考农村水电站安全生产标准化达标指导手册一书。 外部评审报告由评审组组长对各专业的评审结果进行汇总、分析，并组织讨论后形成，是评审组对被评单位的总体评价，应能反映出被评单位目前安全基础现状、管理水平、存在的主要问题以及所达到的标准化达标等级。对存在的问题，专家组应依据有关标准、规程、规定等内容，结合现场实际情况，提出整改建议及下一步重点工作。评审机构应在现场评审结束后15个工作日内向委托单位出具评审报告。评审报告编制样式见附录F.1。 一、封面及编写目录 封面格式如表6.2所示。其中：“评审对象”写明被评单位全称；“评审等级”是指标准化一级、二级、三级；“评审时间”是指评审组到达被评单位至离开被评单位止；“评审机构名称”应写明评审机构全称。 表6.2 外部评审报告封面 表6.3 外部评审报告编写目录 注：附件列表供参考，可根据实际情况自行。 二、单位概况 参照电站自评报告中的单位概况格式撰写，并适当简化，主要写明单位成立时间、地理位置、注册资本、生产能力和规模、机组投运时间等。 三、安全生产管理及绩效 安全生产管理及绩效主要写明安全管理体系、安全管理制度、事故应急预案、安全生产绩效等。 1. 安全管理体系。主要写明单位安全生产责任体系的建立和落实情况，安全管理机构及安全网的建立和工作情况，安全管理体系的培训情况，单位主要负责人及安全管理人员资格证书取证情况等。 2. 安全管理制度。列出单位现行的安全生产规章制度明细，要求有文件编号的正式版本。 表6.4 公司制定的主要安全管理制度 3. 事故应急预案。写明单位制定的应急预案及现场处置方案明细。应急预案类别包括综合预案、自然灾害类、事故灾难类、公共卫生事件类、社会安全事件类；现场处置方案类别包括人身事故类、设备事故类、电力网络与系统安全类、火灾事故类、环境污染事故。应急预案明细表和现场处置方案明细表如表6.5和表6.6所示。 表6.5 应急预案明细表 表6.6 现场处置方案明细表 4. 安全生产绩效。主要写明安全保证体系、安全监督体系的建立情况，安全文化建设情况，以及安全生产的获奖情况，并写明在安全生产标准化评审期内的安全生产现状。 四、评审情况及得分情况 1. 评审情况 现场评审情况主要写明评审的目的、范围、依据、方法及流程等。 （1）评审目的：主要写明单位开展安全生产标准化达标评级工作的意义、评审内容等。 （2）评审范围：主要写明现场实际查评的生产设备设施，并写明农村水电站安全生产标准化中的查评内容。 （3）评审依据。列举与外部评审相关的主要文件。 （4）评审方法。简要列写现场评审涉及的主要评审技术方法。 （5）评审流程。参考第三节，为实际评审流程。 2. 基本条件符合性 评审专家对照“单位基本条件符合性检查表”（见表6.7），检查被评单位的符合性，要求查阅原件，扫描为电子件附在报告后面，并填写检查情况、结论，其中结论应填写“符合”、“不符合”。 表6.7 申请单位基本条件符合性检查表 注：对照自评材料复核；“支撑材料的完备性”填写“/”；“总体情况”简要给出是否符合的结论，明确相关问题。 （1）营业执照或事业单位法人证书。营业执照是企业或组织合法经营权的凭证，必须由国家工商行政管理局授权的地方工商行政管理局颁发并盖有公章（见图6.3）。营业执照分正本和副本，二者具有相同的法律效力。正本应当置于公司住所或营业场所的醒目位置，营业执照不得伪造、涂改、出租、出借、转让。事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位法人证书，是事业单位登记管理机关依法给核准登记或者备案的事业单位颁发的、确认其事业单位法人资格的法定凭证；上面载有事业单位法人的名称、住所、宗旨和业务范围、法定代表人、经费、开办资金等登记事项。 （2）无事故及无违法情况证明。“无事故及无违法情况证明”必须由当地安全生产监督管理部门或水行政主管部门出具。主要写明“评审期内申报单位未发生过人身重伤及以上、较大的设备事故等”证明材料，并盖公章。 （3）项目建设批复文件。“项目建设批复文件”必须经有关项目主管部门出具的文件，并盖有公章。 （4）评审单位资质文件。“评审单位资质文件”必须经水利部或省级水行政主管部门出具的文件，并盖有公章。 图6.3 企业法人营业执照及副本式样 图6.4 事业单位法人证书式样 3. 评审得分情况 写明现场评审得分情况、各核心要素得分情况，附评分表格。 （1）现场评审得分情况 主要写明评审项目数、扣分项目数及得分情况，并按照安全管理、设备设施、作业安全、职业健康四个部分分别写明评审结论，同时列出评审要素得分情况。 描述：本次评审项目项，标准分分，扣除合理缺项项分，实际评审项目项，应得分分。经评审，扣分项目项，占评审项目%；重点问题项，占扣分项目%。评审实得分分，得分率%。其中： 安全管理应得分分，实得分，得分率%；设备设施应得分分，实得分，得分率%；作业安全应得分分，实得分，得分率%；职业健康应得分分，实得分，得分率%。如表6.8所示。 表6.8 申请单位得分总体情况表（按专业归类） （2）核心要素得分情况。 评审专家要对照13个核心要素中的评审内容进行逐项逐条查评，并按照核心要素的顺序分别编写出查评情况和结果。，如表6.9所示。 描述格式：查评项目项，适用项项，合理缺项项，发现问题条，标准分分，应得分分，实得分分，得分率%。 表6.9 申请单位得分总体情况表（13个一级项目） 注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺陷后的标准分值。 五、存在的主要问题及整改建议 评审工作结束后，应对评审的问题项进行汇总打分，提出整改措施，确定重点问题，填写发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表，格式如表6.10所示。确定重点问题和整改措施的依据和方法见编制自评报告部分。 表6.10 发现的主要问题、整改措施建议表（含示例） 注：“发现的问题”为评审组评审过程中发现的问题，需与被评单位自评情况对比，对于已整改完成的不需要列写。 应核实被评单位是否制定并下发了水电站自评整改计划，是否将所有的问题项均落实到整改单位、责任人，并写明目前问题项的实际整改情况。 六、推荐性评审意见 写明被评单位基本条件符合性情况、评审得分总分、推荐达标等级等。 书写格式：经评审，单位满足农村水电站安全生产标准化评审的基本条件，总评得分分，已达到农村水电站安全生产标准化级标准，拟推荐为农村水电站安全生产标准化级单位。 七、现场评审人员组成及分工 农村水电站安全生产标准化评审人员表主要写明评审机构组成的外部评审专家组成员的基本情况。其中，“职称/学历”主要写明职称、注册安全工程师、安全评价师、学历等。“签字”必须本人手写签名。其格式如表6.11所示。 表6.11 外部评审评审组人员信息表 注：实施办法第二十三条：评审组不少于5人（一般不超过7人），其中评审专家不少于3人。可指定1名评审专家担任评审组长。评审机构、专家与被评审单位存在利害关系的，应当回避。 八、附件（参考） 附件1 单位基本情况表 附件2 主要生产设备设施情况表 附件3 应急预案及现场处置方案明细表 附件4 安全生产管理制度、标准及规程清单 附件5 评审人员组成及分工表 附件6 合理缺项条款说明表 附件7 评审项目统计表 附件8 评审项目得分明细表 附件9 评审现场查评情况 附件10 发现问题及整改建议表 附件11 单位自评发现问题整改计划表 附件12 营业执照或事业单位法人证